董事会战略委员会议事规则 焦作万方铝业股份有限公司 第五条 委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之一提名，并 由董事会选举产生或更换。董事会战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担 任，负责主持委员会工作。 第六条 董事会战略委员会委员任期与董事会董事任期一致。期间如有委员不再担 任公司董事职务，自动失去委员资格。 董事会战略委员会议事规则 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为了使董事会战略委员会工作规范化、制度化，根据《公司法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等规定制订本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门机构，主要职责是对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 董事会战略委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职 责，就相关事项向董事会提出建议。 第二章 组织机构 第四条 董事会战略委员会由三名董事组成。 第七条 董事会办公室为董事会战略委员会日常办事机构，由董事会秘书负责日常 工作。 第三章 职责 ...

焦作万方铝业股份有限公司 章 程 1996 年 12 月 8 日经公司 1996 年临时股东大会审议通过 1998 年 4 月 15 日经公司 1997 年度股东大会审议通过 2000 年 1 月 7 日经公司 2000 年临时股东大会审议通过 2001 年 5 月 21 日经公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过 2002 年 5 月 20 日经公司 2001 年度股东大会审议通过 2004 年 3 月 30 日经公司 2003 年度股东大会审议通过 2004 年 10 月 11 日经公司 2004 年第一次临时股东大会审议通过 2005 年 5 月 25 日经公司 2004 年度股东大会审议通过 2006 年 6 月 30 日经公司 2005 年度股东大会审议通过 2006 年 12 月 25 日经公司 2006 年第六次临时股东大会审议通过 2007 年 7 月 24 日经公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过 2009 年 4 月 17 日经公司 2008 年度股东大会审议通过 2010 年 4 月 16 日经公司 2009 年度股东大会审议通过 2010 年 5 月 7 日经公司 201 ...

重大经营与投资决策管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为规范焦作万方铝业股份有限公司（下称"公司"）的重大经营及投资决 策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及公司章程的规定，特 制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投 入产出效益化。 第三条 公司重大经营决策的职能部门，负责重大经营事项的提出、论证、实施和 监控。 重大经营与投资决策管理制度 （四）租入或者租出资产； （五）委托或者受托管理资产和业务； 公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投 资计划的编制和实施过程的监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本制度进行决策的重大经营事项包括： 第五条 依据本制度进行决策的重大投资事项包括： 1 （一）购买原材料、燃料和动力； （二）接受和提供劳务； （三）出售产品、商品； （四）工程发包； （五）公司总经理办公会议、董事会或股东会制定的经营计划中 ...

关联交易管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2025 年第三次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证焦作万方铝业股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。关联交易行为应当合法合规、定价公 允、审议程序合规、信息披露规范。公司不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关 联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现 被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者 其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联方和关联关系 （四）持有公司 5%以上股份的法 ...

内幕信息知情人管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为规范焦作万方铝业股份有限公司（简称"公司"）的内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易，以维护信息披露的公平， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和证券监管部门相关规定， 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查， 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司在报送内幕信息知情人档案 的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的 真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报法律法规对内幕信息知情人的相关规定， 董事长与董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指：为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者 对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公 ...

股东会议事规则 焦作万方铝业股份有限公司 股东会议事规则 （经公司 2025 年第三次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会运作程 序，提高议事效率，维护股东权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《焦作万方铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其它相关法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于上 一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第五条 临时股东会不定期召开，有下列 ...

委托理财管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 委托理财管理办法 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一条 为提高资金运营效益，规范委托理财操作程序，加强理财风险管控，制订 本办法。 第二条 本办法所称委托理财，是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行 投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第五条 公司委托理财审批程序按照《重大经营与投资决策管理制度》执行。公司 如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行审议程序和披露义务的，可以 对未来十二个月内委托理财范围、额度及期限等进行合理预计。相关额度的使用期限不 1 委托理财管理办法 应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金 额）不应超过委托理财额度。 第六条 公司与关联人之间进行委托理财的，应当以委托理财额度作为计算标准， 适用《深圳证券交易所股票上市规则》关联交易的相关规定。 第七条 公司财务部具体负责操作委托理财产品的相关业务。 公司购买的理财产品仅限于流动性较好（不得超过十二个月）、稳健型或风险较低 的理财产品。公司在购买理 ...

募集资金使用管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 募集资金使用管理办法 （经公司 2025 年第三次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子 公司或受控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境外项目 的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披 露相关具体措施和实际效果。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得 操控公司擅自或变 ...

关于规范与关联方资金往来管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 关于规范与关联方资金往来管理制度 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生的对 公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支 出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为 公司关联方承担担保责任而形成的债权，及其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使 用的资金。 第四条 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股东负有诚信义务，控股股东及 实际控制人应严格依法行使出资人的权利，不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占 用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和 社会公众股股东的利益。 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的 ...

对外投资管理办法 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、 合理地使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》）"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》）"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》" ）等国家法律法规，结合《公司章程》、《股东会议事规则》、 《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 对外投资管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 第三条 按照对外投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资， 包括各种股票、债券、基金等； 长期投资 ...