1、本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法性进行 了核查和验证（以下简称"查验"）并发表法律意见，本法律意见书中不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 上海贤云律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）等相关法律、法规、规范性 文件以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 上海贤云律师事务所（以下简称"本所"）指派律师出席普冉半导体（上海）股份有限公司 （以下简称"公司"、"普冉股份"）2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），并出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资格、股东大 会表决程序和表决结果的合法性发表意见，而不对本次股 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-017 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关 于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》等议案，并于 2024 年 3 月 14 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，对本激 励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-016 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 29 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 28 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 28 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 37,610,635 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 37,610,635 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 49.9901 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 49. ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-015 普冉半导体（上海）股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关 于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）的相关规定，公司对《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）中确定的首次授予激励 对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管理办法》相关规定，在 征询公示意见后对首次授予激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查结果 如下： 一、公示情况 （1）公司于 2024 年 3 月 14 日在上海证券交易所网站（ww ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 二〇二四年三月 1 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半 导体（上海）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定普冉半导体 （上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第二次临时股东大会会议须知： | 2024年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一 关于《普冉半导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及 | | 其摘要的议案 7 | | 议案二 关于《普冉半导体（上海）股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理 | | 办法》的议案 8 | | 议案三 关于提请股东大会授权 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-011 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠 纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《普冉半导体 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中规定的不得担任公司 董事的情形。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称 "《暂行规定》"）的有关规定，并按照普冉半导体（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事蒋守雷先生作为征集人，就公司 拟于 2024 年 3 月 29 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关 议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人 ...

4、上表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 日股本总额 | | | | | （万股） | 量的比例 | 比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 三、董事会认为需要激励的人员（共 | | 人） 76 | 36.60 | 80.00% | 0.49% | | 预留部分 | | | 9.15 | 20.00% | 0.12% | | 合计 | | | 45.75 | 100.00% | 0.61% | 注： 1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未 超过公司股 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分 调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将 股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益 与贡献对等的原则，公司制订了《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本激励计划"）。 为保证公司本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的 具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本激励 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 上海君澜律师事务所 关于 之 法律意见书 二〇二四年三月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/普冉股份 | 指 | 普冉半导体（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划 | 指 | 《普冉半导体（上海）股份有限公司 年限制性 2024 | | （草案）》 | | 股票激励计划（草案）》 | | | | 普冉半导体（上海）股份有限公司拟根据《普冉半 | | 本次激励计划 | 指 | 导体（上海）股份有限公司 年限制性股票激励 2024 | | | | 计划（草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性 | | | | 股票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司董 | | | | 事会认为需要激励的人员 | | 标的股票/限制性 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件，向符合本次激励 计划授予条件的激 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-014 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 3 月 29 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 29 日 至 2024 年 3 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...