会议信息 - 第七届董事会第二十五次会议于2024年7月26日通讯召开[1] - 会议应出席董事8人，实际出席8人[1] 人事提名 - 同意提名李泓燊为公司第七届董事会非独立董事候选人并提交股东大会选举[1] 利润分配 - 2024年中期现金分红占当期净利润比例不超50%[2] 投资调整 - 同意对红正均方7亿元认缴出资不再实缴[4] - 同意红正均方注册资本由20亿调至13亿[4]

短期融资券发行 - 2024年1月18日发行第一期短期融资券，总额10亿元[1] - 发行利率2.58%，期限180天[1] 短期融资券兑付 - 2024年7月16日兑付本息共计10.1268852459亿元[1]

短期融资券发行情况 - 红塔证券2024年度第三期短期融资券于7月11日发行完毕[2] - 期限125天，起息日7月12日，兑付日11月14日[2] - 计划和实际发行总额均为5亿元[2] - 票面利率1.93%，发行价格100元/张[2]

净利润增长 - 预计2024年半年度归属于母公司所有者的净利润为44,922.13万元，同比增长52.27%[2][3] - 预计2024年半年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为45,255.39万元，同比增长59.91%[2][3] - 2024年上半年净利润同比增加15,419.92万元[2][3] - 2024年上半年扣除非经常性损益后净利润同比增加16,954.58万元[2][3] 上年同期净利润 - 上年同期归属于母公司所有者的净利润为29,502.21万元[4] - 上年同期扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为28,300.81万元[4] 经营业绩与资产负债结构 - 公司持续优化资产负债结构，提升资产配置的科学性和有效性[4] - 公司整体经营业绩同比增加[4]

公司治理 - 公司第七届董事会、监事会任期于2024年6月17日届满[1] - 董事会及监事会将延期换届，各专门委员会及高管任期相应顺延[1] - 换届完成前，第七届成员及高管继续履职[1] - 延期换届不影响公司正常运营[1] - 公司将推进换届工作并及时披露信息[1]

公司架构与业务构成 - 截至2023年12月，公司下辖57家证券营业部、2家经纪业务分公司、1家资管业务分公司、1家固定收益业务分公司、3家全资子公司、1家控股子公司 [2] - 公司主要业务为自营投资、财富管理、机构服务业务板块，各板块包含多项具体业务 [2] 盈利模式 - 自营投资业务通过业务线和公司级投资，发挥主动管理和产品创设能力优势，构建买方业务体系 [3] - 财富管理业务通过“外部引进”及“内部协同”，形成全产品线和面向全市场的财富管理 [3] - 机构服务业务以客户为中心，挖掘需求，用定制化产品满足核心客户全生命周期服务 [3] - 公司坚持战略定位，提高盈利质量和稳定性，推进战略转型，实现收入多元化 [3] 特色优势 - 公司控股股东是合和集团，实际控制人是中国烟草总公司，二者实力雄厚、治理规范，支持公司高质量发展 [4] - 公司要服务于烟草行业和云南经济发展，坚持市场化、专业化经营，走差异化、特色化“红塔之路” [4]

公司发展战略 - 2023年8月29日公司第七届董事会第十八次会议审议通过《红塔证券股份有限公司发展战略规划（2023 - 2025年）》，完善战略管理工作机制 [2] - 公司致力于成为融入国家发展大局，轻资本与重资本业务并举、特色鲜明的高质量发展券商，坚持“打造差异化金融服务平台、特色化精品券商”战略定位 [2] 自营投资策略 - 公司拓展增厚利差业务，发展自营投资业务的非方向性投资，建设绝对收益导向投资体系，非方向性资产占比大幅提升 [3] - 后续将从持续优化大类资产配置体系、完善资产负债管理体系、提升内部运营管理能力、申请资质四个方面推进自营业务开展 [3][4] 股权直投情况 - 截至2023年12月末，直投子公司存量项目共计10个，存续项目合计投资规模约11.27亿元 [4] 股东减持计划 - 截至目前，公司不存在应披露而未披露的股东减持相关信息，后续如有将及时披露 [4]

利润分配 - 2023年度利润分配方案2024年4月22日经股东大会通过[3] - 以4,716,787,742股为基数，每股派0.06元，共派283,007,264.52元[5] 时间安排 - A股股权登记日2024/5/15，除权（息）和发放日2024/5/16[2][7] 税负情况 - 不同股东持股税负不同，如1个月内20%等[10][11] 派发方式 - 无限售股委托中国结算上海分公司派发，部分股东公司自发放[8][9] 咨询方式 - 对权益分派有疑问联系董事会监事会办公室，电话0871 - 63577113[13]

营收与利润情况 - 2024年第一季度营业收入3.88亿元，同比减少20.89%[4] - 归属于上市公司股东的净利润1.20亿元，同比减少46.95%[4] - 基本每股收益0.03元/股，同比减少40.00%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减少46.27%，原因是受市场波动影响，公司交易性金融资产公允价值变动损益同比减少[7] - 2024年第一季度营业总收入3.88亿元，2023年同期为4.90亿元[18] - 2024年第一季度净利润1.20亿元，2023年同期为2.25亿元[19] - 2024年第一季度基本每股收益0.03元/股，2023年同期为0.05元/股[20] - 2024年第一季度利息净收入1.05亿元，2023年同期为0.83亿元[18] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入0.70亿元，2023年同期为0.62亿元[18] - 2024年第一季度投资收益1.21亿元，2023年同期为0.46亿元[18] 资产与权益情况 - 总资产501.42亿元，较上年度末增长6.68%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益233.90亿元，较上年度末增长1.27%[5] - 加权平均净资产收益率为0.51%，下降0.45个百分点[5] - 2024年3月31日货币资金4,586,119,450.10元，较2023年12月31日的5,080,434,543.72元减少[15] - 2024年3月31日客户资金存款2,824,088,415.50元，较2023年12月31日的2,406,660,134.30元增加[15] - 2024年3月31日资产总计50,141,895,047.81元，较2023年12月31日的47,000,455,541.83元增加[16] - 2024年3月31日负债合计26,510,657,166.36元，较2023年12月31日的23,663,020,983.85元增加[16] - 2024年3月31日归属于母公司所有者权益合计23,390,305,931.64元，较2023年12月31日的23,097,130,804.02元增加[17] - 2024年3月31日所有者权益合计23,631,237,881.45元，较2023年12月31日的23,337,434,557.98元增加[17] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数95,504户[9] - 云南合和(集团)股份有限公司持股14.23亿股，持股比例30.17%[9] - 截至报告期末，云南合和等多家中国烟草总公司控制的公司合计持有红塔证券59.49%的股份[12] - 中国建设银行国泰基金期末持股29,978,643股，占比0.64%；华宝基金期末持股18,156,055股，占比0.38%[13] - 云南省投资控股集团有限公司合计持有公司股份817,238,839股；昆明产业开发投资有限责任公司合计持有公司股份161,720,087股[12] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额因上年为负数不适用，报告期内回购业务资金净增加额同比增加[8] - 2024年第一季度经营活动现金流量净额3.36亿元，2023年同期为 - 43.44亿元[22] - 2024年第一季度投资活动现金流量净额 - 789.57万元，2023年同期为 - 1384.37万元[22] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计23.54亿元，2023年同期为35.52亿元[22] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计29.27亿元，2023年同期为40.81亿元[22] - 2024年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金为9358878.95元，上年同期为17373403.39元[23] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2936025182.13元，上年同期为4098088030.63元[23] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 582518942.41元，上年同期为 - 545962030.63元[23] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为25136.25元，上年同期为 - 422671.75元[23] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 254840464.03元，上年同期为 - 4904353301.15元[23] - 2024年第一季度期初现金及现金等价物余额为6026522371.93元，上年同期为10514328211.38元[23] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为5771681907.90元，上年同期为5609974910.23元[23] 诉讼情况 - 报告期内多起诉讼均无进展，前序事项已在2024年3月30日公开披露的2023年年度报告中披露[14]

短期融资券发行情况 - 红塔证券2024年度第二期短期融资券于4月24日发行完毕[2] - 期限180天，起息日4月25日，兑付日10月22日[2] - 计划和实际发行总额均为10亿元，票面利率2.06%[2] - 发行价格100元/张[2]