普洛药业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券 法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》和公司章程等有关规定，结合公司实际，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募 集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公司应当确保募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，不得随意改变 募集资金的投向。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司应当将募集资金存放于公司董事会批准设立的专项账户集中管 理和使用，并在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金 ...

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 档案与报送 - 内幕信息知情人档案保存10年[7] - 公开披露后5个交易日报送档案及备忘录[8] - 发现内幕交易等2个工作日报送情况及结果[11] 保密与交易限制 - 提供未公开信息前确认签保密协议[14] - 达成初步意向后签保密协议[14] - 内幕信息公布前知情人不得买卖股票[14] 信息披露 - 在指定媒体披露信息，其他媒体不提前[16] - 宣传文件发布前经董秘同意[16] 责任追究 - 知情人违规造成损失承担赔偿责任[18] - 违规致重大损失可要求赔偿或移交司法[18] - 大股东等违规公司保留追责权利[18] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效实施[20]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为公司关联人[4][5] 关联交易事项 - 公司关联交易包括购买资产、出售资产、对外投资等20种事项[8][11] 审议与表决 - 关联交易提交董事会审议前需经独立董事专门会议事前认可[10] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[12][13] - 股东会审议关联交易，关联股东应回避表决，不得代理其他股东行使表决权[13] 披露与审议标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上，经董事会审议通过后及时披露[14] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经董事会审议通过后及时披露[14] - 与关联人发生关联交易（除担保、财务资助）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，及时披露，聘请中介评估或审计，提交股东会审议批准[14] 担保规定 - 为关联人提供担保，不论数额大小，经董事会审议通过后提交股东会审议[15] - 控股股东等关联人应提供反担保，不得为关联人违规担保[16] 其他规定 - 可在披露上一年度报告前预计当年度日常关联交易金额，超预计需重新审议[16] - 拟放弃向与关联人共同投资公司的增资权或优先受让权，按特定方式确定交易金额并履行程序[16] - 关联交易涉及财务资助等按发生额十二个月累计计算适用规定[17] - 发生关联交易应按规定履行信息披露义务[19] - 关联交易公告应包含交易概述、独立董事意见、董事会表决情况等内容[19][20] - 制度未尽事宜按国家相关规定和公司章程执行[22] - 制度中“以上”含本数，“超过”“高于”不含本数[22] - 制度由公司董事会负责解释[22] - 制度经股东会审议通过后生效及修改[22] - 在连续十二个月内与同一或不同关联人进行同一交易标的相关交易，按累计计算原则适用规定[14]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员和深交所指定联系人[2] 任职与职责 - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理等职责[7] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘，可连选连任[9] 聘任与解聘 - 拟聘任提前5个交易日报材料，深交所无异议方可聘任[10] - 出现特定情形公司应1个月内解聘[12] 其他规定 - 任命后1个月签承诺书，重大变化5个交易日更新报送[11] - 每2年参加一次深交所后续培训[12]

资金占用情况 - 2025年初占用资金余额合计22295.60万元[3] - 2025年1 - 6月占用累计发生金额（不含利息）1908.73万元[3] - 2025年1 - 6月资金占用利息累计发生金额3150.41万元[3] - 2025年6月30日占用资金余额21053.92万元[3] 公司账款情况 - 浙江柏品投资有限公司预付账款各阶段均为530.85万元[3] - 浙江埃森化学有限公司应收账款年初112.67万元，累计发生2.67万元[3] - 浙江埃森化学有限公司其他应收款9756.95万元[3] - 浙江横店普洛进出口有限公司其他应收款年初2100.00万元，累计发生7656.95万元[3] - APELOA PHARMA SOLUTIONS CO.其他应收款年初11918.34万元，累计发生12788.42万元[3] - 昌邑华普医药科技有限公司应收账款年初89.46万元，累计发生409.56万元，偿还75.03万元[3]

普洛药业股份有限公司 二、财务报表 普洛药业股份有限公司 2025 年半年度财务报告 2025 年半年度财务报告 1 普洛药业股份有限公司 2025 年半年度财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 否 公司半年度财务报告未经审计。 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：普洛药业股份有限公司 2025 年 06 月 30 日 单位：元 | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | | --- | --- | --- | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 3,573,751,314.08 | 3,661,618,802.74 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 315,500,187.80 | 319,009,301.54 | | 应收账款 | 1,698,277,816.70 | 1,764,198,282.30 | | 应收款项融资 | 280,607,290.43 | 182,228,875.68 | | 预付款项 | 275,107,904.89 | 227,79 ...

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2025-44 普洛药业股份有限公司 关于调整机构设置并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 18 日召开了第九 届董事会第十四次会议和第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整机构设 置并修订〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关情 况公告如下： | | 约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具 有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东 | 的文件，对公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力。依 据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理 | | --- | --- | --- | | | 可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东 | 人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人 | | | 可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其 他高级管理人员。 | 员。 | | | 第十一条 本章程所称 ...

普洛药业股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2025-46 一、召开会议的基本情况： 1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会 2、本次股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开程序符合有关法律法规、深圳 证券交易所业务规则和《公司章程》等规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 9 月 8 日下午 14:30 （2）网络投票时间：2025 年 9 月 8 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 9 月 8 日：9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行网络投票的具体时间为 2025 年 9 月 8 日 09:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 6、会议的股权登记日：2025 年 9 月 1 日（周一 ...

证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2025-42 普洛药业股份有限公司 第九届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普洛药业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十次会议通知 于 2025 年 8 月 8 日以短信及电子邮件等方式发出。会议于 2025 年 8 月 18 日上 午通过现场表决的方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由公 司监事会主席厉国平先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本 公司章程的规定。本次会议审议通过了以下议案： 一、审议通过《2025 年半年度报告全文及摘要》 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、审议通过《关于调整机构设置并修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚须提交公司股东大会审议。 三、审议通过《2025年中期利润分配方案》 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚须提交公司股东大会审议。 特此公告。 普洛药业股份有限公司监 ...

董事会变动 - 董事会会议于2025年8月18日召开，7名董事实到[1] - 董事会成员将由7名调整为9名[1] - 战略委员会变更为战略与ESG委员会，成员由7名调为5名[2] - 审计等委员会成员由5名调为3名[2] 议案审议 - 审议通过《2025年半年度报告全文及摘要》[1] - 审议通过《2025年中期利润分配方案》，待股东大会审议[6] - 多项制度修订议案通过，待股东大会审议[2][3][4][5] - 审议通过《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》[6] 人员提名 - 同意提名厉宝平为非独立董事候选人，其持股0股[6][7] 制度废止 - 决定废止《独立董事年报工作制度》等两项制度[5][6]