智洋创新科技股份有限公司 （三）长远发展原则，总体薪酬水平与公司持续健康发展的目标相符； 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章总则 第一条 为加强、完善和进一步规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，逐步建立起对公司核心经营管理人员长效、科学的激励与 约束机制，充分调动起高级管理人员的工作积极性，切实提高企业经营效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、自律规则及《智洋创新科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事（包括独立董事）； （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事会秘书 以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 高级管理人员薪酬管理遵循如下基本原则： （一）总体薪酬水平与公司经营规模、经营业绩相匹配原则； （二）责、权、利相统一原则，总体薪酬水平与承担的管理责任、权限相对应； （四）激励与约束并重原则，总体薪酬水平与考核、奖惩、激励 ...

智洋创新科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效 控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国民法典》（以下简称《民法典》）《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司及合并报表范围内下属控股子公司以第三人的 身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履 行债务或者承担责任的行为。 本制度所称对外担保包括公司对下属控股子公司提供的担保、下属控股子公司间相互提 供的担保。担保形式包括但不限于保证、抵押及质押担保。 第三条 本公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财务部 为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提交的担保申请以及 已发生对外担保的日常管理与持续风险控制；证券部负责公司对外担保的合规性复核、组织 履行对外担保的董事会或 ...

第三条 公司董事及高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份及 其衍生品种（包括可转换债券、股权激励计划所发行的股票期权及股票增值权）等。公司董 事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括登记在其信用账户内的公司股份及其衍生品 种，同时亦包括任何股权激励计划所发行的股票期权及股票增值权。 智洋创新科技股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章总则 第一条 为进一步明确智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员所持本公司股份及其变动的办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《智洋创新科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于登记在公司董事及高级管理人员名下的公司股 ...

智洋创新科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章总则 第一条为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、豁免事 务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规地履行信息 披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等法律、法规、规范性文件及《智洋创 新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《智洋创新科技股份有限公司信息披 露事务管理制度》（以下简称《信息披露事务管理制度》）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条信息披露义务人按照《科创板上市规则》及其他相关法律、法规、规范性文件的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条信息披露义务人应当披露的信息存在《科创板上市规则》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须 向上交所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免 事宜的事后监管。 第二章暂缓、豁免披露信息的范围 第四条公司和其他信息披露义务人 ...

第二章董事会的构成与职责 第五条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会成员中独立董事人数应满 足相关法规、证券监管规定。 智洋创新科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章总则 第一条 为了进一步明确智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会内部 机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等相关法律、行政法规、规范性文件和《智洋创新科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，制定《智洋创新科技股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责经营管理公 司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 董事会按照法律、法规和《公司章程》的有关规定及股东会赋予的职权，在其职责范围 内行使权利，确保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东。 第三条 董事会下设证券部，处理董 ...

第三条 投资管理应遵循的基本原则： 智洋创新科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为，加 强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公 司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《智洋创新科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权 以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用作出资的资产，对 外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子公司、向子公司追加投资、 与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、委托理财（购买低风险银行理财产品的 除外）等。 （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进股东价值最 ...

内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，加强 公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国 审计法》等法律、法规、规范性文件及《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部机构或职能部门、控股子公司、分公司、具有重大影响 的参股公司的财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指对企业的财务收支、经济活动、内部控制、风险管 理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进企业完善治理、实现目标的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会审计委员会下设立审计部，为董事会审计委员会下属常设机构。 对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施情况进行检查监督。审计部 对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作，董事长是内部审计工作第一责任人。 智洋创新科技股份有限公司 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 审计委员会对董事会建立与实施内 ...

智洋创新科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规 避公司决策风险，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及 国家有关法律、法规、规范性文件和《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人，或者其他与公 司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第五条 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股 ...

智洋创新科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为保障智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的公允性， 确保公司的关联交易行为符合公平、公正、公开的原则以及监管部门的规范要求，维护公司 和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公司与关联人之 间的关联交易除遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定外，还需遵守本制度的 有关规定。 第三条 公司及公司全资、控股子公司（以下合并简称"子公司"）发生的关联交易行 为适用本制度。子公司应当在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露 义务。 第四条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应当遵循并贯彻以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则，原则上不 偏离市 ...

智洋创新科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司 "）董事、高级管理人员 的离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性、维护股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《 上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》和《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级管理人员因 任期届满、辞任、被解除职务及其他原因导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报告，公司 收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政 法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内 ...