廉洁从业意识，进而提升供电服务质量和客户满意度。（姚洪伟） 为切实增强干部员工廉洁从业自觉性，进一步优化供电服务、提高客户满意度，国网金塔县供电公司紧 扣"我为群众办实事"实践活动，聚焦正风肃纪，着重强化对基层供电所"小微权力"的监管，防范"微腐 败"问题。公司纪委联合营销、生产等专业部门，深入基层供电所开展"小微权力"专项整治行动，及时 纠正不规范行为，通过"问诊把脉"的方式全面排查并管控风险点，切实提升"小微权力"廉洁风险防控的 精准性。 组织开展专题学习会。组织干部员工深入学习国网公司《员工服务"十个不准"》、省公司《供电服务工 作红线规定》以及市公司《专业领域纪律红线180条》等纪律要求，进一步筑牢干部员工的思想防线， 让廉洁从业意识深入人心。常态化开展廉政提醒。针对营销服务、业扩报装、电网建设、优化营商环境 等环节可能出现的苗头性、倾向性问题，常态化开展廉政提醒谈话，为干部员工敲响廉洁警钟，时刻提 醒他们规范用权。加大监督检查力度。重点围绕基层供电所生产、营销、作风建设等方面涉及的"小微 权力"，开展专项监督检查，将"监督触角"延伸至基层供电所的每一个角落。以供电服务投诉为切入 点，通过明察暗访、走 ...

监管处罚事件 - 华安证券成都东大路证券营业部因未按规定对员工在职期间廉洁从业情况予以考察评估 被四川证监局采取出具警示函行政监管措施 [1][6] - 华安证券前员工田柯在营业部工作期间向客户推介虚假金融产品并谋取不正当利益 给客户造成重大损失 被四川证监局采取责令改正行政监管措施 [1][7] 违规行为具体内容 - 营业部违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第七条第二款 未将工作人员廉洁从业纳入管理体系并在聘用晋级提拔离职考核审计稽核等情形时予以考察评估 [1][2][6] - 田柯违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第（四）项 从事违规营利性经营活动且与投资者合法利益相冲突 [2][7] 监管依据 - 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条 对机构可采取出具警示函责令参加培训责令定期报告责令改正监管谈话认定为不适当人选暂不受理行政许可等行政监管措施 [2][3] - 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条 对违规机构可采取出具警示函责令定期报告责令改正监管谈话等行政监管措施 对直接责任人员可采取额外监管措施 [4][5] 合规管理要求 - 证券期货经营机构应当制定廉洁从业规范并加强廉洁培训教育 培育廉洁从业文化 [2] - 机构各部门分支机构及各层级子公司负责人需落实本单位合规管理目标并对合规运营承担责任 [3] - 全体工作人员需主动识别控制执业行为合规风险并对其合规性承担责任 [3]

监管处罚事件 - 华安证券成都东大路证券营业部因未按规定对员工在职期间廉洁从业情况予以考察评估被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施[1] - 该营业部员工田柯在职期间向客户推介虚假金融产品并谋取不正当利益 给客户造成重大损失 被四川证监局采取责令改正的行政监管措施[1] - 华安证券合肥高新区证券营业部因未有效规范员工执业行为 存在员工长期使用办公场所电脑进行代客理财操作被安徽证监局出具警示函[2] 公司合规管理问题 - 华安证券私募基金托管业务存在制度可执行性不强 合同审查和准入管控不严格 信息披露复核不到位 未在基金定期报告中出具托管人报告 重大事项报告不及时等问题[2] - 公司员工管理方面未能有效规范个别工作人员执业行为 反映出合规管理不到位[2] - 安徽证监局因上述合规问题对华安证券采取出具警示函的监管措施[2] 财务业绩表现 - 2025年上半年公司营业收入达28.1亿元 同比上升43.1%[2] - 归母净利润为10.4亿元 同比上升44.9%[2] - 扣非归母净利润为10.3亿元 同比上升44.8%[2]

公司廉洁教育活动 - 国网武汉供电公司变电检修分公司于8月27日开展"三新一重"集体廉政谈话活动 旨在深化廉洁思想教育并督促重点岗位人员守牢廉洁从业底线 [1] - 分公司结合系统内典型案例细致解读中央八项规定精神与国网违规吃喝"十条禁令" 重申正确使用"小微"权力等纪律要求 [1] - 强调重点岗位人员需增强政治意识、责任意识和纪律意识 准确识别岗位廉洁风险并依法依规使用权力 [1] 公司纪律与监督机制 - 分公司明确纪律和规矩在任何时候都不能打折扣 必须坚持零容忍原则 [1] - 要求员工牢固树立公仆服务意识和廉洁从业观念 将廉洁要求贯穿设备维护、项目验收及物资采购等重点环节 [1] - 后续将完善一体监督机制并创新廉洁教育形式 通过多元举措推动重点岗位人员知敬畏、存戒惧 [1]

公司专项监督行动 - 亚太财产保险山东分公司启动廉洁自律举报有奖专项监督行动并建立长效机制 旨在落实中央金融工作会议精神 践行金融工作政治性与人民性 [1] - 行动聚焦理赔环节关键风险点 重点整治保险欺诈行为 职务违规行为及廉洁纪律问题三大领域 [1] - 创新推出举报有奖激励机制 由总分公司高层直接督办 执行一案一密保密制度 查实线索即刻兑现奖励 挽回经济损失则按追回款项比例追加激励 [2] 行业治理与影响 - 保险业作为金融体系重要支柱 其合规经营与廉洁从业水平直接关系经济安全与社会稳定 [2] - 通过制度创新与公开承诺将廉洁要求嵌入业务流程 将监督延伸至社会公众 是提升行业治理能力现代化的有益探索 [2] - 专项行动有助于净化内部生态 提升服务质效 回应人民群众对公平透明可信赖金融服务的期盼 [2] 公司后续计划 - 以专项行动为契机持续深化全面从严治党 强化理赔人员政治意识 法治意识和职业操守 锻造忠诚干净担当的专业队伍 [3] - 将廉洁文化融入公司血脉 以风清气正经营环境为实体经济保驾护航 为人民群众美好生活提供坚实保障 [3]

测试大纲修订背景与目标 - 中国证券业协会近日对现行《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》进行修订并形成征求意见稿 要求券商在7月5日前反馈意见 [1] - 修订强化职业道德、廉洁从业及行业文化建设要求 系统更新法律法规与监管规定 优化考核范围与重点 [1] 内容结构调整 - 新大纲将法律法规分为三大类：综合类（9件）、经营管理类（30件）、行业文化与职业道德类（12件） [2] - 综合类涵盖证券市场主要法律及行政法规 经营管理类包含公司治理、合规风控、投资者保护等细则 行业文化类聚焦文化建设与从业人员行为规范 [2] - 修订依据证监会《监督管理办法》要求 增加考核内容以提升人员道德水准与廉洁从业水平 [2] 行业文化与职业道德考核重点 - 行业文化类测试大纲包含《行业文化建设十要素》《文化建设实践评估办法》等3份文件 [3] - 职业道德类测试大纲包含《从业人员监督管理办法》《职业道德准则》等4份文件 [3] - 廉洁从业类测试大纲包含《廉洁从业规定》《诚信监督管理办法》等5份文件 [3] 知识点优化与考核标准 - 知识点设置聚焦五大方向：法规调整对象与适用范围、基础监管制度、禁止性行为、法律责任、董监高履职要求 [4] - 大纲知识点总数351个 较上一版精简7% 测试标准保持前后一致 [4]

党建工作与学习教育 - 公司党委召开动员部署会 深入学习习近平总书记关于贯彻中央八项规定精神的重要讲话和指示精神 将开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育作为今年党建工作的重点任务 [1] - 公司组织党员分两批赴南平政和县廖俊波先进事迹传习地举办2025年党员教育培训班暨专题读书班 通过追寻习近平总书记"三到政和"调研足迹引导党员筑牢初心使命 锤炼政治品格 树立正确政绩观 [1] - 针对年轻干部和新提拔干部 公司组织观看警示教育片 引导从案件中汲取教训 筑牢廉洁思想防线 守住拒腐防变底线 [1] 纪律建设与知识测试 - 公司纪委组织开展落实中央八项规定精神知识测试活动 试题设计兼具理论深度与实践指导性 全面检验中层管理人员对党纪党规知识的理解掌握程度和实际运用能力 [2] - 通过以考促学 以学促廉方式 引导中层管理人员将党纪党规内化于心 外化于行 夯实廉洁从业根基 提升拒腐防变能力 营造风清气正生态 [2] 党建与生产经营融合 - 公司党委坚持学以致用 推动学习教育与实际工作相融合 以学促干 见行见效 各党支部以"党建+检修"深度融合为抓手开展主题鲜明党日活动 [2] - 烧碱党支部组织党员开展装置隐患排查 累计排查隐患77项 通过现场即查即改完成所有隐患整改 [3] - 热电党支部高效完成3项重点检修攻坚任务 创新采用管线水压试验精准发现10处缺陷并全部整改完毕 [3] - 机电仪党支部完成38项重点任务包括烧碱一次设备预防性试验 三期整流系统在线监测改造 攻克二期分配电室调试等技术难点 累计整改26处风险点 [3] - 生产党支部以安全 高效 优质为目标 重点对水 气等关键系统进行全面检修与升级 取得良好成效 [3]

廉洁条款嵌入合同 - 杭氧集团首次将廉洁从业要求以条款形式嵌入产品和服务合作协议正文，明确甲乙双方廉洁从业基本要求，并规定违约方需支付一定合同金额比例的违约金 [1] - 廉洁条款旨在推动项目合作廉洁性，防止腐败现象和不良作风，是打造"亲清"合作关系的创新实践 [1] - 该举措由杭州市纪委监委派驻杭州市国有资本投资运营有限公司纪检监察组在杭氧集团开展试点 [1] 数字化监管系统成效 - 杭氧集团完善数字化集采系统，对接"天眼查""企查查"等平台，嵌入8项业务监督预警模块和5项纪检监督预警模块 [2] - 该系统自2022年2月上线以来，已监管采购项目10502个，涉及金额137.28亿元，智能触发红黄预警416次，清退违规供应商11家 [2] 行业反响与评价 - 企业代表认为廉洁违约金举措像市场"净化器"，有助于回归靠实力竞争、靠创新发展的良性轨道 [2] - 杭氧集团表示该举措旨在扎紧制度"笼子"，通过规范采购流程和强化管理为企业健康发展赋能 [2] - 纪检监察组强调作风建设需持续探索，推动"亲而有度、清而有为"的清廉国企建设 [2]

行业新规核心内容 - 中证协发布首份专门针对证券行业高质量发展的文件《实施意见》，强调券商需将功能性置于首位[1][2] - 文件明确要求证券公司提供高质量金融产品和服务，服务新质生产力发展，做好金融"五篇大文章"[13] - 监管趋势显示功能性已超越经营性成为行业发展新方向，券商需更多承担金融机构使命[2][13] 保荐承销领域改革 - 完善发行承销自律规则，细化上市项目筛选、尽职调查等环节执业标准[3] - 将投价报告质量纳入投行执业质量评价体系，推动投研深度互动[4][6] - 严禁保荐承销阶梯递增收费，超募部分需按同等比例收费[5][6] - 推动投行监管平台、函证电子化平台等基础设施建设[6] 网下投资者管理 - 研究建立网下投资者评价筛选机制，运用分类名单和"白名单"管理[6] - 推进投资监测智慧平台建设，加强报价和申购行为监测[7] 合规风控体系强化 - 制定程序化交易业务规则和融资融券风险管理指引[8] - 出台私募基金托管业务规定，督促落实子公司新规[8] - 健全衍生品交易风险监测指标体系和收益凭证业务监测体系[9] - 加强场外业务数据标准化建设，建立预警功能和编码体系[9] 其他业务领域举措 - 债券业务将建立以偿债能力为中心的风险监测指标和预警模型[11] - 鼓励券商申请基金投顾资格，推动财富管理业务发展[12] - 支持数据跨境机制探索，提升国际化展业能力[13] 薪酬与廉洁从业管理 - 要求落实稳健薪酬制度，建立科学合理的激励机制[14][15] - 加强廉洁从业管理，防范道德风险与利益冲突[16] - 明确抵制炫富、拜金等不良风气，提升行业文化底蕴[16]

政治监督与制度建设 - 石河子国资集团纪委通过政治监督确保金融领域单位落实党的理论路线、方针政策、全面从严治党责任及整改责任，形成震慑效应[1] - 公司建立"大监督"平台，对二级单位经营管理、"三重一大"制度执行、资金管理进行全流程监督，重点防控金融领域资金运作和人事管理风险[1] - 年初制定《党风廉政建设责任书》和《经营目标责任书》，与二级单位全覆盖签订，强化金融风险防控意识以保障国有资产保值增值[1] 廉洁教育与监督体系 - 针对金融领域关键岗位人员开展廉洁从业教育，通过廉政会议、警示教育片、实践基地活动强化纪律意识[2] - 构建"自我+家属+客户"三级监督体系，发放《廉洁家书》并公示廉洁提醒，推动员工遵规守纪[2] - 采用"线上+线下"教育模式，通过公众号推送纪法知识、律师普法讲座及集中学习提升全员法纪认知[2] 未来监督方向 - 公司将聚焦经营生产重点任务，对关键环节实施精准监督，整合监督力量以提升质效[2] - 金融领域业务发展被明确列为纪检监督核心，监督重点将进一步聚焦以护航企业稳健发展[2]