资金支取与使用 - 1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人等[7] - 超募投计划期限且投入未达50%，重新论证募投项目[16] - 以自筹资金预投募投项目，6个月内可用募集资金置换[16] - 支付薪酬困难时，自筹后6个月内可置换[17] 资金管理 - 闲置募集资金现金管理，产品期限超12个月且不影响募投计划[18] - 闲置资金补流，单次不超12个月[19] 账户与协议 - 募集资金存放于专项账户集中管理[5] - 到账1个月内签三方监管协议[7] - 协议提前终止，两周内签新协议并公告[8] 资金使用规则 - 按发行申请承诺的募投计划使用资金[10] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露使用情况[21] - 全部完成后节余超10%，经审议后使用[21] - 节余低于10%，经董事会审议等后使用[23] - 节余低于500万或5%，定期报告披露使用情况[23] 监督与核查 - 董事会每半年核查募投进展，出具报告并公告[30] - 年度审计时，会计师事务所出具鉴证报告并披露[30] - 保荐机构每半年现场调查，年度出具专项核查报告[30] - 审计委员会等可聘请事务所鉴证，董事会公告[31] 制度生效与修改 - 制度经股东会审议通过生效，修改亦同[35]

审计委员会职责 - 强化监督职能，保障委员履职，监督年报编制披露[2] - 协商确定审计工作时间安排[4] - 督促按时提交审计报告[5] - 审阅报表及监察审计独立性和程序有效性[3][6] - 审议表决并提交董事会审核及续聘或改聘决议[3] 会计师事务所聘任 - 原则上年报审计期间不改聘，改聘需多流程决议[5] - 续聘需评价工作和质量，否定则改聘[10] - 改聘需全面了解评价前后事务所并提交意见[11] 沟通协调 - 财务负责人和董事会秘书协调沟通[12]

审计委员会组成 - 由3名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数，至少1名是会计专业人士[4] - 设主席1名，由独立董事中的会计专业人士担任[4] 审计委员会权限 - 披露财务信息、聘用或解聘会计师事务所等事项需过半数同意后提交董事会审议[10] 审计委员会会议 - 每年至少召开一次无管理层参加的与外部审计机构单独沟通会议[11] - 每季度至少召开一次会议，可召开临时会议，三分之二以上成员出席方可举行[17] - 作出决议需成员过半数通过，会议前3日通知委员，特殊情况除外[18][20] - 会议由2/3以上委员出席，可书面委托表决，一人最多接受一人委托[21] - 决议经全体委员过半数通过，反对意见存档，会议记录保存不少于10年[22] 年度财务报告审计工作 - 协调审计时间安排、审核财务信息，与事务所协商确定审计时间[25][29] - 年审前编制报表供初步审核，出具初步意见后再次审阅[30][31] - 关注审计进程，督促提交报告，完成后审核表决[32][26] - 向董事会提交审计报告表决决议、工作总结报告及续聘或改聘意见[27][28] 工作规则 - 由公司董事会负责解释和修订[31]

内部审计制度修订 - 公司于2025年6月修订内部审计制度[1] 审计部门设置 - 建立独立内部审计部门并配备专职审计人员[4] 审计工作汇报 - 审计人员至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 每年度结束后提交内部审计工作报告[8] - 审计部门每年提交内部审计工作总结报告[14] 审计流程规定 - 审计前七个工作日送达审计通知书，特殊业务实施时送达[13] 审计质量管控 - 建立工作底稿二级复核制度并定期检查和抽查质量[16] 违规处理措施 - 拒绝或拖延提供材料等行为提处理建议报审计委员会处理[18] - 审计人员谋私利等行为给予批评教育或处分[21] - 违规构成犯罪依法移交司法机关处理[19][22] 制度执行说明 - 未尽事宜按国家规定和公司章程执行[24] - 与后续规定抵触按相关文件和章程执行[24] 制度管理 - 由董事会负责解释和修订[25] - 经董事会审议通过生效及修改[26]

信息报告义务人 - 持股5％以上的股东及指定联络人[3] 需报告的重大交易 - 重大交易（除担保）涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[9] - 重大交易（除担保）成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元[9] - 与关联自然人交易金额超30万元（除担保）的关联交易[12] - 与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（除担保）[12] 需报告的诉讼仲裁 - 公司、子公司涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁[14] 需报告的人员情况 - 董事等高级管理人员无法正常履职达3个月以上或涉违法违规被采取强制措施[16] 需报告的股份情况 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况[10][17] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化较大[10][17] 需报告的监管处分 - 监管部门发出通报批评以上处分决定文件[19] 关联信息报送 - 公司董事、高级管理人员等应报送公司关联人名单及关联关系说明[22] 报告时间要求 - 报告人应在获知应报告信息的24小时内报告[34] 未完成重大事件报告 - 已报告重大事件超约定交付或过户期限三个月未完成，需报告原因并每隔三十日报告进展[28] 内部审阅要求 - 重大信息内部报告义务责任人应在接到文件资料当天完成审阅签字[29] 责任追究 - 报告人未按制度履行义务致公司信息披露违规，公司可追究责任并要求赔偿[31] 信息披露责任人 - 公司董事会秘书负责处理信息披露事务，是对外信息披露主要责任人[24] 报告形式与流程 - 报告人应通过公司证券事务部以书面形式向公司董事会报告重大信息[22] - 董事、高级管理人员知悉重大事件应及时报告董事长并通知董事会秘书[21]

公司基本信息 - 2017年5月12日经批准首次公开发行1843万股，6月1日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为175,480,103元[7] - 公司股份总数为175,480,103股，每股面值1元[19] 股权结构 - 王炜持股4325.82万股，持股比例84.82%；翁晖岚持股519.18万股，持股比例10.18%[11] - 上海联创永津和上海睿信均持股127.50万股，持股比例均为2.5%[14] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助，累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[15] - 公司因特定情形收购股份，合计持有不超已发行股份总额10%，并在三年内转让或注销[25] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[26] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[54] - 董事人数不足规定人数三分之二等四种情形，公司应在二个月内召开临时股东会[54] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[80] 董事会相关 - 董事会由7 - 9名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长、副董事长各1人[104] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议可由代表十分之一以上表决权股东等提议召开[109] - 董事会决议表决实行一人一票[108] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[141] - 实施现金分红须满足该年度可分配利润为正等条件，具备条件时现金分配利润不少于当年可分配利润30%[147][148] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，前6个月结束之日起2个月内报送并披露中期报告[141] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，由股东会决定聘用和解聘[160][163]

年度报告工作 - 公司制订年度报告工作计划并提交独立董事审阅[3] - 独立董事对年度报告签署书面确认意见，有异议陈述理由并披露[5] 独立董事沟通 - 每个会计年度结束后30个工作日内，管理层向独立董事汇报并安排考察[4] - 年审前，独立董事会同审计委员会沟通审计安排并关注业绩预告[6] - 注册会计师出具初步意见后安排独立董事与会计师见面会[3] 审计相关 - 独立董事核查拟聘请会计师及注册会计师从业资格[2] - 发生改聘会计师事务所情形，独立董事发表意见并报告[4] - 过半数独立董事同意可独立聘请外部机构，费用公司承担[5] 董事会相关 - 2名或以上独立董事认为资料不充分可联名要求延期召开董事会[4] 股东会相关 - 独立董事向公司年度股东会提交当年度述职报告[6]

董事会秘书设置 - 董事会设秘书1名，任期三年，可续聘[3] 履职与代行 - 秘书空缺超三月，董事长代行，6个月内完成聘任[7] - 秘书不能履职，证券事务代表代行，不免除秘书责任[16] 任职与解聘 - 秘书及代表候选人应参加资格培训并获合格证书[14] - 公司聘任秘书后及时公告并提交资料[4] - 解聘秘书需充分理由，及时上报并公告[6] - 秘书出现特定情形，公司1个月内解聘[6] 职责与保密 - 秘书负责信息披露、投资者关系等事务[9] - 秘书应协助董事会加强治理机制建设[10] - 秘书负责股权管理事务[11] - 秘书应签订保密协议，持续保密至信息披露[16] 制度相关 - 工作制度术语无特别说明与《公司章程》含义相同[17] - 工作制度未尽事宜以法律法规和《公司章程》为准[17] - 工作制度由董事会负责解释和修订，审议通过后生效[17]

人事变动 - 公司审议通过选举王羽旸为副董事长议案，生效以章程修订决议为前提[2] - 王羽旸任期自2025年第二次临时股东大会通过修订章程起至第五届董事会届满[2] 人员信息 - 王羽旸1994年生，毕业于南开、伯明翰大学，获货币银行学硕士学位[6] - 现任公司董事等职，曾任中银国际分析师，获多项荣誉[6] - 王羽旸为董事长王炜之子，间接持有公司股份[6]

股本与注册资本 - 公司总股本由175,433,805股增加至175,480,103股，注册资本由175,433,805元增加至175,480,103元[5] - 公司股份总数由175,433,805股增加至175,480,103股，每股面值1元[15] 公司治理结构 - 董事会组成人员拟由7名董事变更为7 - 9名董事，增设副董事长1名[5] - 原监事会职责由董事会审计委员会行使，删除监事会专章[13] 股东权益与权利 - 临时提案权股东的持股比例由3%降低至1%[9] - 原规定单独或合计持3%以上股份股东可提案，修订后1%以上股份股东有权提案[23] - 单独或合计持1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案[23] 会议规则 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在收到提案后十日内反馈[23] - 董事会同意召开临时股东会，将在决议后五日内发出通知[23] - 董事会收到临时提案后二日内发出补充通知公告提案内容[23] 董事相关规定 - 董事任期为三年，任期届满可连选连任[28] - 董事会成员中独立董事应占三分之一以上，其中至少有一名会计专业人士[31] - 独立董事每届任期三年，连续任期不得超过六年[31] 财务与公积金 - 公司分配当年税后利润时应提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[41] - 法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[42] 公司运营事项 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[42] - 公司聘用、解聘会计师事务所由股东会决定，董事会不得在股东会决定前委任[43] - 公司召开股东会的会议通知以公告进行[43] 减资与清算 - 公司减少注册资本应按股东持股比例相应减少出资额或股份[43] - 清算组应在解散事由出现之日起十五日内组成进行清算[45] 其他制度修订 - 《股东大会议事规则》《总经理工作细则》将分别更名为《股东会议事规则》《总裁工作细则》[4] - 废止《监事会议事规则》[3] - 修订条款，股东“不得退股”改为“不得抽回其股本”，“缴纳股金”改为“缴纳股款”[19]