制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] 工作对象 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管机构等[5] 沟通与披露 - 公司多渠道多方式与投资者沟通交流[5] - 公司及时、公平履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[6] 会议安排 - 公司特定情形下按规定召开投资者说明会[7] - 公司年度报告披露后及时召开业绩说明会[8] 责任分工 - 投资者关系管理事务第一责任人为董事长，董事会是决策机构[10] - 董事会秘书为业务主管，负责策划组织相关工作[10] 工作职责 - 投资者关系管理工作有拟定制度、沟通联络等多项职责[12] 信息发布 - 公司对外宣传材料需经董事会秘书审核同意[14] - 媒体电话采访由董事会秘书统一答复[14] - 投资者电话咨询由董事会秘书和董事会办公室工作人员答复[14] - 履行法定披露义务的信息应在指定报纸和网站披露后发布[14] - 其他信息交董事会秘书审核同意后可在公司网站发布[14] 协助与培训 - 公司各职能部门、子公司协助做好信息披露工作[14] - 投资者关系管理部门对员工进行相关知识培训[15] - 开展重大活动时对高级管理人员等进行针对性指导[15] 档案管理 - 公司建立健全投资者关系管理档案[16] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过生效，原制度自动失效[19]

业务基础与交易规则 - 公司开展远期结售汇业务以正常生产经营为基础，规避风险，不投资套利[4] - 业务须与有资格金融机构交易，用自有资金，以自身名义设账户，不影响经营[4][5][7] 审批流程 - 财务部拟定年度方案和报告提交董事会，独立董事发表意见，达标准提交股东会[7] - 特定情况需股东会审议，如合约价值、动用保证金等超标准或非套期保值交易[7] 职责分工 - 财务部负责总体计划等，审计部审查操作，董事会办公室审核合规性并披露[8][10] 内控措施 - 公司建立内控制度，确定交易品种，指定委员会审查，制定应急和止损措施[12] 业务操作 - 财务部结合销售和采购预测制订方案，经审批后向金融机构申请[12] 保密与风险应对 - 参与人员遵守保密制度，操作环节和人员独立[15][16] - 财务部及时结算，发现风险会同机构应对，汇率波动及时上报[16][17] 效果评估与报告 - 财务部门跟踪价格和风险，评估套期保值效果并报告[17] 信息披露 - 开展业务应披露交易目的等信息并进行风险提示[19] - 不同目的交易有不同披露要求[19] - 业务亏损达标准需及时披露[20] - 套期保值业务亏损需重新评估有效性并披露[21] - 披露定期报告时可全面披露套期效果[21] 档案保管与办法规定 - 远期结售汇业务档案由财务部保管10年[21] - 本办法由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[23]

审计制度与流程 - 制定审计委员会年报工作制度提高信息披露和治理水平[2] - 总经理、财务负责人向审计委员会汇报事项[4] - 协商确定年度财务报告审计工作时间[4] 审计沟通与监督 - 财务负责人提交审计工作安排及材料[5] - 审计委员会与注册会计师沟通并评估能力[6] - 进场后加强沟通督促提交审计报告[8] 审计报告处理 - 审阅财务报告提意见[8] - 对审计报告表决并提交审核及决议[8] - 检查资格评价工作决定续聘或改聘[10] 沟通协调 - 董事会秘书、财务负责人协调沟通并记录存档[12]

募集资金使用 - 募集资金到账1个月内签三方监管协议并公告后可使用[6] - 以募集资金置换自筹资金应在转入专户后6个月内实施[10] - 募投项目支付困难以自筹资金支付后6个月内可置换[10] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年需重新论证[9] - 超投资计划完成期限且投入未达计划50%需重新论证[9] 资金管理期限 - 现金管理产品期限不得超12个月[11] - 闲置募集资金临时补流单次期限最长不超12个月[12] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息）低于1000万可免特定程序，年报披露使用情况[14] 募投项目变更 - 募投项目变更需经董事会决议等并股东会审议通过[16] - 取消或终止原募投项目视为用途变更[18] - 变更后项目应投资主营业务[17] - 拟变更项目提交董事会审议后公告多项内容[19] - 变更用于收购控股股东等资产应避免同业竞争及减少关联交易[20] - 拟对外转让或置换项目需公告并关注后续[20] 核查与报告 - 董事会每半年度核查募投进展并出具《募集资金专项报告》[22] - 年度审计聘请会计师事务所出具鉴证报告[23] - 保荐机构等至少每半年度现场核查[23] - 年度结束董事会在报告中披露保荐和会计师报告结论[24]

投资分类与决策 - 公司对外投资分为短期和长期投资[2] - 六种情况董事会审议后应提交股东会[7] - 公司股东会、董事会、总经理为对外投资决策机构[12] 投资管理与审批 - 对外投资实行专业管理和逐级审批制度[7] - 短期投资计划由归口管理部门预选编制，财务部提供资金流量，按权限审批后实施[16] - 长期投资由归口管理部门与财务部初步评估，报总经理初审[19] 投资操作与监督 - 证券投资执行联合控制制度，至少两人操作，人员分离[16] - 长期投资合同或协议须经审核，授权决策机构批准[29] - 投资项目实行季报制，预算调整需原审批机构批准[22] - 审计委员会、财务部对投资项目监督，提专项报告[22] 投资收回与转让 - 多种情况公司可收回对外投资[24] - 多种情况公司可转让对外投资[24] - 投资转让按规定办理，处置符合法规[24] 人员派出与职责 - 对外投资组建合作、合资公司应派出董事和高级管理人员[26] - 对外投资组建子公司应派出董事长和经营管理人员[26] - 派出人员应履行职责，每年签责任书并提交述职报告[26][27] 财务核算与监督 - 财务部应对对外投资全面财务记录和详尽会计核算[29] - 子公司应每月向财务部报送财务报表并提供资料[29][46] - 公司可向子公司委派财务总监监督财务状况[29][47] - 应对投资资产定期盘点或核对确保账实一致[29][48]

内部审计制度适用范围 - 适用于公司全资、控股及有重大影响的参股公司所有业务环节[2] 内部审计部门管理 - 对董事会负责，受审计委员会指导监督[4] - 人员应具备必要知识和中、高级专业技术职称[4] 工作汇报与报告 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[5] - 年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[5] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[9] 审计业务内容 - 涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节[6] - 重要对外投资和资产买卖事项发生后及时审计[10][11] - 审计关联交易关注关联方名单等内容[12] - 定期审计募集资金存放与使用情况[12] - 审查信息披露事务管理制度关注制度制定等[14] 审计文件内容 - 《审计工作方案》含编制依据等内容[16] - 《审计通知书》含被审单位等内容[16] - 《审计报告》征求意见，总经理和董事长批示整改[18] - 《审计处理决定》包含审计内容等[19] 审计档案保管 - 保管时间分永久、长期（10 年至 50 年）和短期（10 年以下）[21] 奖惩建议 - 可建议奖励模范，处分违规部门和个人[23] 制度生效与解释 - 由董事会审议通过后生效，审计委员会负责解释[26]

薪酬制度适用范围 - 适用于除独立董事外的董事、高级管理人员等[2] 薪酬制度原则 - 遵循收入与规模业绩相符等原则[2] 薪酬发放方式 - 董事年度薪酬经股东会审议通过后执行[3] - 高级管理人员基本薪酬按月发放，多职位按高报酬执行[3] - 独立董事津贴每月现金发放[3] 薪酬奖励机制 - 根据公司净利润和贡献对高级管理人员给予奖励[3] 薪酬考核管理 - 董事会下设薪酬与考核委员会负责薪酬考核管理[4]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[16] - 会议召开前三天通知全体委员[16] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 会议决议须全体委员过半数通过[17] 委员管理 - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[17] - 任期与董事会任期一致，届满连选可连任[5] 职责权限 - 内部审计部门负责人由其提名，董事会任免[8] - 负责审核公司财务信息及其披露等工作，部分事项提交董事会审议[8] 其他规定 - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[20] - 会议记录保存十年，影响超十年保留至影响消失[20] - 会议记录含日期、地点、召集人等内容[20] - 会议通过议案及表决结果次日通报董事会[20] - 出席人员对会议事项保密[20] - 委员及直系亲属与议题有利害关系应披露并回避表决[22] - 因回避无法形成有效意见，事项由董事会直接审议[23] - 会议记录及决议写明利害关系委员情况[23] - 规则经董事会审议通过生效，原规则失效[25] - 规则由董事会负责解释[25]

高管设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名，董事会秘书1名[7] - 兼任高级管理人员的董事不得超过公司董事总数的二分之一[7] 高管任职限制 - 因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾五年不得担任高管[6] - 被宣告缓刑自缓刑考验期满之日起未逾2年不得担任[6] - 担任破产清算公司相关职务且负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不得担任高管[6] - 担任因违法被吊销执照公司法定代表人且负有个人责任，自吊销执照之日起未逾3年不得担任高管[6] 会议与任期 - 总经理办公会议需提前3日通知全体与会人员[17] - 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书每届任期与董事会任期相同[9] 财务与解聘 - 财务总监需按时完成编制公司年度财务报告[15] - 总经理解聘应在解聘前提出意向和理由，经董事会同意后决定[8] - 副总经理解聘由总经理提出理由，董事会决定[8] 工作报告 - 总经理每月至少一次向董事长或副董事长报告工作[21] - 董事会要求时，总经理应在五日内报告工作[24] - 公司内外部生产经营环境重大变化时总经理应及时报告[25] - 预计公司经营业绩亏损、扭亏为盈或同比大幅变动时总经理应及时报告[25] - 预计公司实际经营业绩与已披露业绩预告差异较大时总经理应及时报告[25] - 实施环境等重大变化致决议无法实施或受损时总经理应报告[22] - 实际执行与决议内容不一致或有重大风险时总经理应报告[22] - 实际执行进度与决议差异大难以实现目标时总经理应报告[22] 细则说明 - 本细则经董事会审议通过后生效，原细则失效[24] - 本细则由公司董事会负责解释[25]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 管理机制 - 董事会是内幕信息管理机构，董事会秘书为保密工作负责人[2] - 董事长为内幕信息知情人档案登记报送主要责任人[9] 操作流程 - 进行重大事项时填知情人档案并制作进程备忘录[11] - 发现违规核实追责并2个工作日内报送情况及结果[12] - 特定内幕信息公开披露后5个交易日内报送知情人名单备案[13] - 董事会秘书核实无误后按规定报备内幕信息[13] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[13] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[13] - 向持股5%以上股东等提供未公开信息需备案并签保密协议[17] 违规处理 - 内幕信息知情人违规董事会视情节处分并要求赔偿[19] - 中介服务人员违规可解除合同并报送处理[19] - 内幕信息知情人违规构成犯罪移交司法机关[19] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，原制度自动失效[21]