国泰海通证券股份有限公司关于 上海索辰信息科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"或"上市公司"或 "公司"）拟通过支付现金方式购买马国华、田晓亮、林威汉、王琳、谷永国、 前海股权投资基金（有限合伙）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）、 北京幸福远见一号企业管理中心（有限合伙）、中原前海股权投资基金（有限合 伙）、北京朗润创新科技有限公司（以下简称"交易对方"），合计持有的北京力 控元通科技有限公司（以下简称"力控科技"或"标的公司"）60%的股权（以 下简称"本次重大资产购买"或"本次交易"）。国泰海通证券股份有限公司（以 下简称"独立财务顾问"）作为索辰科技本次交易的独立财务顾问，对上市公司 本次交易内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，具体情况如下： 二、独立财务顾问核查意见 经核查，独立财务顾问认为：公司已根据相关法律、法规规定，制定了内幕 信息知情人登记制度，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉 范围，及时签订了保密协议，严格地履行了本次交易信息在依法披露前的保密义 务。符合相关法律法规和 ...

上海索辰信息科技股份有限公司全体股东: 上海索辰信息科技股份有限公司 审阅报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 近明该审计报告是否中具有效 业计可均会 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 台 (http: 审阅报告 中汇会阅[2025]10897号 合伙) 中汇 中国 · 杭州 我们审阅了后附的上海索辰信息科技股份有限公司(以下简称索辰科技)按照 备考合并财务报表附注三披露的编制基础编制的备考合并财务报表,包括2024年 12月31日和2025年6月30日的备考合并资产负债表, 2024年度和2025年1-6月的备 考合并利润表以及备考合并财务报表附注。这些备考合并财务报表的编制是索辰 科技管理层的责任,我们的责任是在实施审阅工作的基础上对这些备考财务报表 出具审阅报告。 我们 ...

北京力控元通科技有限公司 审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 丸业许可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 DV CIT 编码:浙25L> I b | | 页 次 | | --- | --- | | 、审计报告 | 1-8 | | 二、财务报表 | 9-22 | | (一) 合并资产负债表 | 9-10 | | (二) 合并利润表 | 11 | | (三) 合并现金流量表 | 12 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 13-15 | | (五) 母公司资产负债表 | 16-17 | | (六) 母公司利润表 | 18 | | (七) 母公司现金流量表 | 19 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 20-22 | 三、财务报表附注 23-162 中 ...

上海索辰信息科技股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实 施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明 特此说明。 （以下无正文） （此页无正文，为《上海索辰信息科技股份有限公司董事会关于本次交易符合< 上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第 四条规定的说明》之盖章页） （1）本次交易标的资产不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设 施工等有关报批事项。就本次交易报批事项的进展情况和尚需呈报批准的程序， 公司已在重组报告书中详细披露，并对可能无法获得批准或核准的风险作出了特 别提示。本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号》第四条第（一）项的规定。 （2）交易对方拥有的标的公司股份权属清晰，交易对方已经合法拥有标的 资产的完整权利，不存在限制或者禁止转让的情形，也不存在交易对方出资不实 或影响标的公司合法存续的情况。本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号》第 四条第（二）项的规定。 （3）本次交易有利于提高上市公司资产的完整性，上市公司在人员、采购、 生产、销售、知识产权等方面继续保持独立性。本次交易符合《上市公司监管指 引第 ...

截至本说明出具日，本次交易涉及的《上市公司监管指引第 7 号——上市公 司重大资产重组相关股票异常交易监管》第六条或《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 6 号——重大资产重组》第二十八条规定的相关主体，不存在因涉 嫌与本次资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，亦不存在最 近 36 个月内因涉嫌与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚 或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。 上海索辰信息科技股份有限公司董事会 关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号——上市公 司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条或《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》第三十条规定的 不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"索辰科技"或"公 司"）拟通过全资子公司上海索辰数字科技有限公司（以下简称"数字科技"）以 支付现金方式收购马国华、田晓亮、前海股权投资基金（有限合伙）（简称"前 海股权"）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）（简称"华宇科创"）、 林威汉、王琳、谷永国、北京幸福远见一号企业管理中 ...

（二）本次交易不会导致公司不符合股票上市条件； 上海索辰信息科技股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条及不 适用第四十三条、第四十四条规定的说明 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"索辰科技"或"公 司"）拟通过全资子公司上海索辰数字科技有限公司（以下简称"数字科技"）以 支付现金方式收购马国华、田晓亮、前海股权投资基金（有限合伙）（简称"前 海股权"）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）（简称"华宇科创"）、 林威汉、王琳、谷永国、北京幸福远见一号企业管理中心（有限合伙）（简称"北 京幸福"）、中原前海股权投资基金（有限合伙）（简称"中原前海"）、北京朗润 创新科技有限公司（简称"朗润创新"）持有的北京力控元通科技有限公司（以 下简称"力控科技"）60%股权（以下简称"本次交易"或"本次重组"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一 条、第四十三条及第四十四条规定进行了审慎分析，董事会认为： 一、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定 （一）本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2025-055 上海索辰信息科技股份有限公司（简称"公司"）拟通过全资子公司上海 索辰数字科技有限公司（简称"数字科技"）以支付现金方式收购马国华、田 晓亮、前海股权投资基金（有限合伙）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有 限合伙）、林威汉、王琳、谷永国、北京幸福远见一号企业管理中心（有限合 伙）、中原前海股权投资基金（有限合伙）、北京朗润创新科技有限公司持有 的北京力控元通科技有限公司 60%股权（简称"本次交易"）。本次交易构成 公司重大资产重组。 2025 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于<上 海索辰信息科技股份有限公司重大资产购买报告书（草案）>及其摘要的议案》 等 相 关 议 案 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 本次交易方案尚需公司股东会审议批准；本次交易能否获得相关批准、核 准、登记或备案以及最终获得批准、核准、登记或备案的时间均存在不确定性。 公司提醒广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海索辰信息科技 ...

上海索辰信息科技股份有限公司董事会 关于评估机构的独立性评估假设前提的合理性、评估方法和评估目的 相关性以及交易定价的公允性的说明 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"索辰科技"或"公 司"）拟通过全资子公司上海索辰数字科技有限公司（以下简称"数字科技"）以 支付现金方式收购马国华、田晓亮、前海股权投资基金（有限合伙）（简称"前 海股权"）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）（简称"华宇科创"）、 林威汉、王琳、谷永国、北京幸福远见一号企业管理中心（有限合伙）（简称"北 京幸福"）、中原前海股权投资基金（有限合伙）（简称"中原前海"）、北京朗润 创新科技有限公司（简称"朗润创新"）持有的北京力控元通科技有限公司（以 下简称"力控科技"）60%股权（以下简称"本次交易"或"本次重组"），本次 交易构成公司重大资产重组。 公司聘请了上海立信资产评估有限公司（以下简称"立信评估""评估机构" 作为本次交易的资产评估机构，公司董事会根据《上市公司重大资产重组管理办 法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，就评估机构的独立性、评估假设前 提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性 ...

上海索辰信息科技股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 11.2 条、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》第二十条及《上海证券 交易所上市公司重大资产重组审核规则》第八条的说明 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"索辰科技"或"公 司"）拟通过全资子公司上海索辰数字科技有限公司（以下简称"数字科技"）以 支付现金方式收购马国华、田晓亮、前海股权投资基金（有限合伙）（简称"前 海股权"）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）（简称"华宇科创"）、 林威汉、王琳、谷永国、北京幸福远见一号企业管理中心（有限合伙）（简称"北 京幸福"）、中原前海股权投资基金（有限合伙）（简称"中原前海"）、北京朗润 创新科技有限公司（简称"朗润创新"）持有的北京力控元通科技有限公司（以 下简称"力控科技"）60%股权（以下简称"本次交易"或"本次重组"）。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 11.2 条、《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》第二十条及《上海证券交易所上市公司重大资产重组审 核规则》第八条的规定，科创板上市公司实施重大资产重组的，拟购买资产应当 ...

4、聘请上海立信资产评估有限公司作为本次交易的资产评估机构。 上海索辰信息科技股份有限公司董事会 关于本次交易不存在有偿聘请其他第三方机构或个人的说明 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"索辰科技"或"公 司"）拟通过全资子公司上海索辰数字科技有限公司（以下简称"数字科技"）以 支付现金方式收购马国华、田晓亮、前海股权投资基金（有限合伙）（简称"前 海股权"）、广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）（简称"华宇科创"）、 林威汉、王琳、谷永国、北京幸福远见一号企业管理中心（有限合伙）（简称"北 京幸福"）、中原前海股权投资基金（有限合伙）（简称"中原前海"）、北京朗润 创新科技有限公司（简称"朗润创新"）持有的北京力控元通科技有限公司（以 下简称"力控科技"）60%股权（以下简称"本次交易"或"本次重组"）。 按照中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁 从业风险防控的意见》（中国证券监督管理委员会公告[2018]22 号）的规定，公 司在本次交易中聘请的各中介机构情况具体如下： 1、聘请国泰海通证券股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问； 2、聘请北京市中伦律师事务 ...