制度审批 - 办法经2018年度股东大会和2025年第xx次临时股东会审议通过[2] 董事考核 - 公司对董事实施年度考核，每年一次，由董事会组织[3][7] - 考核内容包括履职勤勉程度等[8] 薪酬管理 - 董事薪酬与公司效益等结合，标准由董事会提方案报股东会批准[3][5] - 不在公司兼任其他职务的董事薪酬为年度津贴[10] - 董事会有权决定减少特定情形下相关董事薪酬[10]

红塔证券股份有限公司股东会议事规则 （经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第一次 修订；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第二次修订； 经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修 订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次 修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第五 次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第 六次修订；经 2025 年 xx 月 xx 日公司 2025 年第 x 次临时股东大会审议通过进 行第七次修订） 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")股东会的组织和 行为，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，确保股东会能够依法行使职权、 依法决议，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王伊琳,已充分了解并同意由提名人红塔证券股份 有限公司董事会提名为红塔证券股份有限公司第八届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任红塔证券股份有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-065 红塔证券股份有限公司关于取消监事会 并修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法（2023 年修订）》、《上市公司章程指引（2025 年修订）》、《证 券公司治理准则（2025 年修正）》《上市公司股东会规则（2025 年修订）》《上海 证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》等法律法规、规范性文件的相关 规定，结合公司实际情况，公司不再设置监事会和监事，由董事会审计委员会行 使《公司法》规定的监事会职权。《公司章程》附件《监事会议事规则》等监事 会相关制度相应废止，并对《公司章程》、《公司股东会议事规则》、《公司董事会 议事规则》进行修订，具体修订内容详见附件。 上述议案尚需提交公司股东大会审议。修订后的公司章程及附件自公司股东 大会审议通过之日起生效。 修订后的《公司章程》及附件全文将于同日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 特此公告。 附件：1.《红塔证券股份有限 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用); 独立董事提名人声明与承诺 提名人红塔证券股份有限公司董事会,现提名廖珂为红 塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立 董事任职资格,与红塔证券股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定: 独立董事候选人声明与承诺 本人廖珂,已充分了解并同意由提名人红塔证券股份有 限公司董事会提名为红塔证券股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任红塔证券股份有限公司独 立董事独立性的关系。具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证 券交易 所 自 律 监 管 规 则 以 及 公 司 章 程 有 关 独 立 董 事 任 职 资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人红塔证券股份有限公司董事会,现提名王伊琳为 红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与红塔证券股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证 券交易 所 自 律 监 管 规 则 以 及 公 司 章 程 有 关 独 立 董 事 任 职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 于部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定: (五)中共中央组织 ...

红塔证券股份有限公司 2025 年 12 月 红塔证券股份有限公司 2025 年第五次临时股东大会 会议文件 | | 目 录 | | --- | --- | | | 股东大会会议议程 1 | | 议案 | 1：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案 3 | | 议案 | 2：关于不再设置监事会的议案 213 | | 议案 | 3：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案 214 | | 议案 | 4：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案 237 | | 议案 | 5：关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案 249 | | 议案 | 6：关于修订《红塔证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案 255 | | 议案 | 7：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案 289 | | 议案 | 8：关于修订《红塔证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理办法》的 | | | 议案 305 | | 议案 | 9：关于调整公司董事津贴的议案 312 | | 议案 | 10：关于选举公司非独立董事的议案 313 | | 议案 | 11：关于选举公司独立董事的 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-066 红塔证券股份有限公司 关于召开2025年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第五次临时股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 5 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会议室 股东大会召开日期：2025年12月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至2025 年 12 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网 ...

第七届监事会第二十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二十七次会议 于 2025 年 11 月 19 日以通讯的方式召开。会议通知已于 2025 年 11 月 7 日通过 邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。会议 召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过 书面表决的方式形成以下决议： 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-064 红塔证券股份有限公司 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 特此公告。 红塔证券股份有限公司监事会 2025 年 11 月 19 日 审议通过《关于审议不再设置监事会的议案》 ...