北京高能时代环境技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范北京高能时代环境技术股份有限公司(以下简称"公司"、"本 公司") 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露 "公开、公 平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益，有效防范和打击内幕交易等证券 违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《监管指 引》"）、《香港证券及期货条例》、香港证券及期货事务监察委员会颁布的《内幕 消息披露指引》（以下简称《内幕消息披露指引》）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《北京高能时代环境技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"等有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、控股子公司、分公司及公 司能够对其实施重大影响的 ...

（H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》《上市公司治理准则》《北京高能时代环境技术股份 有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相 关决议，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、董事会秘书及由总裁 提请董事会聘任的副总裁、财务总监等其他高级管理人员。 北京高能时代环境技术股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （草案） 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中大部份成员须为独立 非执行董事，且独立非执行董事应当过半数并担任召集人。 第四条 薪酬与考核委员会 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 融资与对外担保管理制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 融资与对外担保管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了规范北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公 司"）融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司 财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、 行政法规和规范性文件及《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程"》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融 资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融 资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司及其控股子公司以第三人身份为 他人提供保证、抵押、质押或 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 战略委员会工作细则 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会战 略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任；主任委员 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条至第五条的规定补足委员人数。 第七条 战略委员会根据实际需要下设工作组。 第三 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 关联（连）交易管理制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 关联（连）交易管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为保证北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交 易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司、控股子公司（指公司持有其 50%以上 的股份,或者能够决定其董事会半数以上成员的当选,或者通过协议或其他安排 能够实际控制的公司）及控制的其他主体与关联人发生的可能导致转移资源或 义务的事项。 第三条 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） | | | 北京高能时代环境技术股份有限公司 信息披露管理制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） 北京高能时代环境技术股份有限公司 信息披露管理制度 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 本制度所称"及时"，是指自起算日起或者触及披露时点的 2 个交易日内。 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经 产生较大影响的信息，包括但不限于下列信息： （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为提高公司的信息披露工作质量，规范信息披露程序及公司对外信 息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实、准确、完整、及时、公平，保 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披 ...

第一章 总则 第一条 为加强北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规、公司 股票上市地证券监管规则及《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。公司控股子公司负责人（董事长、总经 理、财务负责人等）、关键岗位（财务、投融资、采购、销售、内控、合规、核心 技术负责人等）、涉及重大项目/大额资金决策的岗位可参照本制度管理。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、公司股票上市地证券监管规则 及《公司章程》的要求； ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司、分公司，下同）以及公司为 境外发行证券及上市所聘请的各证券公司、证券服务机构（包括但不限于律师事务 所、会计师事务所、评估公司、内控顾问、行业顾问、财经公司、印刷商、合规顾 问、股份过户处等，下同）。公司香港办事处（如有）可根据当地情况参考执行本 规定。 第四条 公司境外发行证券及上市过程中，公司以及提供相应证券服务的证券公 司、证券服务机构应当严格贯彻执行有关法律、法规、规范性文件的规定和要求， 增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立健全保密和档案工作制度，采 取必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄露国家秘密和国家机关工作秘密，不 得损害国家和公共利益。 第五条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司向有关证券公司、证券服务机 构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露，或者通过其境外上市主体等提 1 供、公开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批 权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案后方可对外提供或者公开披 露。 公司对所提供或者公开披露的文件、资料是否属于国家秘密不明确或者有 ...

公司基本信息 - 公司于2014年12月29日在上海证券交易所上市，首次发行4,040万股人民币普通股[5] - 公司发行的面额股每股面值为人民币1元[12] - 全体发起人合计认购30,000,000股，持股比例100%[14] - 公司股份总数中A股普通股为1,523,234,457股[14] 股份相关规定 - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市一年内及离职半年内不得转让[21] - 持有5%以上股份股东等6个月内买卖股票，收益归公司[22] - 公司收购股份按不同情形有注销或转让时间要求[19] 股东会相关规定 - 审议重大资产交易、关联交易、担保等事项有金额和比例要求[35][37][38][39] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[62] - 单独或合并持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[44] - 单独或合计持有1%以上股份股东可提临时提案[47] 董事会相关规定 - 董事会由10名董事组成，含4名独立董事等[76] - 审议关联交易有金额和比例要求[77] - 每季度至少召开一次会议，14日前书面通知[81] 其他规定 - 公司在会计年度结束4个月内报送年度财报，2个月内报送中期报告[105] - 分配税后利润提取10%列入法定公积金[105] - 内部审计部门负责人专职，配备不少于3人[109] - 会计师事务所聘期1年可续聘，费用由股东会决定[112]

北京高能时代环境技术股份有限公司 独立董事工作制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了促进北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整 体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称《"香港上市规则》"）和《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事又称为独立非执行董事，是指不在本公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履 行职责，不受公司及其主 ...