中国航发动力股份有限公司 《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告 〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号— —公告格式》的相关规定要求，中国航发动力股份有限公司（以下简 称公司）董事会编制了 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项 报告，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据公司 2013 年度第三次临时股东大会决议并经中国证券监督 管理委员会《关于核准西安航空动力股份有限公司向中国航空工业集 团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2014］ 476 号）批准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）17,168.00 万 股，共募集资金总额为人民币 3,189,834,875.16 元，扣除募集资金 发 生 的 各 项 费 用 79,066,427.54 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 3,110,768,447.62 元。上述募 ...

业绩说明会信息 - 2024年4月11日15:00 - 17:30参加2023年度集体业绩说明会[3][6] - 采用视频网络互动结合现场方式，15:00 - 16:00现场、16:00 - 17:30网络交流[3][6] - 网络地址为上证路演中心，现场在深圳大中华喜来登酒店[3][6] 投资者提问 - 2024年4月2日至4月10日16:00前可在网站或邮箱提问[3][7] 联系方式 - 联系人宁娇，地址为西安未央区徐家湾13号信箱董事会办公室[8] - 咨询电话029 - 86152009，邮箱hfdl2008@xae.acee.cn[9] 报告与人员 - 2024年3月30日发布2023年度报告[3] - 参加人员有董事长等，可能调整[6]

财务审计 - 立信会计师事务所于2024年3月29日对航发动力2023年度财报出具无保留意见审计报告[2] 资金占用 - 航发动力2023年度非经营性资金占用及关联资金往来期末余额9983947.33万元[9] 系统内企业账目 - 中国航发系统内企业应收票据等2023年各阶段金额[10] - 中国航发系统内企业应收账款等2023年各阶段金额[10] - 中国航发系统内企业预付款项等2023年各阶段金额[10] 财务公司账目 - 财务有限公司其他反映占用实质科目（存款）2023年各阶段金额[10]

2023 年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》以及 《公司审计委员会工作细则》有关规定和要求，公司董事会审计委员 会本着勤勉尽责原则，恪尽职守、认真履职。现将 2023 年度审计委 员会对会计师事务所履行监督职责的情况报告如下： 一、监督会计师事务所选聘 审计委员会对会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、 独立性、以往审计工作情况、现场审计沟通及工作质量进行了严格审 查与评价。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信事务所）于 1927 年在上海创建，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙 制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。截 至 2022 年末，立信事务所拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、 从业人员总数 10,620 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 674 名。2022 年度立信事务所为 646 家上市公司提供年报审计服 务，同行业上市公司审计客户 9 家。 审计委员会认为立信事务所具备继续提供审 ...

2023年业务执行数据 - 购买商品公告金额130亿元，实际执行113.46亿元，偏离率-12.73%[5] - 接受劳务公告金额10亿元，实际执行8.25亿元，偏离率-17.46%[5] - 借款公告金额219.69亿元，实际执行110.44亿元，偏离率-49.73%[5] - 销售商品公告金额20亿元，实际执行24.65亿元，偏离率23.23%[7] - 提供劳务公告金额6000万元，实际执行8540.64万元，偏离率42.34%[7] - 支付借款利息公告金额4.5亿元，实际执行2.32亿元，偏离率-48.51%[8] - 贷款等公告余额126亿元，实际余额109.02亿元，偏离率-13.48%[9] - 最高存款限额公告金额200亿元，实际余额78.16亿元[9] 公司相关信息 - 中国航发成立于2016年5月31日，注册资本500亿元[11] - 中国航发财务公司成立于2018年12月10日，注册资本15亿元[12] 关联交易情况 - 公司与关联方日常关联交易为生产经营所需[16] - 关联交易符合公司和全体股东利益[16] - 关联交易能为公司业务收入及利润增长作贡献[16] - 关联交易对公司持续经营及当期财务状况无不良影响[16]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律、经济等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[5] - 在中国航发动力连续任职未超6年[5] 独立性及不良记录判定 - 特定持股及亲属关系不具独立性[3] - 近12个月有特定情形不具独立性[3] - 近36个月受罚有不良记录[4][5] 其他事项 - 任职不符资格将辞职[8] - 声明时间为2024年[9]

独立董事候选人声明与承诺 本人刘志猛，已充分了解并同意由提名人中国航发动力股份有限 公司董事会提名为中国航发动力股份有限公司股份有限公司第十一 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资 格，保证不存在任何影响本人担任中国航发动力股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关 ...

募集资金情况 - 2014年公司非公开发行A股17168.00万股，募集资金总额3189834875.16元，净额3110768447.62元[11] - 2014 - 2021年度逐年使用募集资金专项账户资金，涉及项目投入、补充及归还流动资金等[12][13][14][15] - 2023年度募集资金专项账户永久销户转入自有资金12894914.01元，账户余额为0元[15] - 2014年7月31日前子公司黎阳动力自筹376517229.22元投入募投项目，8月14日同意置换，12月31日完成[20] - 航空发动机修理能力建设项目结余12894914.01元永久补充流动资金[21] 项目相关 - 2023年8月18日公司航空发动机修理能力建设项目通过竣工验收[21] - 中等推力航空发动机生产线建设项目先期投入37651.72万元并置换[26] - 空发动机修理能力建设（本部）完成产值74633.40万元[26] - 取叶片生产能力建设项目（本部）完成产值4983万元[26] - 中等推力航空发动机设项目（黎阳动力）完成产值44996万元[26] - 航空发动机终理能力（南方公司）完成产值51114万元[26] 其他事项 - 2022年4月13日法院裁定冻结公司募集资金专项账户510.00万元，2023年4月15日解除冻结[23] - 陈岳林请求被告连带支付工程款414.07万元及利息并承担相关费用[22] - 公司分别与相关银行及保荐机构签订募集资金专户存储协议[17] - 截止2023年12月31日公司完成募集资金账户注销[18] - 本年度公司无使用闲置募集资金等相关情况[20][21][24] - 公司募集资金总额为311076.84万元[26] - 募集资金中投入学生资金为10515.39万元[26] - 公司涉及金额为人民币15450.0000万元[27] - 公司地址为上海市黄浦区南京东路61号[27][28]

附件 5 独立董事提名人声明与承诺 提名人中国航发动力股份有限公司董事会，现提名刘志猛为中国 航发动力股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中国航发动力股份有 限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中国航发动 力股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问 ...

中国航发动力股份有限公司 第十届董事会独立董事专门会议 第一次会议决议 本议案尚需提交公司董事会审议。 （以下无正文） 1 中国航发动力股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会独立 董事专门会议第一次会议（以下简称本次会议）通知于 2024 年 3 月 19 日分别以传真和邮件形式向公司全体独立董事发出。本次会议于 2024 年 3 月 29 日以现场会议方式召开。本次会议应出席独立董事 4 人，实际出席独立董事 4 人，全体独立董事于会前一致推举独立董事 李金林为第十届董事会独立董事专门会议的召集人和主持人。本次会 议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国航发动 力股份有限公司章程》《中国航发动力股份有限公司独立董事工作细 则》的规定。 经与会独立董事认真审议，表决并通过了以下议案： 审议通过《关于 2023 年度日常关联交易执行情况的议案》 独立董事认为：本议案涉及的交易事项公平、公正、公开，遵守 了自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及其他股东合法权益的 情形。公司 2023 年度关联交易是由我国航空工业体系的现实状况所 决定的，可以保证公司生产经营工作的有序进行，符合公司长远发展 和全 ...