炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 10张罚单！百联入主上海证券后，合规风险为何集中爆发？ 自"易主"百联集团以来，上海证券频频遭遇"多事之秋"。从基层人员到分支机构，从时任网点负责人到 券商总部，围绕上海证券瑞安塘下大道证券营业部（简称：塘下大道营业部）的监管处罚，在半个月内 由6份追加至10份。监管风暴背后，折射出这家老牌券商廉洁从业和合规管理的深层隐忧。 从六到十 岁末将至，一组颇为严厉的监管罚单，为上海证券带来阵阵寒意。 1月14日，浙江证监局先期公布六份罚单，分别涉及上海证券塘下大道营业部及四名责任人员，以及上 海证券总部。而在半个月后的11月28日，浙江证监局再度更新四份针对个人的禁业罚单。罚单数量由此 增至十份，为年内券商"罚单之最"。 浙江证监局指出，2017年至2021年间，塘下大道营业部多名员工存在违反廉洁从业规定的行为，核心症 结在于"廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞"，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从 业规定》（下称"廉洁从业规定"）和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称"合规 管理办法"）等法律法规 ...

党的二十届四中全会明确提出，"十五五"时期经济社会发展必须坚持党的全面领导。"十五五"时期是基 本实现社会主义现代化夯实基础、全面发力的关键时期。"十五五"规划建议提出，坚持和加强党的全面 领导是推进中国式现代化的根本保证。 对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求 深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实 现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中国证券报记者专访时，系统阐 述了公司以党建为"红色引擎"，深耕廉洁从业"责任田"，护航金融高质量发展的思考与实践。 放稳廉洁从业"压舱石" 2022年5月27日，是诚通证券发展史上的重要分水岭。从被接管托管的风险券商，正式转型为中国诚通 控股的央企子公司，这不仅是身份的转变，更是使命与责任的重塑。 "并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的'利润至上'单一导向，深刻认识到作为央企 控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。"张威表示，"公司的经营发展必须自觉放到党和国 家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为 ...

"并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的'利润至上'单一导向，深刻认识到作为央企 控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。"张威表示，"公司的经营发展必须自觉放到党和国 家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为国家金融秩序的坚定维护者。" 张威认为，廉洁从业是维护金融秩序最微观、最基础的前提，是金融机构的生命线。面对国资央企更为 严格的监管标准和更高的期望，诚通证券深刻认识到，坚持和加强党的全面领导是根本保证。公司坚持 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，将加强党的建设作为统领全局的"红色引擎"。 党的二十届四中全会明确提出，"十五五"时期经济社会发展必须坚持党的全面领导。"十五五"时期是基 本实现社会主义现代化夯实基础、全面发力的关键时期。"十五五"规划建议提出，坚持和加强党的全面 领导是推进中国式现代化的根本保证。 对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求 深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实 现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中 ...

对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求 深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实 现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中国证券报记者专访时，系统阐 述了公司以党建为"红色引擎"，深耕廉洁从业"责任田"，护航金融高质量发展的思考与实践。 ● 本报记者 徐昭 刘英杰 放稳廉洁从业"压舱石" 2022年5月27日，是诚通证券发展史上的重要分水岭。从被接管托管的风险券商，正式转型为中国诚通 控股的央企子公司，这不仅是身份的转变，更是使命与责任的重塑。 "并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的'利润至上'单一导向，深刻认识到作为央企 控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。"张威表示，"公司的经营发展必须自觉放到党和国 家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为国家金融秩序的坚定维护者。" 张威认为，廉洁从业是维护金融秩序最微观、最基础的前提，是金融机构的生命线。面对国资央企更为 严格的监管标准和更高的期望，诚通证券深刻认识到，坚持和加强党的全面领导是根本 ...

文章核心观点 - 华泰证券董事长张伟表示，在金融强国建设与高质量发展背景下，证券公司需大力培育中国特色金融文化，践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念，以提升竞争力并实现经济效益与社会效益统一 [1] - 公司将廉洁从业建设深度融入公司治理全局与战略，视其为行稳致远的生命线与核心竞争力的基石，旨在为打造一流投资银行、服务金融强国建设提供保障 [1][8] 强化思想引领与文化建设 - 公司党委将党风廉政建设作为高质量发展的“压舱石”，通过思想铸魂、制度固本、文化浸润、警示促改多维发力，筑牢廉洁根基 [2] - 严格落实“第一议题”制度，建立常态化学习机制，并通过党委中心组学习、“三会一课”等系统学习党章党纪党规 [2] - 编写《廉洁从业手册》，细化监管规定使其可执行，并针对年轻员工特点制作廉洁漫画、开展“合规有你”活动、开设“合规视界”专栏进行宣导 [3] - 整理汇编证券行业监管处罚案例，分析违规事由与法规，发送至管理层，各级党组织每年至少开展一次警示教育，实现常态化全覆盖 [5] 数字科技赋能廉洁治理 - 打造“廉洁风险管理系统”，梳理全业务链1200多个内控关键点，具备排查风险点、提示红线、反映事件、捕捉线索、防控隐患五大功能，实现异常实时提醒 [6] - 自研上线员工投资行为监控系统，加强重要系统权限管理，防范不正当交易或信息泄露 [6] - 打造投顾理财服务“云平台”，实现服务过程有记录、内容有校验，展业全程可指导、可追溯、可还原 [6] - 搭建并完善流动性管理信息化平台，实行境内外资金一体化管控，强化资金业务风险计量、监测、报告与监督 [7] - 搭建财务云系统，支持远程财务数据凭证级查询，并将境外子公司风险数据纳入集团风险数据库，以集中监测预警和管理应对风险 [7] 融入公司治理与制度建设 - 持续完善“1+N”廉洁从业管理制度体系，以《廉洁从业管理办法》为基础，将廉洁要求全面嵌入财务、采购、营销、人事、审计等各个业务领域 [8] - 建立事前防范、事中管控、事后追责机制，压紧压实廉洁从业风险防范主体责任 [8] - 建立健全内部合规、风控、稽查、计财、人力与纪检监察部门联动机制，组织开展廉洁从业检查自查 [9] - 在重点领域加强利益冲突和内幕信息管理，严格落实自营条线人员、账户、资金、信息隔离要求，完善投资交易人员通讯行为管理机制，并采购智能手机柜、视频监控设备 [9] - 严格履行内幕信息知情人登记管理及保密义务，运用平台化、数字化方式开展内幕信息知情人及股份管理，推进从“事后查”向“事前防”转型 [9]

文章核心观点 - 华泰证券党委书记、董事长张伟阐述了公司在新时代背景下，以党建为引领，通过强化思想建设、数字化转型和融入公司治理全局，系统性深耕廉洁从业，旨在提升公司综合竞争力，服务金融强国建设[1] 强化思想引领与文化建设 - 公司党委将党风廉政建设作为高质量发展的“压舱石”，通过思想铸魂、制度固本、文化浸润、警示促改多维发力，筑牢廉洁从业根基[2] - 严格落实“第一议题”制度，建立常态化学习机制，并通过党委中心组学习、“三会一课”等系统学习党章党纪党规[2] - 编写《廉洁从业手册》，细化行业廉洁规定，并针对年轻员工特点制作廉洁漫画、开展“合规有你”活动、开设“合规视界”专栏进行宣导[3] - 整理汇编证券行业监管处罚案例，各级党组织每年至少开展一次警示教育，实现警示教育常态化、全覆盖[3] 数字化转型赋能廉洁治理 - 打造“廉洁风险管理系统”，梳理全业务链1200多个内控关键点，具备风险排查、提示、事件反映、线索捕捉、隐患防控五大功能，实现异常实时提醒[4][5] - 自研上线员工投资行为监控系统，加强重要系统权限管理，防范不正当交易或信息泄露[5] - 打造投顾理财服务“云平台”，实现服务过程有记录、内容有校验，展业全程可指导、可追溯、可还原[5] - 搭建并完善流动性管理信息化平台，实行境内外资金一体化管控，强化资金业务风险计量监测[5] - 搭建财务云系统，支持远程财务数据凭证级查询，并将境外子公司风险数据纳入集团风险数据库进行集中监测[5] 融入公司治理全局 - 将廉洁从业视为公司治理体系和核心竞争力的关键组成部分，深植于企业战略、业务流程和组织文化中[6] - 持续完善“1+N”廉洁从业管理制度体系，以《廉洁从业管理办法》为基础，将廉洁要求全面嵌入财务、采购、营销、人事、审计等各个业务领域[6] - 建立健全内部合规、风控、稽查等多部门联动机制，组织开展廉洁从业检查自查[7] - 在重点领域加强利益冲突和内幕信息管理，严格落实自营条线人员、账户、资金、信息隔离要求，更新智能手机柜、视频监控等设备[7] - 运用平台化、数字化方式开展内幕信息知情人管理及股份管理工作，推进从“事后查”向“事前防”转型[7]

■ "夯实文化软实力 积极履责显担当"系列专题报道 华泰证券党委书记、董事长张伟： 党建领航 数字赋能 深耕廉洁从业"责任田" "党的二十届四中全会擘画了'十五五'时期加快建设金融强国的宏伟蓝图，为新时代金融事业发展指明 方向、提供根本遵循。"华泰证券股份有限公司党委书记、董事长张伟日前在接受中国证券报记者专访 时表示，在当前中国经济迈向高质量发展、文化强国建设加速推进的新时代背景下，证券公司作为资本 市场的重要参与者，大力培育、弘扬"五要五不"的中国特色金融文化，践行"合规、诚信、专业、稳 健"的行业文化理念已成为提升综合竞争力、实现经济效益与社会效益相统一、促进行业长期稳定健康 发展的必由之路。 张伟表示，近年来，华泰证券始终坚持党的领导、加强党的建设，以全面从严治党为统领，将廉洁从业 建设融入公司治理全局，深耕廉洁从业"责任田"，为公司行稳致远提供坚强保障。 ● 本报记者 徐昭 赵中昊 强化思想引领 让廉洁文化内化于心 在数字经济时代，科技赋能已成为提升治理能力和治理效能的关键驱动力，也是华泰证券多年来坚持重 点投入打造的核心竞争力。张伟表示，华泰证券打造了"廉洁风险管理系统"，系统梳理公司全业务链 1 ...

杭州银行北京分行新员工廉政教育活动 - 杭州银行北京分行纪委为23名新入职的校招员工组织了廉政教育课，旨在帮助新员工系好职场第一粒“风纪扣” [1] - 课程由分行纪委闫文书记主讲，强调了廉洁是银行从业者职业生涯不可或缺的基石，是对自己、银行和客户负责的表现 [3] - 课程通过案例分析、互动问答、观看警示片和签署承诺书等多种形式展开，以增强教育的感染力和实效性 [3][5][8][9] 教育课程核心内容与形式 - 课程深入剖析了“与信贷客户不当资金往来”及“违规中介合作”等典型问题的严重后果 [3] - 设置了八项规定知识问答互动环节，通过高发情景模拟指出潜在廉洁风险点，引导新员工积极思考和讨论 [5] - 组织新员工签署了《个人廉洁从业承诺书》，作为对个人廉洁自律和未来职业生涯的庄严承诺 [8] - 安排观看了中央纪委发布的警示短片《明纪释法|严查“快递送礼”等隐形变异问题》，揭示隐形变异问题的多样性和危害性 [9] 新员工的认知与反馈 - 新员工反馈课程形式有趣实用，对廉洁有了更真切的理解，认识到廉洁是工作的根本，需从入职伊始就筑牢思想防线 [5][11][13] - 新员工认识到需严守纪律红线，杜绝“吃拿卡要”，在客户接待、礼品往来等细节中保持清醒 [13] - 新员工表示需警惕“微腐败”，意识到看似简单的业务操作也可能隐藏廉洁风险，如存款营销中的违规承诺 [13] - 新员工体会到应树立正确业绩观，不以踩线换指标，牢记合规是发展的基石，并将清廉自守融入每一笔业务和服务 [13] - 新员工认识到“诚信、合规、尽职”是银行人安身立命的根本和赢得客户信赖的途径，需在工作中恪守公正、在生活中严于律己 [15]

文章核心观点 - 11月券商营业部及从业人员罚单频现，监管机构对严重违规行为持零容忍态度，反映出行业在廉洁从业、内部控制、合规管理及薪酬考核等方面存在突出问题 [1][2] - 监管重拳出击，多名从业人员被认定为不适当人选并受到禁业处罚，多家券商一线网点因内控漏洞等问题集中受罚 [2][4] - 在强监管背景下，券商需将合规意识扎实嵌入业务流程与管理，以筑牢风险屏障，实现可持续发展 [3] 个人违规处罚案例 - 11月28日，浙江证监局认定曾小明、李勇、叶建余、陈亮等4名从业人员为不适当人选，5年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务，原因为严重违反执业法规、职业道德，廉洁从业意识缺失、合规意识淡薄 [4] - 上述4人违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项（不得通过其他情形谋取不正当利益）及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款 [4] - 11月18日，广东证监局认定方正证券广州锦御二街证券营业部客户经理雷刚为不适当人选，1年内不得担任相关职务，因其存在私下接受客户委托买卖证券、与客户约定分享投资收益的行为 [4] - 根据中国证券业协会网站信息，上述被罚人员基本已离开证券行业 [5] 分支机构违规问题汇总 - 11月以来，多家券商分支机构被罚，违规行为集中在内部控制薄弱、合规管理机制不完善、绩效考核与薪酬分配不合理、廉洁从业缺失等方面 [6] - **东方证券**：11月28日，沈阳南八中路营业部因营销活动方案未见审核程序及合规审查记录、个别电脑未纳入监控系统、证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩、未保留金融产品推介服务相关资料等问题被辽宁证监局处罚 [6] - **东方证券**：11月21日，德阳庐山南路营业部因合规管理和从业人员执业管理不到位、未及时报告影响客户权益的重大事件等问题被四川证监局处罚 [6] - **方正证券**：11月17日，广州锦御二街营业部因向投资者发送知识测评问卷答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全等问题被广东证监局出具警示函，营业部负责人聂晶被追责 [7] 廉洁从业防线失守案例 - **广发证券**：杭州富春路营业部有从业者向他人推介销售非公司发行或代销的金融产品并从中获取不正当利益，被当地证监局出具警示函 [7] - **金元证券**：福州祥坂街营业部存在通过返还部分客户佣金方式向利益关系人输送不正当利益的情况，被当地证监局出具警示函 [7] - **上海证券**：11月14日，瑞安塘下大道营业部4名从业人员被查出在2017年至2021年间违反廉洁从业规定、执业行为不合规，被浙江证监局采取监管谈话措施；该营业部因廉洁从业等内部控制失效、合规管理漏洞被出具警示函；上海证券因负有管理责任也收到警示函 [7]

监管处罚事件概述 - 浙江证监局对上海证券有限责任公司及其瑞安塘下大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [1][7][9] - 浙江证监局对颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微四名营业部员工采取监管谈话措施 [3][11][13][14][15] 违规主体与时间 - 违规主体为上海证券有限责任公司及其瑞安塘下大道证券营业部 [1][7][9] - 违规行为发生在2017年至2021年间，时间跨度长达五年 [1][7][9] 违规性质与问题 - 营业部存在多名员工违反廉洁从业规定的情况 [1][9] - 问题反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞 [1][9] - 上海证券有限责任公司对上述问题负有管理责任 [2][7] 处罚依据与措施 - 处罚依据包括《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的多项条款 [1][2][3][7][9][11] - 对公司和营业部的处罚措施为出具警示函并记入证券期货市场诚信档案 [1][7][9] - 对相关员工的处罚措施为监管谈话 [3][11][13][14][15] 公司基本信息 - 上海证券有限责任公司成立于2001年，位于上海市，是一家资本市场服务企业 [3] - 公司注册资本与实缴资本均为532,653.2万人民币 [3]