收入表现（同比） - 总收入为5.288亿港元，较去年同期的4.108亿港元增长28.7%[7] - 客户合约收入为2.143亿港元，较去年同期的1.471亿港元增长45.7%[7] - 源自其他来源收入为2.099亿港元，较去年同期的1.206亿港元增长74.1%[7] - 公司收入同比增长29%至5.29亿港元[81] - 手续费及佣金收入同比增长46%至2.14亿港元[83] - 利息收入同比增长25%至1.39亿港元[83] - 投资净收益同比增长15%至1.75亿港元[83] - 公司总收入及其他收益净额达528,821千港元，较去年同期410,755千港元增长28.7%[30][32] 利润表现（同比） - 期内溢利为5366.6万港元，较去年同期的8069.7万港元下降33.5%[7] - 每股基本及摊薄盈利为3.44港仙，较去年同期的5.17港仙下降33.5%[7] - 公司2021年上半年期间溢利为5366.6万港元，较2020年同期的8069.7万港元下降33.5%[15] - 公司除税前溢利60,437千港元，较去年同期92,825千港元下降34.9%[27] - 公司普通股股东应占期内溢利53,666千港元，每股基本盈利3.44港仙[38] - 股东应占溢利同比下降33%至5367万港元[81] 利息收入与费用（同比） - 利息收入为1.046亿港元，较去年同期的1.431亿港元下降26.9%[7] - 公司2021年上半年利息费用为1.34亿港元，较2020年同期5900.1万港元增长126.7%[17] - 首次公开发售贷款利息收入27,228千港元，同比增长81.6%[30] - 现金客户及孖展客户贷款利息收入74,637千港元，同比增长111.6%[30] - 机构服务及交易业务利息收入3897万港元，同比增长15%[98] 业务线收入表现（同比） - 财富管理业务收入为208,016千港元，同比增长22.6%[27] - 机构服务及交易业务收入为285,074千港元，同比增长32.9%[27] - 企业融资业务收入28,330千港元，同比增长19.2%[27] - 财富管理业务总收入同比增长23%至2.08亿港元[87] - 财富管理业务中手续费收入同比增长17%至1.08亿港元[87] - 财富管理业务中利息收入同比增长30%至1.00亿港元[87] - 企业金融业务手续费及佣金收入同比增长19%至2833万港元[89] - 机构服务及交易业务投资收益净额同比增长15%至1.80亿港元[97] - 机构服务及交易业务手续费及佣金收入6637万港元，同比增长169%[101] - 资产管理业务手续费及佣金收入同比增长73%至1179.6万港元[103] - 固定收益、外汇及商品业务收入同比增长15%至1.80亿港元[97] - 股票业务收入同比增长114%至7533万港元[97] 资产与贷款增长 - 贷款及垫款为76.861亿港元，较去年底的28.93亿港元增长165.6%[11] - 经损益按公平价值列帐之金融资产为59.785亿港元，较去年底的36.183亿港元增长65.2%[11] - 公司2021年上半年贷款及垫款增加47.93亿港元，较2020年同期15.43亿港元增长210.6%[17] - 经损益按公平价值列帐之金融资产总额从2020年末的3,618,331千港元大幅增加至2021年6月30日的5,978,531千港元，增幅达65.2%[44] - 给予客户的贷款及垫款总额从2,893,038千港元增至7,686,148千港元，增长165.7%[51] - 按已摊销成本计量的贷款及垫款从537,242千港元激增至4,896,988千港元，增幅达811.5%[51] - 孖展贷款余额为27.89亿港元，较2020年末的23.56亿港元增长18.4%[116] 应收账款变动 - 公司2021年上半年应收账款增加38.54亿港元，较2020年同期增加5.75亿港元增长570.3%[17] - 应收账款总额从2020年末的2,014,818千港元激增至2021年6月30日的5,868,336千港元，增幅达191.2%[45] - 代理买卖证券产生的应收帐款中，现金客户部分从1,382,825千港元增至3,026,219千港元，增幅达118.8%[45] - 代理买卖证券产生的应收帐款中，其他经纪及证券行部分从411,679千港元增至2,282,513千港元，增幅达454.5%[45] - 应收账款总额从2020年底的1,410,615千港元增长至2021年6月30日的3,335,055千港元，增幅达136.5%[50] - 未到期应收账款大幅增加，从988,552千港元增至3,315,293千港元，增长235.3%[50] - 现金客户逾期应收账款余额为3.09亿港元，较2020年末的0.28亿港元增长1004%[116] 现金流与融资活动 - 公司2021年上半年经营业务现金流出净额达40.84亿港元，较2020年同期35.33亿港元流出增加15.6%[17] - 公司2021年上半年融资活动现金流入净额41.90亿港元，主要来自银行贷款所得款项净额43.99亿港元[20] 现金与银行结存 - 现金及银行结存为5.21亿港元，较去年底的4.149亿港元增长25.5%[11] - 期末现金及银行结存增加至5.21亿港元，较期初4.15亿港元增长25.6%[20] - 公司持有现金及银行结存5.21亿港元，较2020年末的4.15亿港元增长25.5%[111] 信贷与减值损失 - 公司2021年上半年预期信贷亏损费用净额为1965.0万港元，较2020年同期480.9万港元增长308.6%[17] - 预期信贷亏损总额从2020年6月30日的17,491千港元增加至2021年6月30日的44,722千港元，增幅达155.7%[43] 金融资产公允价值变动 - 期内透过其他全面收益按公允价值列账之金融资产确认公允价值变动亏损6,280千港元，而去年同期为收益20,302千港元[40] - 第一层级金融资产公平价值为271,224千港元，主要包括上市股票[57] - 第二层级金融资产公平价值为9,559,472千港元，主要包括上市债券证券4,008,596千港元和贷款及垫款2,789,160千港元[57] 其他金融资产变动 - 其他金融资产总额从2020年末的1,832,688千港元下降至2021年6月30日的1,672,175千港元，降幅为8.8%[40] - 上市债务证券（按摊余成本列账）的非流动部分从571,813千港元大幅减少至263,724千港元，降幅为53.9%[40] - 透过其他全面收益按公平值列账之金融资产（可转回）的上市债务证券非流动部分从77,542千港元激增至420,740千港元，增幅达442.6%[40] - 衍生金融工具从2020年末的13,641千港元激增至2021年6月30日的1,578,876千港元，增幅超过115倍[44] 应付账款与负债 - 应付账款总额从6,259,616千港元增至9,237,834千港元，增长47.6%[54] - 应付其他经纪及证券行的款项从187,285千港元大幅增加至1,908,504千港元，增长919.2%[54] - 公司未偿还短期银行借贷为86.72亿港元，较2020年末的42.72亿港元大幅增长103%[111] - 公司资本负债率为216%，较2020年末的106%大幅上升[111] 资产净值与权益 - 资产净值为40.23亿港元，较去年底的40.387亿港元下降0.4%[12] - 公司权益总额于2021年6月30日为40.23亿港元，较2020年同期39.33亿港元增长2.3%[15] - 公司普通股股权持有人应占权益总额约为40.2亿港元，较2020年末的40.4亿港元略有下降[109] 股息支付 - 公司2021年上半年已支付2020年末期股息6244.6万港元，较2020年支付2019年末期股息4683.4万港元增长33.3%[15][20] 税务 - 香港利得税拨备9,166千港元，税率维持16.5%[35][36] 市场数据 - 港股市场日均成交额同比上升60%至1882亿港元[85] - 香港市场IPO融资额同比增长100%至2129.6亿港元[80] 业务规模与项目 - 资产管理规模达101亿港元，同比增长133%[103] - 债券资本市场完成18单项目，协助客户融资总额41.7亿美元（其中国企及城投平台类27.2亿美元、房地产企业3.3亿美元、金融机构11.0亿美元、产业类0.2亿美元）[94] 关联方交易 - 与关联方开展的金融产品交易额为346,755千港元，较去年同期的658,314千港元下降47.3%[63] 租赁承诺 - 经营租赁承诺从2020年底的937千港元减少至2021年6月30日的303千港元，下降67.7%[62] 信贷额度与流动性 - 公司未动用银行信贷总额约为51.26亿港元，较2020年末的44.17亿港元增长16.1%[111] - 公司流动资金率为114%，较2020年末的125%有所下降[111] 客户结构 - 孖展贷款余额中企业客户占比15%，较2020年末的27%有所下降[117] 人力资源 - 全职雇员总数为290人，较2020年的269人增长7.8%，员工成本共约1.541亿港元[124] 企业管治与合规 - 公司已完全遵守《上市规则》附录14《企业管治守则》及《企业管治报告》中的全部守则条文[133] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，已审阅截至2021年6月30日止六个月的中期报告[136] - 梁钧先生于2021年6月12日获委任为公司行政总裁，享有月薪240,000港元及绩效奖金[137] 股权结构 - Shenwan Hongyuan Holdings (B.V.I.) Limited直接实益拥有402,502,312股普通股，占已发行股份25.78%[129] - Venture-Some Investments Limited通过受控法团持有402,502,312股普通股，占已发行股份25.78%[129] - 申万宏源（国际）集团有限公司直接实益拥有768,306,257股普通股，占已发行股份49.22%[129] - 申万宏源证券有限公司通过受控法团持有1,170,808,569股普通股，占已发行股份75.00%[131] - 申万宏源集团股份有限公司通过受控法团持有1,170,808,569股普通股，占已发行股份75.00%[131] 证券交易 - 公司或其附属公司在回顾期内未购买、出售或赎回任何上市证券[132] 董事持股 - 截至2021年6月30日，公司董事及最高行政人员未持有公司或其任何关联法团的股份、相关股份或债权证权益[127]

2020年公司整体财务业绩 - 2020年公司收入8.35317亿港元，较2019年的6.75584亿港元增长24%[11] - 2020年公司普通股股权持有人应占溢利1.75626亿港元，较2019年的1.36664亿港元增长29%[11] - 2020年每股盈利11.25港仙，较2019年的9.37港仙增加20%[11] - 2020年派息比率35.56%，较2019年的32.02%增长11%[11] - 2020年资产总额162.88574亿港元，较2019年的102.31699亿港元增长59%[11] - 2020年资产净值40.38666亿港元，较2019年的39.19317亿港元增长3%[11] - 公司建议派发2020年每股普通股末期股息4港仙，2019年为3港仙[25] - 2020年公司总收入由6.76亿港元按年增加24%至8.35亿港元，税前溢利由1.58亿港元增长32%至2.09亿港元，股东应占溢利由1.37亿港元增长29%至1.76亿港元[36] - 2020年末已发行普通股15.61亿股，普通股股权持有人应占权益总额约40.4亿港元，2019年末为39.2亿港元[67] 2020年公司各项收入情况 - 2020年手续费及佣金收入3.04444亿港元，较2019年的3.59111亿港元下降15%[11] - 2020年利息收入2.43043亿港元，较2019年的1.51119亿港元增长61%[11] - 2020年投资收益净额2.8783亿港元，较2019年的1.65354亿港元增长74%[11] - 2020年手续费及佣金收入3.04亿港元，占比36%，按年下跌15%；利息收入2.43亿港元，占比30%，按年增加61%；投资收益净额2.88亿港元，占比34%，按年增长74%[38] - 2020年财富管理业务线手续费及佣金收入2.01亿港元，较2019年增长96%；利息收入1.88亿港元，较2019年增长43%；投资收益净额148.1万港元，较2019年增长555%[40] - 财富管理业务线收入按年增长67%，至3.90亿港元，其中手续费及佣金收入按年增长96%，至2.01亿港元，利息收入增长43%，至1.88亿港元[44] - 企业金融业务线手续费及佣金收入按年减少70%，至3,884万港元，投资收益净额593万港元[47][50] - 机构服务及交易业务线收入3.88亿港元，按年增长45%[58] - 股票业务手续费及佣金收入从1.05亿港元降至5251.7万港元，降幅51%[57] - 2020年资产管理业务手续费及佣金收入为1.22亿港元，较2019年的2.14亿港元下降43%[63] 2020年公司业务运营情况 - 2020年港股日均成交额达1295亿港元，较2019年的872亿港元上升49%[40] - 股票资本市场团队年内完成首次公开发售承销项目8单[52] - 债券资本市场合计完成23笔债券项目，协助客户融资43.54亿美元，其中11笔国企城投平台项目融资20.91亿美元，8笔房地产企业项目融资17.43亿美元，4笔产业类项目融资5.20亿美元[53] - 固定收益销售交易将交易组合规模由约22亿港元扩充至约34亿港元[58] 2020年公司资产负债及资金情况 - 2020年末持有现金4.15亿港元，2019年为9.38亿港元；金融资产36.18亿港元，2019年为21.89亿港元[68] - 2020年末未动用银行信贷总额44.17亿港元，2019年为35.23亿港元；未偿还短期银行借贷42.72亿港元，2019年为7.79亿港元[68] - 2020年末流动资金率为125%，2019年为153%；资产负债率为106%，2019年为20%[68] - 2020年末现金客户逾期应收账款余额0.28亿港元，2019年为0.32亿港元；孖展贷款余额23.56亿港元，2019年为8.73亿港元[72] - 2020年末孖展贷款余额中27%借予企业客户，2019年为25%[73] 2020年公司人力情况 - 2020年末全职雇员总数269人，2019年为274人；年内员工成本约2.80亿港元，2019年为2.50亿港元[79] 2020年公司环境相关情况 - 2020年公司在工作间推行环境友善措施并参与社区慈善活动[82] - 公司业务不会产生任何有害废弃物[83] - 公司有有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策[86] - 2020年公司使用公务车产生的直接温室气体排放量为4.94公吨二氧化碳[131] - 2020年公司在电力及纸张消耗（香港业务）产生的间接温室气体排放量为691.78公吨二氧化碳[131] - 公司有减低对环境及天然资源造成重大影响的政策[93] - 2020年购买可持续认证纸张占总用量约99%[135] - 2020年温室气体排放总量（范围1、2及3）为696.72吨，高于2019年的649.57吨[142] - 2020年能源消耗总量为955.8兆瓦小时，高于2019年的925.8兆瓦小时[147] - 2020年总耗纸量为8.08吨，与2019年的8.07吨基本持平[147] - 2020年使用FSC认证纸比例为99%，高于2019年的98%[147] - 公司业务未产生任何有害废弃物[137] 2021年公司业务规划 - 2021年海外货币环境可能维持宽松，企业盈利修复或重新主导金融市场，A股市场企业盈利或成更重要影响因素[29] - 2021年南下资金有望在港股扮演更重要角色，港股顺周期板块表现或提振港股指數[32] - 2021年公司将密切关注疫情，采取积极策略确保业务平稳发展，巩固业务转型成果[33] - 2021年公司立足香港融入大湾区发展，开拓跨境业务，优化资产负债结构，拓展机构客户综合化资本中介业务等[33] - 公司将完善财富管理平台建设，增强孖展融资业务灵活性[44] - 公司将扩大保荐承销项目储备，加强与母公司境内团队协作[51] - 公司将加强股票资本市场团队建设，扩大承销配售网络[52] - 2021年计划继续实施节能措施降低用电量[138] - 2021年计划鼓励员工回收废纸增加循环再用[139] 2020年公司社会责任相关情况 - 公司有关于薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数等方面的政策[93] - 公司有提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的政策[99] - 公司有提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策[103] - 公司有防止童工或强制劳工的政策[106] - 公司有管理供应链的环境及社会风险政策[110] - 公司有防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的政策[120] - 截至2020年12月31日，公司为所有持牌员工举办了20场持续专业培训研讨会[157] - 公司荣获家庭议会评为「家庭友善雇主」[155] - 公司选择可靠供应商支持运营，优先考虑具环保认证或“商界展关怀”的供应商[161] - 公司本年度未发现提供及使用产品和服务违反广告和隐私条例及守则的事宜[162] - 公司制定客户投诉政策，由合规部负责处理[163] - 公司建立内控架构和政策制度预防舞弊欺诈，本年度未发现贿赂重大风险和贪污事件[166] - 2020年公司与香港中华基督教青年会合作开展慈善关怀活动[167] - 公司获香港社会服务联会授予“商界展关怀 — 连续5年以上服务”标志[168] 2020年公司治理相关情况 - 除偏离守则条文A.6.7外，公司2020年遵守《企业管治守则》及《企业管治报告》全部守则条文[171] - 2020年公司举行四次董事局会议及一次股东大会[172] - 公司董事局定期检讨董事履职贡献和时间投入[172] - 文档列出了个别董事2020年董事局会议和股东大会的出席记录[173] - 董事局会议议程初稿会前送呈董事，定期会议通告提前至少14天发出，其他会议有合理通知期[177] - 2020年11月28日陈晓升辞任主席，房庆利接任，郭纯任副主席，邱一舟任行政总裁[181] - 截至2020年12月31日止财政年度，主席与独立非执行董事举行一次无其他董事出席的会议[184] - 公司董事局由执行、非执行和独立非执行董事组成，各董事无重大相关关系[188][189] - 所有董事获指定任期，至少每三年轮退一次，每届股东大会上三分之一董事轮席告退[193] - 董事局可在股东大会间委任新董事，提名委员会提建议，新董事到下次大会告退并可参选连任[193] - 股东可按公司组织章程细则提名候选人参选董事，提名程序载于公司网站[193] - 候选董事须具备相关技能、知识和经验，符合《上市规则》准则，独立非执行董事超9年续任由股东审议[193] - 公司建立董事咨询独立专业意见政策，董事提书面申请，主席批准或召开董事局会议决定[177] - 公司就董事可能面对的法律行动作投保安排，每年检讨承保范围和保额[178] - 公司于2012年3月设立提名委员会[196] - 截至2020年12月31日财政年度，提名委员会举行两次会议[196] - 陈晓升于2020年11月28日辞任提名委员会主席，由房庆利接任[196] - 提名委员会成员包括房庆利及三名独立非执行董事[196] - 本财政年度提名委员会检讨董事局架构、人数、组成及多元化水平[196] - 公司采纳董事局成员多元化政策，设定成员组合考虑多方面因素[199] - 公司采纳董事提名政策，列明提名程序及主要甄选准则[199] - 每名董事获委任时，公司秘书向其提供指引资料[200] - 董事可向公司秘书要求安排出席有关课程及研讨会[200] - 提名委员会获提供充足资源履行职责，必要时可寻求独立专业意见[199]

财务表现 - 2020年上半年收入为410,755千港元，同比增长12.5%[9] - 2020年上半年期内溢利为80,697千港元，同比增长3.3%[9] - 2020年上半年每股盈利为5.17港仙，同比下降10.4%[9] - 2020年上半年其他全面收益为-20,302千港元，同比下降172.3%[11] - 公司於二零二零年六月三十日的資產淨值為3,932,878千港元，較二零一九年十二月三十一日的3,919,317千港元增加0.35%[16] - 公司於二零二零年上半年的期間溢利為80,697千港元，較去年同期增加3.28%[19] - 公司2020年上半年总收入为403,274千港元，其中财富管理业务收入最高，达214,595千港元[37] - 公司2020年上半年除税前溢利为92,825千港元，其中财富管理业务贡献最大，达70,695千港元[37] - 公司2020年上半年总收入为4.11亿港元，同比增长12%，主要得益于机构服务及交易收入的大幅增加[109] - 2020年上半年未经审核税前溢利为9,283万港元，同比增长8%[109] - 股东应占溢利为8,070万港元，同比增长3%[109] - 投资收益净额为1.53亿港元，同比增长120%，主要由于固定收益销售交易业务交易组合规模扩大[111] - 利息收入为1.11亿港元，同比增长33%，主要由于融资贷款业务范围扩大[111] - 手续费及佣金收入为1.47亿港元，同比下降31%，主要受疫情影响导致企业融资业务手续费及佣金收入减少[111] - 财富管理业务线的手续费及佣金收入为9,179万港元，同比增长101%[115] - 财富管理业务线的利息收入为7,703万港元，同比增长2%[115] - 财富管理业务线的投资收益净额为862万港元，同比增长335%[115] - 企业金融业务线的手续费及佣金收入按年减少79%，至2,377万港元，投资亏损净额为411万港元[119] - 机构服务及交易业务线的收入按年增长97%，至2.15亿港元，固定收益、外汇及商品业务录得投资收益净额1.56亿港元[130] - 资产管理业务线收入按年减少57%，至682万港元[134] 资产负债情况 - 2020年上半年流動資產總額為13,636,249千港元，同比增長52.0%[14] - 2020年上半年流動負債總額為11,088,283千港元，同比增長76.7%[14] - 2020年上半年貸款及墊款為2,422,552千港元，同比增長177.6%[14] - 2020年上半年應收帳款為2,265,985千港元，同比增長34.0%[14] - 2020年上半年代客戶持有之銀行結存為4,211,151千港元，同比增長31.9%[14] - 公司於二零二零年上半年的經營業務之現金流出淨額為3,532,869千港元，較去年同期的1,803,448千港元增加95.9%[26] - 公司於二零二零年上半年的融資活動之現金流入淨額為3,486,044千港元，較去年同期的1,604,820千港元增加117.2%[28] - 公司於二零二零年六月三十日的期末現金及銀行結存為922,802千港元，較去年同期的426,677千港元增加116.3%[28] - 非上市债务投资总额为2,589,291千港元，同比增长18%[55] - 应收账款总额为2,265,985千港元，同比增长34%[58] - 一个月内应收现金客户账款为1,558,348千港元，同比增长64%[59] - 应收帐款中未到期部分为1,308,117千港元，较2019年底的936,891千港元增长39.6%[64] - 过期不足一个月的应收帐款为250,305千港元，较2019年底的14,664千港元大幅增加1,607%[64] - 给予现金客户的垫款为270,591千港元，较2019年底的31,684千港元增长754%[61] - 给予孖展客户的贷款及垫款为2,422,552千港元，较2019年底的872,588千港元增长177.6%[66] - 应付账款总额为6,019,499千港元，较2019年底的5,000,203千港元增长20.4%[70] - 按公平价值计入其他全面收益的金融资产中，非上市债务投资为5,478,364千港元[77] - 经损益按公平价值列账的金融负债中，已发行结构性票据为492,672千港元[77] - 公司未来一年内需支付的经营租赁最低租金总额为1,404千港元[79] - 公司持有的非上市债务证券公平价值为2,515,172千港元[77] - 公司持有的非上市基金公平价值为74,119千港元[77] - 公司持有现金及银行结存9.23亿港元，经损益按公平价值列帐之投资25.89亿港元[144] - 公司未动用之银行信贷总额约为23.25亿港元，其中18.33亿港元为毋须发出通知或完成前提条件下即可动用[144] - 公司未偿还短期银行借贷为43.87亿港元，流动资金率为123%，资本负债率为112%[144] - 公司所得款项未动用金额为548.2百万港元，预计于2020年末或前后动用[142][143] - 现金客户的逾期应收账款余额为2.71亿港元，较2019年12月31日的0.32亿港元大幅增加[148] - 孖展贷款余额为24.23亿港元，较2019年12月31日的8.73亿港元显著增长[148] - 结构性产品余额为4.93亿港元，较2019年12月31日的3.12亿港元有所增加[148] - 孖展贷款余额中的37%借予企业客户，较2019年12月31日的25%有所上升[149] 业务表现 - 公司2020年上半年港股代理买卖证券佣金收入为75,957千港元，同比增长50.4%[42] - 公司2020年上半年非港股代理买卖证券佣金收入为21,021千港元，同比增长27.6%[42] - 公司2020年上半年首次公开发售、配售、包销及分包销佣金收入为19,263千港元，同比下降78.4%[42] - 公司2020年上半年银行及其他利息收入为29,967千港元，同比下降26.1%[42] - 公司2020年上半年现金客户及孖展客户贷款利息收入为35,274千港元，同比下降16.7%[42] - 公司2020年上半年结构性产品的利息收入为23,422千港元，去年同期无此项收入[42] - 公司2020年上半年孖展贷款之未变现公平价值收益为7,288千港元，去年同期无此项收益[42] - 公司2020年上半年手續費及佣金收入总计147,090千港元，同比下降30.7%[42] - 非上市投资利息收入为98,121千港元，同比增长463%[45] - 金融资产已变现及未变现亏损净额为30,487千港元，去年同期为1,336千港元亏损[45] - 股息和利息收入为152,722千港元，同比增长120%[45] - 香港利得税拨备为8,960千港元，同比增长32%[47] - 公司普通股股东应占期内溢利为80,697千港元，同比增长3%[49] - 每股基本盈利为5.17港仙，同比下降10%[49] - 股票资本市场团队在回顾期内完成首次公开发售承销项目3单[121] - 债权资本市场在回顾期内完成8笔债券发行项目，其中4笔房地产项目融资10.72亿美元，4笔城投平台项目融资5.7亿美元[125] - 固定收益销售交易方面，交易组合规模由去年底的约22亿港元扩充至约33亿港元[130] - 新成立的金融创新部已完成团队组建，并与客户达成两笔结构性票据交易[130] - 机构销售团队已完成高端交易系统的转移，提升对机构客户的交易服务质量[131] 公司治理与运营 - 公司将继续优化资产负债结构，提升运营协调能力，拓展面向机构客户的综合化资本中介性业务[136] - 公司将继续以香港为中心，联动大湾区发展，同时积极开拓日本及新加坡市场[134] - 公司预计2020年下半年A股市场将持谨慎乐观看法，成长板块维持强势，低估值板块有望修复[135] - 公司将继续关注疫情发展趋势，及时调整业务策略，确保业务保持平稳发展[136] - 公司全职雇员总数为268人，较2019年的266人略有增加[155] - 员工成本合计约1.355亿港元，较2019年的1.226亿港元有所增加[155] - 公司为持牌雇员举办了9场持续专业培训讲座，较2019年的5场有所增加[155] - 公司董事局成员包括9位董事，其中5位为执行董事，1位为非执行董事，3位为独立非执行董事[171] - 申萬宏源（香港）有限公司位于香港軒尼詩道28號19樓，联系电话为(852) 2509 8333，传真为(852) 3525 8368[175] - 公司网址为www.swhyhk.com[175] - 公司名称为申萬宏源（香港）有限公司，英文名称为SHENWAN HONGYUAN (H.K.) LIMITED[175] - 公司主席为陳曉升[173] - 公司发布了2020年中期报告[174] 关联交易与费用 - 公司支付给最终控股公司全资附属公司的佣金开支为269千港元，较去年同期的254千港元略有增加[80] - 公司支付给最终控股公司附属公司的研究费用为3,240千港元，较去年同期的6,500千港元大幅减少[80] - 公司支付给最终控股公司全资附属公司的中国市场顾问费为1,721千港元，较去年同期的2,572千港元有所下降[80] - 公司由最终控股公司全资附属公司支付的香港及海外市场顾问费为4,904千港元，较去年同期的3,500千港元有所增加[80] - 公司与最终控股公司全资附属公司开展的金融产品交易金额为658,314千港元，去年同期无此类交易[80] - 公司应收最终控股公司全资附属公司的经纪账款为3,241,000港元，较去年同期的5,139,000港元有所减少[85] - 公司应收最终控股公司全资附属公司的顾问费用为8,883,000港元，较去年同期的6,224,000港元有所增加[85] - 公司应付最终控股公司全资附属公司的应付款项为125,000港元，较去年同期的3,539,000港元大幅减少[87] - 公司关键管理层的短期雇员福利为28,026千港元，较去年同期的20,535千港元有所增加[89] - 公司关键管理层的离职后福利为1,390千港元，较去年同期的905千港元有所增加[89]

根据您的要求，我将关键点按照单一主题进行了分组。以下是分组结果： 收入和利润（同比环比） - 收入为6.76亿港元，同比增长30%[6][11] - 股东应占溢利为1.37亿港元，同比增长42%[6][13] - 公司总营业收入从2018年的5.20亿港元增长30%至2019年的6.76亿港元[35] - 股东应占溢利从2018年的0.96亿港元增长42%至2019年的1.37亿港元[35] - 税前溢利为1.58亿港元，同比增长55%[23] - 公司税前溢利从2018年的1.02亿港元增长55%至2019年的1.58亿港元[35] 成本和费用（同比环比） - 员工成本合共约2.50亿港元（2018年：1.94亿港元）[78] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金收入为3.59亿港元，同比增长5%[6] - 手续费及佣金收入同比增长5%至3.59亿港元，占总收入53%[36] - 个人金融业务手续费及佣金收入同比下降27%至8612.8万港元[38][40] - 企业金融业务线手续费及佣金收入大幅增加79%至1.37亿港元[44] 利息收入表现 - 利息收入为1.51亿港元，同比下降19%[6] - 利息收入同比下降19%至1.51亿港元，主要受孖展业务新规影响[36] - 个人金融业务利息收入同比下降24%至1.28亿港元[38][40] 投资业务表现 - 投资净收益为1.65亿港元，上年同期为亏损0.98亿港元[6] - 投资收益净额达1.65亿港元，较2018年投资亏损净额975.7万港元大幅改善[36] - 企业金融业务线投资净收益为2151.7万港元，而2018年为亏损681.2万港元[44] - 固定收益、外汇及商品业务录得投资净收益1.44亿港元，而2018年为亏损399.6万港元[52] 业务线表现 - 企业金融和机构服务交易收入大幅增加推动整体收入增长[35] - 股票资本市场团队完成9单首次公开发售承销项目，较2018年3单大幅增加[47] - 债权资本市场完成16个固定收益类融资项目，协助客户融资逾24.75亿美元[48] - 机构服务及交易业务线股票业务收入按年增加8%至1.36亿港元[52] - 资产管理业务收入同比下降48%至2139.7万港元[56] 市场环境 - 2019年港股市场日均成交金额872亿港元，较2018年下跌18.9%[40] 资产和资本状况 - 资产总额为102.32亿港元，同比增长30%[6][21] - 资产净值为39.19亿港元，同比增长77%[6][20] - 每股盈利为9.37港仙，同比下降22%[6][18] - 股份认购净额约15.8亿港元[59] - 普通股股权持有人应占权益总额约39.2亿港元（2018年：22.1亿港元）[59] - 现金持有量9.38亿港元（2018年：6.21亿港元）[68] - 按公平价值列帐之投资21.89亿港元（2018年：6.02亿港元）[68] - 未动用银行信贷总额35.23亿港元[68] - 孖展贷款余额8.73亿港元（2018年：12.08亿港元）[72] - 结构性产品余额3.12亿港元（2018年：无）[72] - 企业客户孖展贷款占比25%（2018年：38%）[73] 股息政策 - 建议派发末期股息每股3港仙，上年为2港仙[24] 环境、社会及管治（ESG）表现 - 公司报告期内无重大环境法律违规事件[82] - 公司业务不产生任何有害废弃物[82] - 公司总耗水量数据因租赁办公场所无法提供[83] - 公司温室气体总排放量及密度数据详见年报24及26页[82] - 公司能源总耗量及密度数据详见年报24及27页[83] - 公司推行能源使用效益计划成果详见年报24及26页[83] - 公司无有害废弃物处理问题[82] - 公司包装材料使用总量不适用于业务范围[83] - 公司社区投资政策详见年报30页[91] - 公司反贪污政策详见年报30页[91] - 公司2019年直接温室气体排放（范围1）为14.68公吨二氧化碳[95] - 公司2019年间接温室气体排放（范围2及3）为634.89公吨二氧化碳[95] - 公司2019年总温室气体排放量同比减少约3.39%[95] - 公司2019年可持续认证纸张使用量占总用量98%[98] - 公司2019年总耗纸量为8.07吨，同比下降5.5%[108] - 公司2019年能源消耗总量为925.8兆瓦时，同比下降3.05%[108] - 公司2019年电力消耗为858.7兆瓦时，同比下降3.28%[108] - 公司2019年无铅汽油消耗量为67.1兆瓦时，与2018年持平[108] - 公司2019年通过废纸回收避免温室气体排放8.88吨[104] - 公司2019年每位雇员温室气体排放总量为2.36吨/雇员[104] - 公司为所有持牌员工举办了14场持续专业培训研讨会[110] - 公司荣获家庭议会评为家庭友善雇主[110] - 公司荣获香港社会服务联会授予商界展关怀连续5年以上服务标志[120] - 公司通过了解你的客户程序评估客户财务状况及风险承受能力[114] - 公司未收到任何泄露客户信息的投诉[114] - 公司未发现任何与贿赂有关的重大风险[118] - 公司未出现任何已确认贪污事件或相关法律诉讼[118] - 公司未接获任何违反广告和隐私规例的知悉事项[113] 董事局及公司治理 - 公司一位独立非执行董事缺席2019年5月10日股东周年大会[123] - 公司一位非执行董事缺席2019年1月31日及5月17日股东特别大会[123] - 公司2019财年举行5次董事会会议和4次股东大会[124] - 执行董事郭纯和邱一舟董事会会议出席率100%[124] - 执行董事陈晓升和张剑董事会会议出席率80%[124] - 非执行董事张磊董事会会议出席率60%[124] - 独立非执行董事吴永铿和郭琳广董事会会议出席率100%[124] - 独立非执行董事陈利强董事会会议出席率60%[124] - 主席朱敏杰于2019年8月10日辞任[124][128] - 陈晓升接任主席职务[128] - 郭纯担任副主席职务[128] - 邱一舟担任行政总裁职务[128] - 提名委员会在2019财年举行1次会议，成员出席率100%[139] - 董事局成员中三分之一（或最接近但不少于三分之一）须每三年轮席告退[137] - 独立非执行董事任职超过9年后需通过股东独立决议案续任[137] - 所有董事在2019财年遵守《上市规则》证券交易标准守则[145] - 执行董事陈晓升参加A/B/C三类培训，吴萌参加A/E两类培训[146] - 非执行董事张磊仅参加A类培训[146] - 独立非执行董事吴永铿/郭琳广仅参加A类培训，陈利强参加A/E两类培训[146] - 2019年8月10日朱敏杰辞任主席，由陈晓升接任董事局及提名委员会主席[139] - 2019年通过书面决议委任吴萌女士为执行董事[139] - 提名委员会负责评估董事局架构/人数/组成及独立性[139] - 薪酬委员会于2019财年举行2次会议，所有委员（郭琳广、吴永铿、陈利强）出席率100%[152] - 高级管理人员薪酬分布：1人位于0-300万港元区间，1人位于300-500万港元区间，1人位于500-700万港元区间[154] - 董事局会议文件至少提前3天发送给全体董事[148] - 薪酬委员会审查集团薪酬政策并与规模相近公司进行指标对比[152] - 管理层每月向董事局提供公司表现、财务状况及前景更新资料[157] - 董事可独立接触公司高级管理人员并查阅董事会文件[148][149] - 薪酬委员会获授权厘定执行董事及高级管理人员薪酬待遇[150] - 2019年员工奖金金额因绩效考核未完成暂未披露[154] - 董事局保留批准重大投资决策的权力[192] - 公司于2019年举行1次股东周年大会和3次股东特别大会[197] - 股东周年大会通知提前至少20个营业日发送[199] - 股东特别大会通知提前至少10个营业日发送[199] - 经营管理委员会每两周举行一次会议[191] 风险管理和内部控制 - 风险治理采用"三道防线"模式，业务部门构成第一道防线[163] - 风险管治组织架构包含董事会层面的审计/风险/薪酬/提名委员会及经营管理层面的风险管理委员会[162] - 公司于2019年根据《内控自我评估指引》进行内控活动有效性评价，各部门总体表现良好[165] - 风险委员会在2019财年举行3次会议，所有5名委员（吴永锵、郭纯、邱一舟、郭琳广、陈利强）均全勤出席3次会议[169] - 审核委员会由3名独立非执行董事组成，在2019财年举行2次会议[166] - 内部审核部作为第三道防线，在2019年内已2次向审核委员会汇报风险管理及内控主要工作结果[167] - 风险管理部门独立于业务部门，负责整体风险治理、流动性、融资风险、信用风险、市场风险和操作风险[171] - 公司设有三道风险防线：业务部门（第一道）、风险管理部/合规部/法律部（第二道）、内部审核部（第三道）[165][167] - 风险管理部门负责制定风险管理基本规则，包括组织架构、管理制度、风险容忍度及相关政策[171] - 内部审核部定期对集团内控设计及执行情况进行独立审计[168] - 审核委员会监察集团整体管理及成效，并检讨外聘核数师的独立性和审计过程有效性[166] - 风险委员会下设有风险理委员会，负责协调风险管理工作和拟订风险战略[171] - 公司受规管业务包括经纪业务、企业融资业务、资产管理业务及证券研究业务，均已按适用法律和法规制订合规政策及程序[173] - 公司设立独立合规部负责合规风险管理及法律部提供法律顾问服务[173] - 公司子公司须符合监管机构规定的各项法定流动资金规定并设立监控机制[174] - 信贷团队定期对抵押证券的保证金按贷比率进行检讨以确保流动性[174] - 公司设定单一客户或交易对手集中度风险最高限额以避免信用风险过度集中[176] - 公司设有管理办法及风险监控指标定时监察投资业务市场风险敞口[177] - 公司经营委员会督导日常运作并按业务实际情况进行风险管理[179] - 董事局确认风险管理系统有效性并认为现有系统稳健足以保障股东及顾客利益[180] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成并于2019财政年度举行两次会议[182] - 审核委员会所有成员在本财政年度会议出席率为100%[182] - 风险管理委员会每季度举行一次会议[191] - 审核委员会制定财务汇报不正当行为举报政策[186] 审计与核数师 - 公司支付毕马威会计师事务所审计服务费用208万港元[186] - 公司支付毕马威会计师事务所税务顾问服务费用32万港元[186] - 审核委员会建议续聘毕马威为2020年外聘核数师[185]

财务数据关键指标变化 - 截至2019年6月30日止六个月，公司收入为365,231千港元，2018年同期为284,715千港元，同比增长约28.3%[8] - 2019年上半年除税前溢利为86,230千港元，2018年同期为58,247千港元，同比增长约48.0%[8] - 2019年上半年期内溢利为78,137千港元，2018年同期为52,389千港元，同比增长约49.2%[8] - 2019年本公司普通股股权持有人应占每股盈利（基本及摊薄）为5.77港仙，2018年为6.58港仙[8] - 2019年上半年全面收益总额为106,219千港元，2018年同期为52,389千港元，同比增长约102.7%[11] - 截至2019年6月30日，非流动资产总额为1,284,841千港元，2018年12月31日为44,908千港元，同比增长约2761.0%[14] - 截至2019年6月30日，流动资产总额为7,706,071千港元，2018年12月31日为7,818,748千港元，同比下降约1.4%[14] - 截至2019年6月30日，流动负债总额为5,097,292千港元，2018年12月31日为5,654,603千港元，同比下降约9.9%[14] - 截至2019年6月30日，流动资产净值为2,608,779千港元，2018年12月31日为2,164,145千港元，同比增长约20.5%[14] - 截至2019年6月30日，资产总值减流动负债为3,893,620千港元，2018年12月31日为2,209,053千港元，同比增长约76.2%[14] - 截至2019年6月30日，非流动负债总额为28,507千港元，较2018年12月31日的943千港元大幅增加[16] - 2019年6月30日资产净值为3,865,113千港元，较2018年12月31日的2,208,110千港元增长约75.05%[16] - 2019年上半年发行股份使股本从1,200,457千港元增加到2,782,477千港元，增加了1,582,020千港元[19] - 2019年上半年全面收益总额为106,219千港元，其中公平值储备变动净额为28,082千港元，期间溢利为78,137千港元[19] - 2019年上半年经营业务所用现金为1,800,985千港元，而2018年同期产生现金165,649千港元[27] - 2019年上半年经营业务现金流出净额为1,803,448千港元，2018年同期现金流入净额为175,247千港元[27] - 2019年上半年投资活动现金流入净额为3,691千港元，2018年同期为21,533千港元[29] - 2019年上半年融资活动现金流入净额为1,604,820千港元，2018年同期现金流出净额为290,716千港元[29] - 2019年上半年现金及银行结存减少净额为194,937千港元，2018年同期为93,936千港元[29] - 2019年6月30日期末现金及银行结存为426,677千港元，2018年同期为304,861千港元[29] - 2019年上半年除税前溢利为86230千港元，2018年为58247千港元[58] - 2019年上半年源自外来客户的分部收入合计358371千港元，2018年为290220千港元[68][70] - 2019年和2018年香港利得税税率均为16.5%[77] - 2019年上半年期内总税项支出为8093千港元，2018年为5858千港元[78] - 2019年6月30日公司已发行普通股股数为1,561,138,689股[79] - 2019年上半年公司普通股股权持有人应占期内溢利为78,137千港元，2018年同期为52,390千港元；每股基本及摊薄盈利分别为5.77港仙和6.58港仙[80] - 2019年6月30日其他金融资产总额为2,046,716千港元，2018年12月31日为0[83] - 期间内，集团透过其他全面收益按公允价值列账之金融资产公允价值变动亏损约为28,082,000港元，2018年6月30日无此项亏损[86] - 2019年第一阶段预期信贷亏损于期内确认额外信贷亏损18,436千港元，2018年无此项亏损[87] - 2019年6月30日投资总计为436,668千港元，2018年12月31日为602,272千港元[88] - 2019年6月30日应收账款按摊销成本计量为740,388千港元，按公平价值列账计量为767,116千港元；2018年12月31日分别为424,457千港元和457,414千港元[90] - 2019年6月30日企业融资、咨询及其他服务产生之应收账款中，超过三个月过期结余为821,000港元，超过一个月过期结余为1,749,000港元，少于一个月过期结余为1,120,000港元，未过期结余为77,302,000港元[94] - 现金客户逾期应收账款2019年6月30日为35,976,000港元，2018年12月31日为35,052,000港元[95] - 2019年6月30日应收账款为254,744千港元，2018年12月31日为156,778千港元[97] - 2019年6月30日给予客户的贷款及垫款（已抵押）按损益按公平价值列账计量为1,271,129千港元，2018年12月31日为1,208,091千港元[99] - 2019年6月30日应付客户账款为4,249,260千港元，2018年12月31日为5,012,850千港元[104] - 2019年6月30日应付其他经纪及证券行账款为199,804千港元，2018年12月31日为15,969千港元[104] - 2019年6月30日应付结算所账款为270千港元，2018年12月31日为53,303千港元[104] - 2019年6月30日应收经纪账款为850.7万港元，2018年12月31日为393.3万港元[119] - 2019年6月30日应收顾问费用为350万港元，2018年12月31日为600.2万港元[120] - 2019年6月30日企业融资业务应收顾问费为257万港元，2018年12月31日为27.4万港元[120] - 2019年6月30日应付账款中因中国资本市场经纪服务欠款为388.8万港元，2018年12月31日为117.7万港元[120] - 2019年6月30日应付客户新股结算款项为9615.4万港元，2018年12月31日无此款项[120] - 2019年6月30日代中间控股公司持有独立客户款项为2.65393亿港元，2018年12月31日为2.09163亿港元[123] - 2019年6月30日其他应付款项及应计费用中因研究支持服务欠款为650万港元，2018年12月31日无此款项[123] - 2019年6月30日代董事及关键管理成员持有独立客户款项为495.3万港元，2018年12月31日为685.8万港元[123] - 2019年上半年关键管理层短期雇员福利为2.0535亿港元，2018年为2.035亿港元；离职后福利2019年为2.144亿港元，2018年为2.1178亿港元[125] - 2019年6月30日应收账款已确认金融资产总额为90.9904亿港元，列示的金融资产净额为76.7116亿港元；应付账款已确认金融负债总额为45.92122亿港元，列示的金融负债净额为44.49334亿港元[128][130] - 2019年上半年集团营业额3.65亿港元，同比上升28%，未经审核税前溢利上升48%至8,623万港元[142] - 2019年6月30日，已发行普通股15.61138689亿股，普通股股权持有人应占权益总额约38.6亿港元，2018年12月31日为22.1亿港元[154] - 2019年6月30日，集团持有现金及银行结存4.27亿港元，2018年12月31日为6.21亿港元；持有按公平价值列账之投资4.37亿港元，2018年12月31日为6.02亿港元[155] - 2019年6月30日，集团持有未动用银行信贷总额约33.17亿港元，2018年12月31日约为31.86亿港元，其中20.42亿港元可随时动用，2018年12月31日为18.14亿港元[155] - 2019年6月30日，集团未偿还短期银行借贷为5.39亿港元，2018年12月31日为4.70亿港元；流动资金率为151%，2018年12月31日为138%；资本负债率为14%，2018年12月31日为21%[155] - 2019年6月30日，现金客户逾期应收账款为0.36亿港元，2018年12月31日为0.35亿港元；孖展贷款为12.71亿港元，2018年12月31日为12.08亿港元，其中33%借予企业客户，2018年12月31日为38%[161] - 2019年6月30日，全职雇员总数为266人，2018年为264人；期内员工成本约12260万港元，2018年为9662万港元[165] - 董事局决议不派发截至2019年6月30日止六个月之中期股息，2018年亦无[167] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019年上半年港股代理买卖证券佣金收入50502千港元，2018年为101069千港元[72] - 2019年上半年企业融资业务首次公开发售等佣金收入89053千港元，2018年为14472千港元[72] - 2019年上半年融资及贷款业务银行及其他利息收入40558千港元，2018年为24610千港元[74] - 2019年上半年非上市投资利息收入17421千港元，2018年为0[74] - 2019年上半年金融资产已变现及未变现收益净额（上市投资）为 - 1336千港元，2018年为 - 237千港元[74] - 2019年上半年汇兑亏损净额为6860千港元，2018年为收益5505千港元[74] - 2019年上半年就中国资本市场提供经纪服务支付佣金开支254千港元，2018年为374千港元[116] - 经纪业务收入同比下降约5,872万港元，跌幅42%[142] - 2019年上半年孖展平均余额约13.79亿港元，较去年同期的23.61亿港元下降42%，收入8,368万港元，较去年同期下降1,419万港元，跌幅约14%[142][145] - 企业融资业务上半年主承销、配售和财务顾问项目数各为12家、9家和5家，收入1.15亿港元，较去年同期上升约0.81亿港元，涨幅233%[142] - 资产管理业务收入1,599万港元，较去年同期下降约90万港元，跌幅5%，截至6月底资产管理总规模约57.44亿港元[142][146] - 投资业务收入6,933万港元，较去年同期上升约7,355万港元，涨幅1741%[142] 财务报表编制及准则应用 - 未经审核中期简明综合财务报表按港交所上市规则及香港会计师公会颁布的香港会计准则第34号编制[32] - 公司自2019年1月1日起首次应用香港财务报告准则第十六号，选用修订追溯法，比较资料按香港会计准则第十七号呈报[36] - 香港财务报告准则第十六号新租赁定义适用于2019年1月1日或之后订立或变更的合约，之前合约采用过渡性可行权宜方法[37] - 香港财务报告准则第十六号剔除承租人租赁分类规定，公司作为承租人须将所有租赁资本化，短期及低价值资产租赁除外[38] - 当合约含租赁和非租赁部分，公司选择不区分非租赁部分，将各租赁部分及关联非租赁部分入账为单一租赁部分[38] - 租赁资本化时，租赁负债初步按租期应付租赁付款现值确认，按租赁隐含利率或相关递增借款利率贴现[41] - 资本化租赁时确认的使用权资产初步按成本计量，包括租赁负债初始金额等[41] - 使用权资产随后按成本减累计折旧及减值亏损列账[42] - 若指数或利率等变化导致未来租赁付款等变动，租赁负债将重新计量，使用权资产账面价值

2018年度财务业绩 - 2018年度集团税前溢利约1.02亿港元，较2017年下降13%[21] - 2018年度股东应占溢利约0.96亿港元，较2017年下降8%[21] - 2018年度营业额下跌5%至约5.20亿港元[21] - 2018年度每股盈利12.09港仙，较2017年下降8%[21] - 2018年集团营业额5.20亿港元，同比下降5%；税前溢利1.02亿港元，下降13%；股东应占溢利0.96亿港元，下降8%[32] 股息派发 - 公司建议派发2018年每股普通股末期股息2港仙[22] 2018年市场行情 - 2018年香港恒生指数全年下跌13.6%，恒生中国企业指数年跌幅达13.5%[26] - 2018年港股大市日成交额从年初逾千亿港元回落至年末六百亿元左右，内地投资者占比回落至约4%[26] - 2018年北上海外资金通过陆港通投资内地A股共计2942亿人民币[26] - 2018年港股市场日均成交金额从883亿港元上升至1074亿港元；国内机构和个人客户使用QDII通道投资海外市场资金规模达约4亿美元[33] 2019年经济预测 - 预计2019年美国经济减速可能性较大，美联储加息次数和幅度不及2018年[27] - 预计2019年中国内地GDP经济增速约为6.4%[27] 业务收入情况 - 经纪业务收入从2.48亿港元下滑至2.26亿港元，同比下降9%；企业融资业务收入从0.99亿港元下降至0.76亿港元，同比下降23%；资产管理业务收入从953万港元增加至4085万港元，同比上升329%；融资及贷款业务收入从1.74亿港元增加至1.87亿港元，同比增加7%[32] - 经纪业务中代理港股佣金收入从1.68亿港元下降至1.51亿港元，同比下降10%，港股佣金收入占比维持68%，港股佣金以外的经纪业务收入占比维持32%[33] 业务交易数据 - 机构客户团队2018年港股交易金额占比为35%[36] - 2018年孖展平均余额约19.5亿港元，整体利息收入从1.74亿港元增加至1.87亿港元，同比增长7%[37] 业务项目成果 - 2018年完成保荐和主承销、参与承销配售和财务顾问项目数量分别为1家、12家和12家[32][38] 研究团队表现 - 2018年证券研究团队共发表研究报告6000余篇，36名分析员完成路演39次[41] 资产管理情况 - 资产管理规模从约43.64亿港元增加至约69.09亿港元；资产管理业务收入从953万港元增加至4085万港元，同比增加329%[42] 股权与权益情况 - 2018年12月31日，已发行普通股796138689股，普通股股权持有人应占权益总额约为22.1亿港元[43] 集团资金持有情况 - 2018年12月31日，集团持有现金6.21亿港元（2017年：4.07亿港元）及经损益按公平价值列帐之投资6.02亿港元（2017年：1.49亿港元）[46] - 2018年12月31日，集团持有未动用之银行信贷总额为31.86亿港元（2017年：29.71亿港元），其中18.14亿港元（2017年：23.22亿港元）可随时动用[46] 集团债务与资金状况 - 2018年12月31日，集团未偿还短期银行借贷为4.70亿港元（2017年：8.45亿港元），流动资金率为138%（2017年：138%），资本负债率为21%（2017年：39%）[46] 应收帐款与贷款情况 - 2018年12月31日，现金客户之逾期应收帐款为0.35亿港元（2017年：0.54亿港元），孖展贷款为12.08亿港元（2017年：22.91亿港元），其中38%（2017年：27%）借予企业客户[50] 员工情况 - 2018年12月31日，全职雇员总数为258人（2017年：267人），年内员工成本合共约1.94亿港元（2017年：1.91亿港元）[56] 社会责任与环保 - 2018年，集团在工作间推行环境友善措施并参与社区慈善活动[59] - 集团业务不会产生任何有害废物[60] - 因集团香港业务于租赁办公地方营运，供水和排水由大厦营业处控制，无法获取用水和排水数据[63] - 2018年公司使用公务车辆产生的直接温室气体排放量为14.7公吨二氧化碳，电力及纸张消耗产生的间接温室气体排放量为657.62公吨二氧化碳，总排放量较2017年减少约1.88%[87] - 2018年公司所购买可持续认证的纸张占总用量约98%[91] - 2019年公司计划继续实施多项节能措施以降低用电量[94] - 2019年公司计划鼓励员工回收废纸以增加循环再用[95] - 2019年公司计划继续参加社区慈善活动，如向慈善团体捐赠书籍或衣物[95] - 公司业务运作对环境的直接影响主要集中在香港地区办事处和分行设施的能源使用及温室气体排放[86] - 公司继续使用经独立认证可持续管理森林生产的纸张，并选用有FSC认证的印刷用纸[91] - 公司为客户提供无纸化户口结算方案，办公室提供智能打印及影印方案，安排供应商回收废纸[91] - 公司将弃用的资讯科技设备捐赠给非牟利机构，且回收或捐赠符合数据安全标准[92] - 公司业务未产生任何有害废物[93] - 2018年温室气体排放总量（范围1及2）为636吨，低于2017年的647吨[97] - 2018年能源消耗总量为954.93兆瓦小时，低于2017年的972.30兆瓦小时[102] - 2018年总耗纸量为8.54吨，高于2017年的7.97吨[102] - 2018年使用FSC认证纸比例为98%，与2017年持平[102] - 公司获家庭议会评为「家庭友善雇主」[110] - 2018年公司与香港中华基督教青年会合作参加慈善活动，获“商界展关怀 — 连续5年以上服务”标志[121][122] 重大事项情况 - 2018年集团无重大投资、重大收购或出售[48] - 2018年12月31日，集团无资产抵押和重大或然负债[49][54] 公司未来环保计划 - 公司计划在未来报告中对航空旅程排放量进行汇报[99] 员工培训与管理 - 截至2018年12月31日，公司为持牌员工举办15场持续专业培训研讨会[112] 供应商与合规管理 - 公司选择可靠且对社会责任负责的供应商，采购可持续及高效能产品和服务[115] - 本年度公司不知悉提供及使用产品和服务违反广告和私隐规例及守则的事宜[116] 客户投诉处理 - 公司制定客户投诉政策，由合规部负责处理[117] 企业管治情况 - 公司在2018年遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录14《企业管治守则》及《企业管治报告》中的全部守则条文[124] - 2018年公司举行七次董事局会议及一次股东大会，多位董事出席率较高，如朱敏杰、陈晓升等董事局会议出席率为7/7，股东大会出席率为1/1[125][126] - 董事局会议通告在定期会议举行前至少14天发出，其他会议有合理通知期[129] - 公司建立董事咨询独立专业意见政策，董事向主席提交书面申请，主席批准或召开董事局会议议决[129] - 若主要股东或董事在重大事项中有利益冲突，以董事局会议处理，无重大利益的独立非执行董事应出席[130] - 公司每年检讨董事法律行动保险的承保范围及保额[130] - 2018年8月11日前郭纯任行政总裁，之后邱一舟接任[131] - 主席负责领导及管理董事局，副主席协助主席，行政总裁负责集团业务日常管理[134] - 截至2018年12月31日财政年度，主席与非执行董事及独立非执行董事举行一次无执行董事出席的会议[137] - 2018年9月4日卓福民辞任独立非执行董事，11月28日张剑获委任为执行董事，陈利强获委任为独立非执行董事[141] - 所有董事获指定任期，须至少每三年一次轮流退任，每届股东周年大会上，占当时董事人数三分之一（若董事人数并非三或三之倍数，则最接近但不少于三分之一）之董事须轮席告退[143] - 公司于2012年3月设立提名委员会，截至2018年12月31日财政年度已举行两次会议[147] - 2018年财政年度提名委员会会议中，朱敏杰、吴永铿出席率为2/2，郭琳广、卓福民出席率为1/2，陈利强因11月28日获委任不适用[147] - 2018年提名委员会书面决议通过向董事会建议委任张剑及陈利强分别出任公司执行董事及独立非执行董事[150] - 公司已采纳董事会成员多元化政策，设定董事会成员组合时会考虑多方面因素[150] - 公司须于每名董事获委任时由公司秘书向其提供指引资料，董事也可要求安排出席有关课程及研讨会[151] - 所有董事在2018财政年度遵守《标准守则》规定[152] - 董事参与持续专业发展培训，不同董事接受不同类型培训[155][156] - 公司于2005年4月设立薪酬委员会，职责为检讨及提供薪酬政策建议[162] - 薪酬委员会截至2018年12月31日财政年度举行两次会议，不同委员出席情况不同[163] - 薪酬委员会审阅集团薪酬政策、待遇及福利，与其他公司作指标比较并提出相关建议[166] - 截至2018年12月31日财政年度，酬金在零 - 300万港元的高级管理人员有3人，300.0001万 - 500万港元的有2人[168] - 管理层向董事局提供每月更新资料，助其评估公司表现、财务状况及前景[169] - 董事承认对编制公司账目负责[170] - 董事局在相关报告中对公司表现作出平衡、清晰及易理解的评审[173] 风险管理与内部监控 - 集团采用“三道防线”模式建立风险管理及内部监控系统[179] - 2018年各部门执行公司既定内部监控政策总体表现良好[179] - 内部审核部2018年两次向审核委员会汇报风险管理及内部监控主要工作结果[186] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，2018财年已举行两次会议[187] - 风险委员会由三名独立非执行董事及两名执行董事组成，2018财年已举行两次会议[191] - 风险委员会主席吴永铿2018年会议出席率为100%[191] - 执行董事郭纯和邱一舟2018年会议出席率为100%[191] - 独立非执行董事郭琳广2018年会议出席率为100%[191] - 卓福民于2018年9月4日辞任，会议出席率为50%[191] - 陈利强于2018年11月28日获委任，不适用会议出席统计[191] - 风险委员会审阅并呈董事局通过《风险取向说明书》，检讨集团风险管理及内部监控系统成效等[193] - 风险管理委员会负责协调、促进、推进与经营管理相关重要事务及风控工作，职责包括拟定风险战略等[194] - 集团设有风险管理部，独立于业务部门，负责整体风险管治等多方面风险[195] 合规与法律风险 - 合规风险指集团因违反法律法规等遭处分或起诉致损失的风险，法律风险指涉入法律争议或诉讼致损失的风险[198] - 集团受规管业务已制定相关合规政策及程序，设有合规部和法律部分别负责合规风险管理和提供法律顾问服务[198] 信用风险 - 信用风险指集团因债务方等未能如期还款等致财务损失的风险[199] - 牵涉信贷业务应分散风险，选择信誉良好对象，股票融资等须遵照既定授权授信审批制度[199]