激励计划情况 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[2] - 激励计划制定、审议流程及内容符合规定，待董事会和股东会审议通过[3] - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[4] 激励对象相关 - 激励对象为公司（含子公司）董事等，不包括独立董事等[6] - 首次拟授予的激励对象主体资格合法有效，不存在不适宜情形[7][8] 其他安排 - 激励对象姓名和职务公示期不少于10天，薪酬与考核委员会将在股东会前5日披露审核意见及公示情况说明[9]

关于 上海君澜律师事务所 诺德新材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二五年五月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/诺德股份 | 指 | 诺德新材料股份有限公司，曾用名为"长春热缩材 料股份有限公司""中科英华高技术股份有限公 | | --- | --- | --- | | | | 司" | | 《股票期权激励 | 指 | 《诺德新材料股份有限公司 年股票期权激励计 2025 | | 计划（草案）》 | | 划（草案）》 | | | | 诺德新材料股份有限公司拟根据《诺德新材料股份 | | 本次激励计划 | 指 | 有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》实施 | | | | 的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《诺德新材料股份有限公司 年股票期权激励计 2025 | | | | 划实施考核管理办法》 | | | | 按照本次激励计划之规定，获授股票期权的公司 | | 激励对象 | 指 | （含子公司，下同）董事、高级管理人员、中层管 | | | | 理人员及技术、业务骨干 | ...

激励计划人员与份额 - 首次激励对象124人，不包括大股东及其亲属[12] - 总经理陈郁弼获授130万份，占授予总数3.71%[14] - 中层及骨干119人获授2658万份，占授予总数75.94%[14] - 预留387万份，占授予总数11.06%[14] - 合计授予3500万份，占总股本2.02%[14] 激励计划规则 - 有效期最长不超60个月[17] - 需在股东大会通过后60日内完成授予程序[18] - 等待期为12个月、24个月[18] - 行权期考核年度为2025 - 2026年[30] - 行权价格每份3.41元[27] 业绩目标 - 2025年铜箔销售量或营收增长率不低于30%[32] - 2026年以2025年为基数，铜箔销售量或营收增长率不低于30%[32] 公司现状与挑战 - 国内领先锂电铜箔企业，面临行业竞争压力[25] - 锂电铜箔业务占总收入超85%[37] - 标准铜箔产品成本压力大、毛利润低[55] 公司策略 - 重视内部员工培养，加大培训投入，实施股权激励[55] - 选取铜箔销售量及营收作为公司层面考核指标[65] - 对个人设置严密绩效考核体系[66]

诺德新材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司的长效 激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及 技术、业务骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的市场竞争能力与可持续发展能力，在 充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司拟实施 2025 年股票期 权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进 行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业 绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象，为公司董事、高级管理人员、中层 管理人员及技术、业务骨干，不包括独立董事和单独或合计持股 5%以上的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须是与公司或子公司签署劳动合同或聘 用合同的人员。 1 四、考核机构 （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2025-026 诺德新材料股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2025 年 5 月 13 日 (二)股东大会召开的地点：深圳市福田区广夏路 1 号创智云中心 A1 栋 30 层诺德 新材料股份有限公司 1 号会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 727 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 535,323,564 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 31.0941 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东大会主持情况等。 会议由董事长陈立志先生主持。本次会议符合《公司法》《上市公司股东会 规则》等有关法律法 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于诺德新材料股份有限公司 2024年年度股东大会的 法律意见书 二〇二五年五月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于诺德新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 致：诺德新材料股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受诺德新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派周雨翔律师、梁恒瑜律师出席并见证公 司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称"《股 东会规则》"）以及《诺德新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召 集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。 本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的 认识以及对相关法律、法规以及《公司章程》的理解出具本法律意见书。本法律 意见书不涉及本次股东大会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、准确性。 本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件进行公告，并依 法对本 ...

行业概述 - 超薄电子铜箔（厚度≤12微米）是储能电池负极集流体的关键材料，直接影响电池能量密度、成本及安全性 [2] - 产品按厚度分为常规8-12μm、主流6-8μm（市占率75%）、高端≤6μm（2024年占比15%），其中6-8μm电解铜箔因性价比主导储能市场 [3][18] - 技术路线以电解法为主，压延法用于高端产品，表面处理分光面（降内阻）和毛面（强附着力）两类 [3] 市场规模 - 2024年中国超薄电子铜箔总产能突破25万吨，其中储能专用铜箔占比40%（约10万吨） [1][16] - 预计2025年储能电池用铜箔需求量超40万吨，市场规模突破250亿元，2022-2025年复合增长率40% [1][16][24] - 2024年4.5μm及以下高端产品年增长率达45%，复合铜箔渗透率预计从不足5%提升至2025年的15%以上 [18][22] 产业链 - 上游：高纯阴极铜（纯度99.99%以上）由江西铜业、云南铜业等供应，配套生箔机、阴极辊等设备链 [9] - 中游：实现4.5-8μm超薄铜箔规模化生产，下游应用于电力调峰、5G基站、数据中心及户用储能等领域 [9] - 头部企业如嘉元科技、诺德股份合计市占率45%，第二梯队（龙电华鑫、中一科技等）占35% [20] 技术发展 - 技术从进口依赖转向自主创新，2010年后突破6微米工艺，2019年加速迭代至4.5μm，2024年形成极薄+复合铜箔产品矩阵 [7] - 未来3.5μm及以下极薄铜箔可提升电池能量密度10%-15%，复合铜箔因轻量化、高安全性成为新增长点 [22] - 中国企业在中端市场优势明显，但高端产品仍面临日韩竞争 [3] 政策驱动 - 国家出台《新型电力系统行动方案》《铜产业高质量发展实施方案》等政策，明确支持电池级高档电解铜箔研发 [11][12] - 《西部地区鼓励类产业目录》将电解铜箔列为重点发展产业，与正极材料、隔膜等并列 [11] 下游需求 - 2024年中国新型储能新增装机突破7000万千瓦，累计装机7376万千瓦（同比+130%），锂离子电池占主导 [13] - 2024年锂电池总产量1170GWh（+24%），其中储能电池260GWh（+55.69%），增速居各领域之首 [14] - 钠电池、固态电池等新兴技术将催生差异化铜箔需求 [24]

重大事项 - 公司于2025年4月21日终止重大资产重组事项[3] 投资者说明会 - 2025年5月9日16:00 - 17:00在上证路演中心网络互动召开[2][3][6] - 2025年4月29日至5月8日16:00前可提问[2][6] - 参加人员有董事长陈立志、总经理陈郁弼等[6] 联系方式 - 联系人是证券事务代表程楚楚[7] - 电话0755 - 88911333、0431 - 85161088[7] - 邮箱IR@ndgf.net[2][6][7] 查看说明 - 说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[8]

公司股价表现 - 洪田股份和诺德股份4月28日开盘即双双跌停，跌停价分别为24.56元/股、3.16元/股，截至收盘未打开跌停板 [1] - 洪田股份总市值为51亿元，诺德股份总市值为55亿元 [1] - 两家公司股东总户数合计为14.27万户 [1] 关联交易问题 - 洪田股份无法确认与诺德股份及关联方是否存在未披露的关联关系 [2] - 立信会计师事务所对洪田股份2024年度财务报告出具保留意见审计报告 [2] - 洪田股份2024年5月以484.6万元出售办公用房给关联方陆海控股，但直到2024年年报才补充披露 [3][4] - 洪田股份2024年与诺德股份及其子公司关联交易额预计5亿元，已发生4.05亿元，占营收29.48% [7] 监管调查与问询 - 洪田股份因涉嫌未披露关联交易被证监会立案调查，董事舒志高也被立案 [3] - 诺德股份实际控制人陈立志、董事许松青因涉嫌未披露关联交易被证监会立案 [3] - 上交所要求洪田股份补充披露与诺德股份的关联关系及近三年关联交易情况 [3] 公司控制权与业务转型 - 洪田股份前身为道森股份，2022年控股股东变更为科云新材，实控人由舒志高变为赵伟斌 [6] - 公司通过收购洪田科技81%股权转型新能源智能装备制造，切入锂电铜箔设备领域 [7] - 诺德股份全资子公司西藏诺德科技曾持有洪田股份5%股份，后减持至3.47% [7][8] 财务业绩 - 洪田股份2024年营收13.74亿元同比下跌38.6%，净利润1.17亿元同比下滑42.87% [9] - 2025年一季度营收同比下降59.91%，归母净利润亏损2524.87万元同比下滑186.72% [9] - 诺德股份2024年营收52.77亿元同比增长15.44%，但净利润亏损3.52亿元 [10] - 诺德股份2023年和2024年扣非净利润累计亏损5.49亿元 [10] 行业环境 - 中国电解铜箔设备市场进入调整阶段，扩建投产放缓 [9] - 锂电铜箔市场供过于求，铜箔加工费大幅下降且处于低位 [9] - 铜箔主要原材料铜价2024年总体上升，压缩利润空间 [9]

业绩总结 - 2024年营业收入为52.77亿元，较2023年增长15.44%[86] - 2024年基本每股收益为 -0.2029元/股，较2023年减少1322.29%[87] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为 -3.52亿元，较上年同期减少1387.59%[88] - 2024年末总资产为161.40亿元，较年初增加9.01亿元，增长5.92%[88] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为6.16亿元，比上年同期增加157.54%[88] 新产品和新技术研发 - 公司攻克3微米极薄锂电铜箔并实现规模化量产[40] - 2024年推出耐高温电解铜箔集流体和耐腐蚀铜箔，适配固态/半固态电池技术[41] 市场扩张和并购 - 2024年4月8日拟收购云财富期货有限公司90.2%股权[24] - 公司国内四大铜箔基地均实现量产，锂电铜箔总产能增长，市场份额提升，进入部分海外优质客户供应链[42] - 在湖北黄石投资52亿元建设光储能源电站零碳智慧产业园[45] - 在湖北黄石投资建设复合集流体产业园[59] 其他新策略 - 建立“总部 + 区域研发中心 + 产学研合作”的三级研发体系[43] - 通过铜箔主业客户资源与储能电池厂商合作开发定制化铜箔产品[46] - 引入智能管理系统实现生产过程标准化和自动化[49] - 构建覆盖原材料检测到成品检验的全生命周期质量管理体系[51] - 2024年形成涵盖绿色生产等多领域的可持续发展实践体系[56] 未来展望 - 2025年有色金属套期保值业务采销及生产业务开展保值总持仓合约价值不超31.5亿元或等值外币，保证金不超6.3亿元或等值外币[105] - 2025年外汇套期保值业务持仓合约价值不超10亿元人民币或等值外币，保证金不超1亿元或等值外币[106] - 2025年度公司、子公司及孙公司拟向金融机构申请不超过120亿元的综合授信额度[123] - 2025年度公司或全资、控股子公司拟为自身或相互提供担保，担保额度不超120亿元或等额外币[126] 会议相关 - 2024年年度股东大会现场会议于2025年5月13日下午14：00召开，网络投票起止时间为2025年5月13日[3] - 2024年公司董事会共召开13次会议[21] - 2024年公司共召开5次股东大会，包括1次年度股东大会和4次临时股东大会[29] - 2024年监事会召开了10次会议[66]