新策略 - 2024年9月12日会议通过向激励对象授予预留部分限制性股票议案[1] - 2024年9月13日至23日对预留授予激励对象名单公示[1] - 公示期不少于10天，期满监事会未收到异议[1]

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2024 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：索辰科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程韬、陈佳一 | 被保荐公司代码：688507.SH | 重大事项提示 2024 年 1-6 月，索辰科技实现营业收入 5,175.07 万元，较上年度同期增长 140.77%，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-7,124.99 万元， 主要系公司增加研发方向投入，且收入存在季节性波动特点所致。2024 年上半 年度，公司生产经营正常，不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）批复，上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 1,033.3400 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 245.56 元，募集资金总额为 人民币 253,746.97 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 231,574.91 万元。本次发行证券 ...

公司概况 - 公司为上海索辰信息科技股份有限公司，主营工业软件产品和服务 [2] - 公司拥有十余年来自各特种行业的客户资源和服务经验积累，产品广泛应用于航空航天、船舶、电子装备等领域 [2] - 公司重视研发团队建设及研发投入，核心技术团队涵盖多领域资深人才，对行业前沿技术与发展趋势具有深刻认知 [3] 业绩情况 - 2024年上半年营业收入5175.07万元，同比增长140.77% [3] - 2024年上半年研发投入6854.45万元，同比增长76.61%，保持高研发投入 [3] - 公司持续深耕工业软件领域，工业软件技术创新与市场推广工作顺利推进 [3] 新业务布局 - 公司与壹通无人机系统有限公司签署战略合作协议，就大型无人驾驶运输机关键技术展开长期合作 [3][4] - 公司CAE软件在无人机产业链中有多种应用方向，如无人机的总体设计、热控、结构、飞行轨迹等 [4] 股价及回购情况 - 公司管理层重视市值管理，将及时关注和研判相关政策和外部环境变化 [4] - 截至2024年8月31日，公司累计回购公司股份62.4749万股，占总股本的0.7011% [4] - 公司回购事项有序进行中 [4] 应收账款管理 - 公司下游客户主要为特种单位及科研院所，付款审批流程较为复杂 [5] - 公司一直高度重视回款管理，将进一步加强应收账款管理 [5] 未来发展规划 - 公司致力于通过增加新功能模块和引入更广泛的物理模型来提升产品力 [5] - 公司结合AI生成式数字孪生技术，推动产品和服务达到世界先进水平 [5] - 公司会继续努力整合行业资源，打造良性生态环境 [5] 人力资源 - 公司人才储备充足、经营活动正常开展，短期内员工人数根据需求略有调整 [6] - 公司管理费用和研发费用增加主要系职工薪酬、折旧摊销等费用增加所致 [6]

会议情况 - 公司第二届董事会第十二次会议于2024年9月12日召开，7名董事全部参会[2] 激励计划调整 - 会议通过调整2023年限制性股票激励计划授予价格及数量议案[3] - 同意作废10.4606万股已授予但未归属的第二类限制性股票[7] - 以9月12日为授予日，向7名对象授予4.3584万股，授予价45.08元/股[10] 表决结果 - 三项议案表决均为同意7票，反对0票，弃权0票[5][9][12]

限制性股票调整 - 授予价格由66.05元/股调整为45.08元/股[3] - 数量由22.0000万股调整为32.0474万股[3] - 首次授予数量由19.0080万股调整为27.6890万股[3] - 预留股份数量由2.9920万股调整为4.3584万股[3] 利润分配 - 2023年度每10股派现3.80元（含税），转增4.60股[9] - 实际参与分配股份数60,729,025股[9] - 派发现金红利23,077,029.50元（含税），转增27,935,352股[9] - 股权登记日2024年6月18日，除权（息）日和发放日6月19日[10] 其他 - 调整因2023年权益分派，对财务和经营无实质影响[15] - 激励计划相关调整等事项符合规定并获批准授权[17] - 公告日期2024年09月13日[19]

限制性股票授予 - 授予日为2024年9月12日[2][22] - 授予数量为4.3584万股，占股本总额0.05%[2] - 授予价格由66.05元/股调整为45.08元/股[7] 激励计划调整 - 限制性股票数量由22.0000万股调整为32.0474万股[7] - 首次授予数量由19.0080万股调整为27.6890万股[7] - 预留股份数量由2.9920万股调整为4.3584万股[7] 激励计划相关 - 激励方式为第二类限制性股票[2] - 有效期最长不超过60个月[16] - 预留授予分两期归属，每期50%[18] 费用摊销 - 预计摊销总费用8.26万元，2024年1.64万元，2025年4.67万元，2026年1.95万元[26] 公告事项 - 2024年9月13日发布多项公告[30][31]

激励计划调整 - 审议通过调整2023年限制性股票激励计划授予价格及数量议案[3][4] - 同意作废10.4606万股已授予但未归属的第二类限制性股票[5][6] 股票授予 - 以2024年9月12日为预留授予日，向7人授予4.3584万股第二类限制性股票，价格45.08元/股[7][8]

限制性股票激励计划 - 2023年首次授予27.6890万股（调整后），归属比例30%、30%、40%[7] - 因激励对象离职等合计作废10.4606万股，剩余17.2284万股[7] - 激励对象变更为24人[7] 业绩考核 - 2023年营收增长率未达以2022年为基数增30%的目标[6] 会议审议 - 2023年8、9月及2024年9月会议审议相关议案[1][2][4]

上海索辰信息科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 的核查意见（预留授予日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司信 息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，经上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会批准，公司 实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 二、本激励计划预留授予激励对象符合公 ...

激励计划时间线 - 2023年8月24日董事会、监事会审议激励计划相关议案[8][9] - 2023年9月13日股东大会通过激励计划议案，确定首次授予日[10] - 2024年9月12日董事会、监事会审议调整及预留授予议案[11][12] 激励计划数据 - 首次授予27名激励对象19.0080万股，后调整为27.6890万股[10][16] - 预留授予7人4.3584万股，占股本总额0.05%[26] - 授予价格调整为45.08元/股[15][26] 业绩与分红 - 2023年营收增长率未达30%考核目标[18] - 2023年度每10股派3.80元，转增4.60股[13] 股票作废 - 因离职和业绩未达标，作废10.4606万股[19][20]