公司产品进展 - 公司已有适用于AI眼镜的芯片产品并实现终端客户出货 [1] - 当前正与手机品牌、初创潮牌、ODM厂商及方案商等多类客户持续接洽与合作 [1] 技术应用领域 - 芯片产品明确针对AI眼镜应用场景 [1] 客户开发进展 - 客户类型覆盖手机品牌商、新兴初创品牌、ODM制造商及解决方案提供商等多维度合作方 [1]

合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户每月1次，共6次[3] - 发表专项意见次数为7次[4] - 向本所报告次数为0次[4] 人员变动与监管 - 2025年1月1日至6月30日，周赟因工作变动不再担任保荐代表人[8] - 2025年3月14日，中金公司收到深交所监管函[8] - 深交所对中金公司采取书面警示的自律监管措施[9] 未来计划 - 预计下半年开展培训[4] 整改情况 - 截至报告出具日，中金公司已积极推进相关整改[9] 承诺履行 - 公司及股东各项承诺均已履行[7]

激励计划审议 - 公司2025年8月29日会议审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》等议案[1] 激励对象公示 - 激励计划首次授予激励对象名单公示时间为2025年9月1 - 11日[2] - 公示期监事会未收到对拟首次授予激励对象的问题反馈[2] 激励对象情况 - 激励对象为核心技术（业务）人员，有任职资格且无不得成为激励对象情形[5] - 监事会认为激励对象符合规定，合法有效[6]

公司治理安排 - 公司将于2025年9月22日召开2025年第一次临时股东会 [1] - 股东会将审议《关于选举第二届董事会独立董事的议案》等事项 [1]

市场表现 - 光模块等算力硬件早盘强劲回暖 创业板人工智能指数上涨逾2% [1] - 新易盛上涨6.13%至331.23元 成交额达143.71亿元 [1] - 星宸科技上涨6.09%至63.80元 成交额3.32亿元 [1] - 光库科技上涨5.80%至98.94元 成交额16.38亿元 [1] - 中际旭创上涨5.53%至389.57元 成交额157.32亿元 [1] - 创业板人工智能ETF(159363)场内价格上涨3.28%至0.818元 实时成交额超9亿元 [1] 行业基本面 - AI算力产业链仍是基本面最坚挺的方向 具备中长期投资价值 [2] - 英伟达GB300机柜在四季度逐步起量 存在业绩上修可能性 [2] - 算力业绩兑现背景下 光模块行情处于从业绩高速增长向提升估值的关键阶段 [2] - 头部企业正经历从"盈利兑现"到"价值重估"的转变 [2] - 行业驱动因素将由业务驱动转向业绩加估值双重驱动 [2] 指数表现 - 创业板人工智能指数年内累计上涨65.3476% 明显跑赢同类AI指数 [2] - 人工智能指数上涨56.5526% CS人工智指数上涨44.4665% 科创AI指数上涨43.9502% [2] - 指数年化波动率为42.5702% [2] 产品特征 - 创业板人工智能ETF(159363)标的指数约70%仓位布局算力 30%布局AI应用 [3] - 指数光模块含量超过51% 重点布局光模块龙头"易中天" [3] - 基金最新规模超48亿元 近1个月日均成交额超8亿元 [3] - 在跟踪创业板人工智能指数的6只ETF中规模最大 流动性第一 [1][3]

董事会人事变动 - 提名赵瑞昆为第二届董事会独立董事候选人 任期自股东会审议通过至第二届董事会届满 [1][2] - 陈立敬辞去提名委员会委员职务 补选周爱为董事会提名委员会成员 委员会成员调整为薛春(召集人)、王肖健、易若峰、林永育、周爱 [2] - 委任萧培君、吴东澄为联席公司秘书 林永育及萧培君为香港上市规则授权代表 任期自H股上市起至少三年 [13] 公司治理结构调整 - 董事会战略委员会更名为"董事会战略与ESG委员会" 增加可持续发展管理职责 [3] - 取消监事会设置 由审计委员会行使监事会职权 [3][4] - 注册资本由421,060,000元变更为421,060,000元(注:原文未显示变更后金额) [3] H股发行上市方案 - 拟在香港联交所主板发行H股 每股面值人民币1.00元 [6] - 发行规模不超过发行后总股本15%(超额配售权行使前) 可授予承销商不超过15%超额配售权 [7] - 发行对象包括境外机构投资者、合格境内机构投资者及其他符合监管规定的投资者 [8] - 定价通过订单需求和簿记建档确定 决议有效期自股东会通过起18个月 [8][9] - 募集资金用于研发能力提升、战略性投资/收购、营运资金及一般公司用途 [9] 制度修订与合规安排 - 修订《公司章程》及附件议事规则 新章程草案自H股上市日起生效 [10][11] - 修订《关联交易管理制度》《信息披露管理制度》等内部治理制度形成草案 [11][12] - 制定《境外发行证券及上市相关保密和档案管理工作制度》 [12][13] - 聘请安永华明会计师事务所为2025年度审计机构 [5] - 聘请安永会计师事务所为H股发行上市审计机构 [14] 授权与程序安排 - 提请股东会授权董事会及授权人士全权办理H股发行上市相关事项 授权有效期18个月 [14][15] - 向香港联交所电子呈交系统申请账户及提交授权 [15] - 定于2025年9月22日召开第一次临时股东会审议相关议案 [16]

公司治理结构变更 - 公司注册资本由人民币421,060,000元变更为人民币（具体金额未披露）[1] - 根据新《公司法》及配套规则取消监事会设置 由审计委员会承接监事会职能[1] - 同步修订公司章程及股东会、董事会议事规则 并废止监事会议事规则[1] H股发行上市方案 - 拟在香港联交所主板发行H股 每股面值人民币1.00元[3][4] - 发行规模不超过发行后总股本的15%（超额配售权行使前） 另设15%超额配售权[4] - 发行对象涵盖境外机构投资者、合格境内机构投资者及符合监管的投资者[5] - 定价将通过订单需求和簿记建档方式确定 综合考虑投资者接受度及市场状况[5] - 决议有效期自股东大会通过起18个月 若获监管核准可延长至发行完成日[5] 募集资金用途 - 募集资金扣除发行费用后用于研发能力提升、战略性投资/收购、营运资金等[6] - 发行前滚存未分配利润将由新老股东按发行后持股比例共享[6] 审计机构安排 - 续聘安永华明会计师事务所为2025年度审计机构[2] - 聘任安永会计师事务所作为H股发行上市的审计机构[6]

内部控制要素 - 公司内部控制包括控制环境、风险评估等五要素[4] 内部控制活动 - 内部控制活动涵盖销售及收款等营运环节[7] 子公司管理 - 公司重点加强对控股子公司管理控制[5] - 公司建立对控股子公司控制制度，明确委派人员选任方式和职责权限[6] 关联交易 - 关联交易遵循诚实信用等原则，关联董事和股东审议时需回避表决[8] - 公司明确划分股东会、董事会对关联交易事项审批权限[8] 对外担保 - 对外担保遵循合法、审慎等原则，须要求对方提供反担保[11] - 公司股东会、董事会按章程规定行使对外担保审批权限[11] - 公司财务部门指派专人关注被担保人情况并定期报告[12] - 担保债务到期延期需重新履行担保审批程序[13] 重大投资 - 公司重大投资内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效原则[15] - 公司委托理财事项需由股东会或董事会审议批准，不得授予个人或经营管理层[15] - 公司应指定专门机构评估重大投资项目并监督执行进展[15] - 公司进行衍生产品投资应制定严格决策、报告和监控措施，并限定投资规模[15] - 公司进行委托理财应选择合格专业理财机构并签订书面合同[15] - 公司董事会要跟踪委托理财资金并在异常时及时采取措施[16] - 公司董事会要定期了解重大投资项目进展和效益，追究未达预期人员责任[16] 审计监督 - 公司审计部门要定期检查内部控制运行情况并提出改进建议[18] - 公司董事会依据内部审计报告形成内部控制自我评价报告[19] 绩效考核 - 公司将内部控制执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[20]

上市与股本 - 公司于2024年3月28日在深交所创业板上市，首次发行42,112,630股[8] - 公司注册资本为42,171.5232万元，已发行股份总数为42171.5232万股[9][18] - SigmaStar Technology Inc.认购121,203,000股，占比33.67%[16] 股东权益与股份限制 - 公司净资产出资总计3.6亿，昆桥出资1808.1万占比5.02%[17][18] - 发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让[24] - 公司公开发行股份前已发行的股份，上市交易之日起1年内不得转让[24] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 特定情形下公司需在2个月内召开临时股东会[41] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[57] 董事会相关 - 董事会由5至11名董事组成，独立董事不低于三分之一，设董事长1人[74] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[77] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[77] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[96] - 任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[99] - 公司应每三年重新审阅一次利润分配规划并作适当调整[103] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[109] - 公司合并支付价款不超过公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[115] - 法定和任意公积金累计额达公司注册资本50%前不得分配利润[117]

董事会构成与任期 - 董事会由五至十一名董事组成，独立董事不低于三分之一[2] - 董事、董事长、董事会秘书任期均为三年，任期届满可连选连任[3] 会议召开规则 - 董事会定期会议每年召开不少于二次，提前十日书面通知全体董事[9] - 董事会临时会议提前三日书面通知全体董事，紧急情况可口头或电话通知[10] - 董事长应在十日内召集临时董事会会议的相关情形[10] - 提议召开董事会临时会议需提交书面提议并载明相关事项[10] 会议出席与委托 - 董事会会议应由二分之一以上的董事出席方可举行[12] - 一名董事在一次董事会会议上不得接受超过二名董事的委托[12] 董事任职限制 - 有特定情形不能担任公司董事，如刑罚执行期满未逾五年等[5] - 董事连续二次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[6] 决议规则 - 董事会作出决议需全体董事过半数通过，审议对外担保议案需出席董事会会议三分之二以上董事同意[13] - 董事会审议关联交易事项，关联董事应回避，由过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，无关联董事不足3人提交股东会审议[14] 需审议交易标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[17] - 交易标的最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元需提交董事会审议[17] - 交易标的最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且绝对金额超100万元需提交董事会审议[17] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且绝对金额超1000万元需提交董事会审议[18] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且绝对金额超100万元需提交董事会审议[18] - 购买、出售资产交易按交易类型连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%需提交股东会审议，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[20] 财务资助规定 - 公司提供财务资助需经出席董事会会议三分之二以上董事同意并决议，及时披露信息[20] 总经理报告 - 总经理每六个月向董事会报告生产经营和资产等重要事项，紧急情况可随时报告[22] 会议记录 - 董事会会议记录需出席会议的董事、董事会秘书及记录人员签名，保存期限不少于10年[24] - 董事会会议记录内容包括会议届次、日期、地点、召集人姓名等[24] 责任与保密 - 董事对董事会决议承担责任，若决议违法致公司损失，参与决议董事负赔偿责任，但表明异议并记载于记录的董事可免责[24] - 决议公告披露前，与会人员负有保密义务[24] 规则说明 - 本规则中“以上”“以内”“以下”含本数，“低于”“超过”不含本数[27] - 本规则与相关规定抵触时，按后者执行并修订[27] - 本规则修订由董事会提草案，股东会审议通过[27] - 本规则作为《公司章程》附件经股东会批准通过，取代原董事会议事规则[27] - 本规则由公司董事会解释[27]