重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属重大事件[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控公司情况变化属重大事件[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[6] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人获信息至公开披露前有保密义务[13] - 定期报告公告前相关人员不得泄露数据[13] - 应按规定填写内幕信息知情人档案并确认[15][16] - 知情人档案应含信息内容及阶段等[17] - 股东、实控人涉重大事项应填知情人档案[18] - 完整知情人档案送达不晚于信息公开披露时间[19] 违规处理与制度执行 - 发现内幕交易等情况应2个工作日报送情况及结果[20] - 知情人档案及重大事项备忘录至少保存十年[21] - 应在信息公开披露后5个交易日报送相关档案及备忘录[21] - 持股5%以上股东等违规公司保留追责权利[23] - 未按要求执行制度证监会可采取监管措施[25] - 发现知情人违法情形证监会查处，涉犯罪移送司法[25] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[27] - 制度与国家法律抵触按规定执行并修订报董事会[27] - 制度解释权归属公司董事会[28]

关联方定义 - 公司控股子公司指公司持有其50%以上股份等可实际控制的公司[2] - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人[6] - 关联自然人包括持有或间接持有公司5%以上股份的自然人股东[6] 关联交易审批 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上，应经董事会批准并披露[17] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，应经董事会批准并披露[17] - 总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5%的关联交易，需独立董事认可后提交董事会讨论[18] - 交易金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，按规定披露审计或评估报告并提交股东会审议[18] 担保与资助 - 为持有公司5%以下股份的股东提供担保，参照为关联人担保规定执行，有关股东股东会回避表决[20] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，董事会审议通过后提交股东会审议[19] - 公司向关联参股公司提供财务资助，经全体非关联董事过半数及出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过，并提交股东会审议[19] 交易规定 - 相关额度使用期限不超12个月，期限内任一时点交易金额不超投资额度[22] - 连续12个月累计计算关联交易，达披露或股东会审议标准，参照《股票上市规则》第6.1.16条规定[22] - 公司与关联人进行日常关联交易，协议执行中主要条款变化或期满续签，依总交易金额提交审议[22] - 公司向关联人购买资产，成交价格相比交易标的账面值溢价超100%，需说明相关情况[24] - 公司与关联人发生部分交易，可免于按关联交易方式审议和披露[25] 监督与表决 - 独立董事至少每季度查阅一次公司与关联人资金往来情况[27] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[30][31] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[32] - 关联董事应主动申请回避，否则其他董事有权要求其回避[33] - 董事会对关联交易表决，由过半数无关联关系董事出席，决议经无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东会[34] - 关联股东应主动申请回避，否则其他股东可向股东会提出申请[35] - 股东会对关联交易表决，扣除关联股东表决权股份数后，非关联股东按规定表决[35] 其他 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[37] - 本制度由董事会修改，报股东会审批，董事会负责解释[37] - 本制度经股东会通过之日起生效[38]

融资审批 - 一个会计年度内，单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资产10%以下的融资事项报总裁办公会议审批[7] - 10%以上、不超过30%报董事会审批[9] - 超过30%以上由董事会审议后报股东会批准[7] - 公司最近一期经审计资产负债率超过70%时，融资事项须报股东会审议批准[7] 担保审批 - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审批[16] - 公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的担保须经股东会审批[16] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须经股东会审批[16] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的担保须经股东会审批[16] 操作流程 - 公司财务部统一受理对外担保申请并初步审核，报送申请时需附相关资料[18] - 对外担保适用连续12个月内累计计算原则，已履行批准程序的担保事项不计入对外担保累计余额[19] - 公司订立的融资或担保合同应在签署之日起7日内报送财务部登记备案[22] 异常处理 - 发现未经审议批准的异常担保合同，应及时向董事会及证券交易所报告并公告[22] - 融资资金变更用途需由使用部门申请并履行批准程序[22] - 财务部预计到期不能归还贷款应制定应急方案，融资展期需向董事会报告[22] - 被担保债务展期需公司继续担保视为新的对外担保，需履行申请审核批准程序[24] 后续管理 - 对外担保债务到期，公司应督促被担保人偿债，未履行义务应采取补救措施[24] - 达到披露标准的担保，被担保人债务到期后15个交易日内未还款等情况，公司应及时披露[27] 责任承担 - 全体董事对违规或失当的融资、对外担保损失依法承担连带责任[29]

信息披露时间 - 信息披露“及时”指自起算日起或触及披露时点的2个交易日内[7] - 公司应在董事会审议通过本制度后的5个工作日内报公司注册地证券监管局和交易所备案并在交易所网站披露[8] - 公司年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[17] - 公司中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[17] 报告内容与要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[21] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[22] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[22] 重大事件披露 - 发生重大事件且投资者未知时，公司应立即披露[27] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属于重大事件[27] - 公司变更名称等应立即披露[30] 披露流程与责任人 - 定期报告需报告期结束后相关人员编制，经董事会审议后由董事会秘书组织披露[40][43] - 临时报告信息披露义务人需第一时间报告，经审议、编写、审核后由董事会秘书披露[41][44] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[42] 保密与培训 - 董事、高级管理人员等了解应披露信息人员未公开前负有保密义务[46] - 董事会秘书应定期或不定期对相关人员进行公司治理及信息披露培训[48][49] 文件保存与制度执行 - 信息披露文件及相关资料由证券部保存，保存期限不少于10年[65][68] - 本制度未尽事宜按法律法规和公司章程执行[85] - 制度与新法律法规等冲突时按新规定执行并修订[85]

经营范围调整 - 拟增加地质勘查等一般项目及测绘等许可项目[3] 章程修订 - 拟全面梳理制定《公司章程》，全文修订[4] 后续安排 - 提请授权办理相关事宜，须股东大会审议[4][5]

担保情况 - 公司拟为金钰环境担保不超150万元，此前实际担保余额4433.63万元[2] - 经审议通过公司及控股子公司对外担保总额1284949.87万元，占净资产142.04%[2] - 公司为控股子公司提供担保总额1276929.87万元，占净资产141.16%[2] - 金钰环境申请1000万元贷款，公司拟以15%持股比例担保[3] - 截至2025.6.11，公司及控股子公司实际履行对外担保余额936440.65万元，占净资产103.52%[11] 金钰环境财务数据 - 2024.12.31资产总额49980.28万元，2025.3.31为50255.92万元[6] - 2024.12.31负债总额32652.91万元，2025.3.31为32517.83万元[6] - 2024年净利润84.23万元，2025年1 - 3月为410.72万元[6] - 截至2025.3.31，资产负债率为67.78%[9] 其他 - 金钰环境存续26600万元固定资产贷款，公司保证金额不超5320万元[6]

业绩情况 - 公司2024年末资产总额174,132.37万元，2025年3月末为184,625.05万元[13] - 公司2024年营业收入226,249.89万元，净利润17,519.83万元；2025年1 - 3月营业收入46,105.26万元，净利润4,548.02万元[13] 子公司资产情况 - 珠海新虹2024年末资产总额46,750.20万元，2025年3月末为51,507.58万元；公司持有其65%股权[15] - 岳阳锦能2024年末资产总额101,263.39万元，2025年3月末为105,103.69万元；公司控股子公司持有其100%股权[17] 担保情况 - 公司为高能鹏富、新沂高能、靖远高能、珠海新虹、岳阳锦能提供担保，金额分别不超6000万元、2000万元、5000万元、11000万元、1000万元[2] - 截至2025年6月11日，公司为高能鹏富、新沂高能、靖远高能、珠海新虹、岳阳锦能提供担保余额分别为59420万元、23100万元、82650.01万元、26622.84万元、52708万元[3] - 经审议通过的公司及控股子公司对外担保总额为1284949.87万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的142.04%[4] - 公司为控股子公司提供担保总额为1276929.87万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的141.16%[4] - 2025年公司及控股子公司拟对外提供担保总额预计不超2438800万元[5] - 预计截至2025年6月4日已存续的公司及控股子公司对外担保总额不超1548800万元[5] - 公司及控股子公司2025年拟为控股子公司提供新增担保总额预计不超890000万元[5] - 公司及控股子公司2025年拟为资产负债率低于70%的控股子公司提供新增担保总额预计不超527580万元[5] - 公司及控股子公司2025年拟为资产负债率高于（含）70%的控股子公司提供新增担保总额预计不超362420万元[5] - 截至2025年3月31日，珠海新虹资产负债率超过70%[4] - 高能鹏富向黄石中行申请综合授信，公司担保金额不超6000万元，担保期间为2025年6月12日至2028年6月11日[19] - 新沂高能向新沂农商行申请综合授信，公司担保金额不超2000万元[19] - 靖远高能向白银中行申请综合授信，公司担保金额不超5000万元[20] - 珠海新虹向珠海农商行申请综合授信，公司担保金额不超6000万元，存在反担保[21] - 珠海新虹向厦门国际银行珠海分行申请综合授信或保理业务，公司担保额度合计不超5000万元，存在反担保[21][23][24] - 岳阳锦能向岳阳建行申请综合授信的担保协议未提及担保金额等关键数据[24] - 担保金额不超过1000万元人民币[25] - 截至2025年3月31日，高能鹏富、新沂高能、靖远高能、珠海新虹、岳阳锦能资产负债率分别为63.55%、58.48%、59.67%、82.66%、68.21%[26] - 截至2025年6月11日，公司及控股子公司实际履行对外担保余额为936440.65万元，占最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的103.52%[29] - 截至2025年6月11日，公司为控股子公司实际提供担保余额为931365.57万元，占最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的102.96%[29] - 公司对控股股东和实际控制人及其关联人提供的担保总额为0[29] 决策情况 - 2025年3月18日，公司第五届董事会第三十七次会议审议《关于2025年度对外担保预计的议案》，同意9票，反对0票，弃权0票[28] - 2025年4月9日，2024年年度股东大会审议通过上述议案，同意286357382票，反对21334997票，弃权320396票[28] 协议签订情况 - 截至2025年6月11日，子公司所涉综合授信、贷款及保证担保协议均未签订[25]

制度修订 - 2025年6月11日召开会议审议通过修订公司制度议案[1] - 拟全面梳理与制定相关制度[1] - 共修订21项制度，含《股东会议事规则》等[1][2] - 7项制度须提交股东大会审议[2] - 各议事规则及制度均为全文修订[2]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会6月30日14点30分召开[3] - 地点为北京市海淀区秋枫路36号院1号楼会议室[3] - 网络投票起止时间为2025年6月30日[3] 议案信息 - 本次股东大会审议4项议案，含业绩承诺补偿进展议案[5] - 议案经2025年6月11日相关会议审议通过[5] 时间安排 - 股权登记日为2025年6月24日[9] - 参会登记时间为6月25日9:30 - 11:30、13:00 - 16:00[10] 登记信息 - 登记地点为公司证券部（海淀区秋枫路36号院1号楼）[10] 联系方式 - 联系人安先生，电话010 - 85782168等[12] - 联系地址邮编为100095[12]

会议情况 - 公司第五届监事会第三十次会议于2025年6月11日现场结合通讯召开，由赵海燕主持[1] - 3名监事记名投票表决[1] 议案审议 - 审议通过《关于控股孙公司业绩承诺补偿进展的议案》[2] - 监事会认为补偿及转让合理，符合公司和股东利益[2] - 表决结果为3票同意，0票反对与弃权[2] - 议案尚须提交股东大会审议[2]