普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 上海君澜律师事务所 关于 之 法律意见书 二〇二四年三月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/普冉股份 | 指 | 普冉半导体（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划 | 指 | 《普冉半导体（上海）股份有限公司 年限制性 2024 | | （草案）》 | | 股票激励计划（草案）》 | | | | 普冉半导体（上海）股份有限公司拟根据《普冉半 | | 本次激励计划 | 指 | 导体（上海）股份有限公司 年限制性股票激励 2024 | | | | 计划（草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性 | | | | 股票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司董 | | | | 事会认为需要激励的人员 | | 标的股票/限制性 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件，向符合本次激励 计划授予条件的激 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-014 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 3 月 29 日 15 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 29 日 至 2024 年 3 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 普冉半导体（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对《普冉半导体（上海）股份有限公司 202 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-010 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《普冉半导体（上海）股份 有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本 计划"）拟授予激励对象的限制性股票数量为 45.75 万股，约占本激励计划草案 公布日公司股本总额 7,551.5285 万股的 0.61%。其中，首次授予限制性股票 36.60 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 7,551.5285 万股的 0.49%，占本 激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留 9.15 万股，约占本激励计划草 案公布日公司股本总额 7,551.5285 万股的 0.12%，占本激励计划拟授予限制性股 票总数的 20.00%。 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份" ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-012 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长王楠先生主持，经与会董事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 董事会认为，公司拟实施的股权激励计划是为进一步完善公司法人治理结 构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动其 积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、 公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公 司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献 对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司自律监管指南第 4 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-013 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第六次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 13 日以现场及通讯方式召开。会 议通知于 2024 年 3 月 8 日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议 事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：普冉股份 证券代码：688766 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年三月 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股 份"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、 规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励 对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票或从二级市场回购的本公司人民币 A ...

业绩情况 - 公司2023年第四季度及全年实现了相对较大幅度的同比营收增长[2][3] - 公司连续四个季度营收环比增长,主要得益于公司产品的性价比、性能、体积、功耗优势,以及销售、市场、运营团队的竞争力[3] - 公司新增的MCU及VCM Driver等产品处于前期起量阶段,对营收增长也有贡献[3] 产品价格变动 - 公司NOR Flash和MCU产品价格已处于历史低位,基本保持稳定[5] - 后续价格会随市场行情波动而变化,公司会保持关注[5] MCU市场拓展 - 公司MCU市场空间广阔,未来增长依托于广阔的市场空间和终端应用的增长迭代[5] - 公司MCU产品具有芯片尺寸、功耗、读取速度及性价比等优势,得益于领先的嵌入式工艺和存储器设计技术[5] - 公司过去在SONOS Flash市场的拓展经验,有助于MCU市场的开拓[5] AI市场影响 - AI的全面兴起与公司业务发展密切相关,公司存储和MCU等芯片可应用于各类智能电子领域[5][6] - 随着AI软件升级和智能化程度提高,智能终端渗透率提高,将带动上游电子硬件用量大幅增加[5] - 未来AI硬件智能化兴起,将推动公司出货量和容量级别的提升[6] - AI算力需求驱动服务器需求快速增长,也将带动公司终端应用的增速[6] 其他产品 - 公司目前核心产品线主要包括NOR Flash、EEPROM、MCU,尚未涉足SRAM芯片的单独研发与销售[6]

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-008 减持计划的实施结果情况 持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司 重要内容提示： 关于股东减持股份计划时间届满未减持股份暨减 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东杭州早月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"杭州早月"）持有公司股份 892,674 股，占公司当前总股本的 1.18%，其一致行动人杭州晓月投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"杭州晓月"）持有公司股份 578,396 股，占公司当前总 股本的 0.77%，一致行动人嘉兴得月投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"嘉 兴得月"）持有公司股份 51,295 股，占公司当前总股本的 0.07%，以上合计持股 占公司当前总股本的 2.02%。以上股份来源于公司首次公开发行前取得的股份以 及公司实施资本公积转增股本取得的股份，其中杭州早月及杭州晓月所持有的全 部股份均已于 2022 ...

业绩总结 - 公司预计2023年实现营业收入10.5到12亿元，同比增长13.53%到29.75%[1] - 公司预计2023年归母净利润-0.63到-0.42亿元，同比下降150.51%到175.77%[1] - 公司2025年预测ROE为6.3%，较2022年有所提升[9] 新产品和新技术研发 - 公司2023年Q3研发费用增长20.88%，主要用于存储+芯片领域新产品研发[3] - 公司在2023年实现量产大容量NOR Flash产品，重点推广M0+和M4产品[4] 市场扩张和并购 - 公司有望实现向更高附加值领域和更多元化的市场拓展[5] - 公司预计2023-2025年收入分别为11.26、13.75、17.00亿元，EPS分别为-0.68、1.11、1.77元[7] 未来展望 - 公司预计2023年Q4开始随着下游需求逐渐恢复，产品出货量及营业收入同比逐渐上升[7] - 公司面临行业竞争加剧、新产品新技术研发、管理风险等多方面风险挑战[8]