登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 专题：北京公募基金高质量发展系列活动 新时代、新基金、新价值 当前，我国公募基金行业正步入深化改革、提质增效的关键阶段。作为资本市场的重要参与者和居民财 富管理的主力军，公募基金在实现规模增长的同时，也面临着提升投资能力、优化客户体验、增强投资 者信任等重要课题。推动行业实现高质量发展，不仅是全行业的普遍共识，更是服务国家战略布局、回 应人民群众期待的必然使命。《推动公募基金高质量发展行动方案》的出台，为行业破解发展难题、明 确前进路径提供了根本遵循与方向指引。鹏扬基金管理有限公司深刻认识到自身肩负的责任，始终秉持 客户至上的经营理念，围绕合规文化培育、制度保障强化、科技赋能提质增效等方向发力，将信义义务 深度融入公司合规管理全流程，以扎实的合规管理实践，切实守护每一位持有人的信任与托付。 合规是金融机构长久发展的基石。鹏扬基金始终视合规管理为核心生产力，全力将"合规是公司生存发 展的生命线"这一文化理念融入血液、装进心头、深入骨髓。合规管理，制度先行，公司致力于构建并 持续完善科学的制度体系，充分发挥制度的引领与规范作用，确保合规管理无死角覆盖到所有分支机构 ...

实践案例 中建咨询将ESG理念融入发展战略。企业将可持续发展理念深度融入公司治理框架，构建了以董事会为 核心引领的ESG治理体系。ESG研究中心作为专职机构，由董事会直接领导，由公司总经理担任中心主 任。 中建咨询将"合规经营与风险管理"作为公司ESG指标体系中的一级指标，该指标下设"合规经营"和"风 险管理"两大二级指标，并进一步拆解为可量化评估的六项三级指标。通过与利益相关方深度对话及双 重重要性评估，合规经营与风险管理被确认为公司重要性议题。 公司制定完善《合规管理规定》《风险管理规定》等制度，规范管理行为。在合规管理方面，建立了覆 盖经营业务（行为）合规审查、合规风险识别与应对、违规问题整改、违规举报、合规管理考核与责任 追究的全流程管理机制。在风险管控方面，构建了包括风险识别、风险监测、专项风险评估、年度重大 风险评估、风险处置及境外风险管理在内的系统化运作机制。 中建咨询先后通过了ISO三标体系认证与信息安全管理体系认证。在合规管理方面，公司以项目巡检考 评为抓手，依托项目法律合规检查清单，聚焦重点业务领域及重大项目，2024年累计开展法律合规检查 10次；同步强化合规宣贯与培训，2024年赴区域 ...

人事调整 - 光大银行总行风险管理部总经理由原太原分行行长苗逢光接任 苗逢光曾担任上海普陀支行行长、上海分行行长助理及副行长、太原分行常务副行长及风险总监 2023年9月获准任职太原分行行长[1] - 太原分行行长职位由现任南京分行纪委书记朱彤接任 朱彤曾在合肥、芜湖、无锡等分支机构任职[3] - 北京分行副行长一职由广州分行副行长朱莹接任 朱莹曾任广州较场西路支行行长、越秀支行行长 2021年10月升任广州分行副行长[3] - 贵阳分行行长一职由重庆分行副行长朱鸿春接任 朱鸿春曾任法务总监 2020年2月起担任重庆分行副行长 原贵阳分行行长何永喜已调任青岛分行行长[3] - 合肥分行副行长刘晓雷拟升任总行法律合规部副总经理 总行金融市场部信用投资处处长张业鹏拟提任总行金融市场部副总经理 总行国际贸易处长戴乐拟任东京代表处代表[3] 财务表现 - 截至2025年6月末 光大银行总资产达7.24万亿元 在全国性股份行中排名第六[4] - 2025年上半年实现营业收入659.18亿元 同比下降5.57% 实现净利润247.41亿元 同比仅增长0.53%[4] - 净息差为1.40% 较上年末下降0.14个百分点[4] - 不良贷款余额509.15亿元 比上年末增加16.63亿元 不良贷款率1.25% 与上年末持平 拨备覆盖率172.47% 比上年末下降8.12个百分点[4] 监管处罚 - 光大银行因信息科技外包管理存在不足、监管数据错报等问题被金融监管总局处以430万元罚款 此为年内第二次因合规问题被处罚[4][5] 战略方向 - 光大银行计划进一步降低负债成本 促进降本增收 坚持存款量价平衡发展 强化公私联动 增强批量拓客与源头资金导入能力 增加高质量存款[5] - 公司将精简费用开支 压降经营成本 优化成本收入比 提升财务资源使用效率[5] - 坚守合规底线 统筹发展和安全 严防经营风险 坚决遏制增量 化解存量 提升特殊资产经营效益 确保资产质量整体稳定 加强内控合规管理[5]

监管处罚事件 - 山东证监局对中信证券济南分公司采取出具警示函的行政监管措施 因存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动 且个别员工未使用公司统一制作的基金宣传推介材料 [1][3] - 分公司被认定违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条规定 [1][3] - 监管要求分公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 并加强基金销售合规内控管理 [3] 从业人员违规 - 员工魏逸凡在任职期间于未取得基金从业资格时从事基金销售活动 且未使用公司统一宣传材料 [2][6] - 该行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》相关规定 被单独采取出具警示函的监管措施 [2][6] - 山东证监局于2025年9月10日同时发布对分公司和个人的处罚决定 [5][7] 合规管理缺陷 - 事件反映出分公司未能严格规范员工执业行为 合规管理存在不到位问题 [1][3] - 涉及基金销售资格管理和宣传材料标准化管控的双重合规漏洞 [1][2][3] - 监管依据包括证监会令第175号和第166号等多部规章制度 [1][2][3][6]

中国证券监督管理委员会四川监管局近日发布的信息显示，四川钱坤云智能科技有限公司（以下简 称"四川钱坤云"）因为证券投资顾问管理机制不健全、公司合规管理和风险控制机制不健全被责令改 正。 四川钱坤云因合规问题两次被罚 根据四川证监局发布的行政监管措施决定，四川钱坤云被查出存在两方面问题：一是证券投资顾问管理 机制不健全；二是公司合规管理和风险控制机制不健全。四川证监局认为，上述行为违反了《证券投资 顾问业务暂行规定》第八条、第九条的规定，决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。 天眼查信息显示，四川钱坤云成立于1997年，法定代表人为符云飞，注册资本3000万元，由四川钱坤信 息技术有限公司100%持股。四川钱坤云官网信息显示，该公司是中国证监会特许证券投资咨询机构， 经营范围包括：金融投资、证券投资、咨询、资产管理及培训服务等。 产品方面，四川钱坤云旗下有证券投资软件钱坤指和财急送。其中，钱坤指追龙版费用为15800元/年， 游资版费用为49800元/年；财急送人和版全国定价19800元/3个月，地势版全国定价29800元/3个月，天 行版全国定价39800元/3个月。此外，四川钱坤云还售卖多个课程和训练 ...

财务表现 - 截至2025年6月末总资产达7.24万亿元 在全国性股份行中排名第六 [1] - 上半年营业收入659.18亿元 同比下降5.57% [1] - 上半年净利润247.41亿元 [1] - 成本收入比26.53% 同比增加0.30个百分点 [4] - 业务及管理费174.85亿元 [4] 人力资源变动 - 总行风险管理部总经理由苗逢光接任 首席风险官马波不再兼任 [2] - 太原分行行长由南京分行纪委书记朱彤接任 [2] - 贵阳分行行长由重庆分行副行长朱鸿春接任 [2] - 北京分行副行长由广州分行副行长朱莹接任 [2] - 总行法律合规部副总经理由合肥分行副行长刘晓雷接任 [2] - 总行金融市场部副总经理由信用投资处处长张业鹏提任 [3] - 东京代表处代表由国际贸易处长戴乐接任 [4] - 南昌分行副行长张颖任职资格获准 [4] - 期末从业人员47,520人 较上年末减员462人 [4] 薪酬福利 - 上半年人均薪酬约22.08万元 同比减少0.73万元 下降3.2% [4] - 支付关键管理人员薪酬726.1万元 同比增加17.5万元 增长2.47% [4] 机构网络 - 机构网点辐射全国150个经济中心城市 覆盖全部省级行政区域 [4] - 境内分支机构1,321家 包括一级分行39家 二级分行116家 [4] 合规管理 - 因信息科技外包管理不足和监管数据错报被金融监管总局罚款430万元 [1] 战略方向 - 将进一步降低负债成本 促进降本增收 [5] - 坚持存款量价平衡发展 强化公私联动 增加高质量存款 [5] - 加强费用管控 提升费用精细化管理水平 压降无效低效支出 [5] - 坚守合规底线 统筹发展和安全 严防经营风险 [5] - 加强内控合规管理 确保资产质量整体稳定 [5]

监管处罚事件 - 山东证监局对中信证券济南分公司采取出具警示函的行政监管措施 因存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动 且个别员工未使用公司统一制作的基金宣传推介材料 [2] - 济南分公司被要求加强基金销售合规内控管理 并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 [3] 违规人员处理 - 员工魏逸凡在取得基金从业资格前从事基金销售活动 且未使用统一宣传材料 同样被采取出具警示函的监管措施 [2] 公司背景信息 - 中信证券（山东）有限责任公司为中信证券（600030 SH）全资子公司 前身为1988年设立的青岛证券公司 历经多次重组更名 2014年4月15日更名为现用名 [2][3] - 公司注册资本8亿元人民币 截至报告期末拥有6家分公司及57家证券营业部 [2][3] 财务数据 - 2024年末总资产445.90亿元 净资产91.82亿元 [3] - 2024年实现营收21.33亿元 净利润5.92亿元 [3]

公司还把合规理念延伸至企业文化建设，提出"合规就是发展、合规就是效益"的理念，将合规管理与公 司经营目标深度融合。公司工作报告明确提出，要把合规要求融入安全生产全过程,体现在优质服务的 每一个环节。无论是配网改造、电网检修,还是服务地方文旅、产业项目，合规管理始终贯穿其中，确 保各项工程安全优质、服务公开透明。 近年来，国网孝义市供电公司以提升依法治企水平为目标，持续推进合规管理体系建设，通过制度完 善、教育引导和监督落实，全面营造合规经营、合规管理、合规履责的良好氛围。 下一步，国网孝义市供电公司将继续巩固已有成果，健全合规考核机制，把合规情况纳入干部绩效评价 和年度考核，以刚性约束推动全员守规履责。公司表示，将始终坚持合规经营不动摇，把合规管理打造 为推动企业治理现代化的"硬约束"和"助推器"，为企业安全稳定运行和服务地方经济社会发展提供坚强 保障。 在教育引导方面，公司注重常态化宣传和警示教育。通过开展专题讲座、组织案例研讨、推送合规提 醒，公司帮助干部职工准确理解合规管理的内涵和外延。与此同时，公司还选取典型违规案例进行警示 剖析，引导广大干部职工从思想深处认识到知规守纪的重要性。供电所、部门结合日常 ...

监管处罚事件 - 山东证监局对中信证券山东济南分公司采取出具警示函的行政监管措施[1][2] - 分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形[1] - 个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的宣传材料[1] - 反映出分公司未能严格规范员工执业行为且合规管理不到位[1] 涉及人员责任 - 员工魏逸凡在取得基金从业资格前从事基金销售活动[1] - 该员工未使用公司统一制作的基金宣传推介材料[1] - 魏逸凡被山东证监局单独采取出具警示函的监管措施[1] 监管文件信息 - 行政监管措施决定书编号为〔2025〕73号[2] - 文件索引号为bm56000001/2025-00011172[2] - 监管措施类型属于行政监管措施中的证券类[2] - 发文日期为2025年9月10日[2]

针对纳斯达克IPO企业的VIE（可变利益实体）架构设计，其核心目标是在规避外资准入限制、实现境外上市融资的同时，平衡 合规性、税务效率与控制权稳定性。结合最新政策（如2023年《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》备案要求）、监 管趋势（如数据安全、外汇合规）及实践案例，以下是设计重点的系统梳理： 一、核心设计逻辑：绕过限制，实现"控制+合并" VIE架构的本质是通过协议控制替代股权控制，解决两类矛盾： 因此，VIE架构通过"境外上市主体→境外控股层→境内WFOE（外商独资企业）→协议控制境内OPCO"的链条，实现对OPCO的 实际控制和财务合并（符合美国GAAP/IFRS的合并报表要求）。 二、关键层级设计：从境外到境内的功能分工 VIE架构通常包含4-5层主体，每一层的注册地、功能及设计要点需精准匹配目标（如上市、控股、税务优化、合规）。 1. 境外上市主体：开曼群岛公司 2. 境外控股层：BVI/开曼中间公司 3. 境内控股枢纽：香港公司（可选但关键） 功能：作为纳斯达克的上市实体，需满足交易所对"股权结构清晰、信息披露合规"的要求；通过发行ADS（美国存托凭 证）融资。 设计要点： 开曼公司无企业 ...