北京高能时代环境技术股份有限公司 股东会议事规则 北京高能时代环境技术股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《北京高能时代 环境技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并参照《上市公 司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）以及其他法律、行政法规，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规则等有关法 律、法规和规范性文件以及和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会 ...

（H 股发行并上市后适用） 北京高能时代环境技术股份有限公司 募集资金使用管理办法 北京高能时代环境技术股份有限公司 募集资金使用管理办法 （草案） 第一章 总则 第一条 为加强和规范北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用、切实保护投资者利益、提高资金使用效率和效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件规定及《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"），结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 ...

董事会构成 - 公司董事会由10名董事组成，含4名独立董事[4] - 设董事长和副董事长各1人，由全体董事过半数选举产生和罢免[12] - 设董事会秘书1名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘[15][19] 关联交易审议 - 拟与关联自然人交易30万元以上由董事会审议[8] - 拟与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上由董事会审议[8] - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上提交股东会审议[8] 对外担保审议 - 董事会审议对外担保需全体董事过半数通过且出席会议三分之二以上董事同意[9] 专门委员会 - 委员会成员不少于3名董事，审计等委员会中独立董事应占多数并担任召集人[22] - 各专门委员会委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[22] 会议召开 - 董事会每季度至少召开1次会议[31] - 七种情形下应召开临时会议[34] - 定期和临时会议通知分别提前14日和5日发出，紧急情况可口头通知[36] 会议表决 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[40] - 审议通过提案需全体董事过半数同意，担保等还需出席会议三分之二以上董事同意[47] 决议相关 - 董事会决议违反规定致公司损失，参与决议董事负赔偿责任，表决异议可免责[55] - 董事会秘书负责办理决议公告事宜，披露前相关人员需保密[57]

北京高能时代环境技术股份有限公司 审计委员会工作细则 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》、《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查等工作。 第三条 公司须组织审计委员会成员参加相关培训，使其及时获取履职所 需的法律、会计和上市公司监管规范等方面的专业知识。 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步 完善法人治理结构，强化对股东、董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号— —股份变动管理》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《减持指引》）、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》、香港上市规则附录 C3 的《上市发行人董事进行证券交易的 标准守则》（以下简称"《标准守则》"）、香港证券及期货事务监察委员会（以下 简称"香港证监会"）发布的《证券及期货条例》(第 ...

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、上交所证券监管规则及《公司 章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关 信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治 理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 北京高能时代环境技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》等法律法规及《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情 ...

北京高能时代环境技术股份有限公司 投资者关系管理制度 北京高能时代环境技术股份有限公司 投资者关系管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及时、互 信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称"《香 港上市规则》")等相关法律、行政法规、规范性文件及《北京高能时代环境技 术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值， ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人北京高能时代环境技术股份有限公司董事会,现提名林金典先生为北 京高能时代环境技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任北京高能时代环境技术股份有限公司第六届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具 备独立董事任职资格,与北京高能时代环境技术股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人林金典，已充分了解并同意由提名人北京高能时代环境技术股份有限公 司董事会提名为北京高能时代环境技术股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任北京高能时代环境技术股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 ...

会议信息 - 公司于2025年12月3日召开第六届董事会第五次会议[1] 制度相关 - 审议通过制定《公司境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度》等议案[1] - 审议通过修订部分公司制度的议案[1] - 新增及修订制度均不提交股东大会审议[1]