募资情况 - 公司向特定对象发行12362068股，每股30.55元，募资377661177.40元，净额368687196.23元[2] 项目投资 - 微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目拟投资13036.15万元[4] - 新能源数智一体化研发平台建设项目拟投资14070.20万元[4] - 补充流动资金拟投资9762.38万元[4] 现金管理 - 公司拟增用不超36500.00万元闲置募资现金管理，期限不超12个月[6] - 2025年7月16日董事会、监事会审议通过现金管理议案[19][20]

会议信息 - 公司第三届监事会第十五次会议通知7月14日送达，7月16日召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过调整募投项目拟投入募集资金金额议案，表决3票同意[3] - 审议通过使用闲置募集资金现金管理议案，表决3票同意[4][5] 公告信息 - 相关内容详见2025年7月17日巨潮资讯网公告[3][5]

公司基本情况 - 公司名称为国能日新科技股份有限公司，英文名State Power Rixin Technology Co.,Ltd.，股票代码301162.SZ，注册资本12,022.1656万元 [6] - 公司成立于2008年2月2日，2022年4月29日在深交所创业板上市，注册地址为北京市海淀区西三旗建材城内1幢二层227号 [6] - 经营范围包括技术开发、技术服务、计算机系统服务、软件销售及进出口业务等 [6] 本次发行概况 - 发行股票种类为人民币普通股（A股），每股面值1.00元，发行数量12,362,068股，由实际控制人雍正全额认购 [12] - 发行价格调整为30.54元/股，募集资金总额377,661,177.40元，扣除发行费用后净额368,687,196.23元 [14] - 发行对象所认购股份限售期为36个月，上市地点为深交所创业板 [14][15] 发行前后股权结构变化 - 发行前总股本120,221,656股，发行后增至132,583,724股，有限售条件股份占比从29.11%提升至35.72% [22] - 发行后雍正仍为公司控股股东及实际控制人，持股比例进一步提升，控制权未发生变化 [23] 募集资金用途 - 募集资金将用于微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目、新能源数智一体化研发平台建设项目及补充流动资金 [23] - 项目围绕主营业务展开，不会改变公司现有业务方向，旨在增强资本实力和抗风险能力 [23] 发行合规性 - 发行过程符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律法规，定价基准日为董事会决议公告日 [13][26] - 保荐人及律师事务所确认发行对象资金来源合法，无代持或结构化安排，认购程序合规 [19][27][28] 中介机构 - 保荐人（主承销商）为长江证券承销保荐有限公司，审计机构为立信会计师事务所，律师事务所为北京市通商律师事务所 [20][28]

股本与注册资本 - 公司原注册资本和股本均为120,221,656元[4] - 本次新增股本12,362,068元，变更后累计注册资本和股本均为132,583,724元[10] - 2008年2月2日公司成立，注册资本为1000万元[17] - 2022年4月21日首次公开发行A股后注册资本为70892630元[18] - 2023年5月5日转增后总股本数为99249682股[18] - 2024年5月30日增加后股本为100152794元[20] - 2024年12月20日增加后股本为100184714元[21] - 2025年5月7日转增后总股本数为120221656股[22] 股份发行 - 2025年向特定对象发行A股不超过12,362,068股，发行价30.55元/股，拟募资不超37,766.12万元[9] - 2024 - 2025年多次调整向特定对象发行A股方案[5][7][9] - 2025年将发行股东大会决议及授权有效期延至2026年2月7日[8][9] 资金募集与费用 - 截至2025年7月10日收到扣除未付保荐和承销费后的出资款371,713,694.91元[10] - 募集资金总额377,661,177.40元，扣除发行费用后净额为368,687,196.23元[10] - 2024年11月4日已支付保荐及承销费用300,000.00元（不含税）[29] - 发行费用（不含增值税）合计8,973,981.17元，含多项明细[31] 股份限售情况 - 有限售条件股份变更前金额34,996,108元，比例29.11%，变更后金额47,358,176元，比例35.72%[15] - 无限售条件股份变更前金额85,225,548元，比例70.89%，变更后金额85,225,548元，比例64.28%[15] 股利分配与转增 - 2023年5月5日每10股派现5.50元，共派现38990946.50元，每10股转增4股[18] - 2025年5月7日每10股派现4.70元，共派现47086815.58元，每10股转增2股[22] 股权结构变更 - 2013年12月，雍正持股比例增至66.81%，成为控股股东及实际控制人[17] 股权激励 - 2024年5月30日，99名激励对象认购903112股，收认购款34715625.28元[20] - 2024年12月20日，8名激励对象认购31920股，收认购款1227004.80元[21]

发行基本信息 - 发行境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元[2] - 发行对象为实际控制人雍正，以现金认购[4] - 发行数量12,362,068股，由雍正全额认购，未超发行前总股本30% [5] - 发行定价基准日为公司第二届董事会第二十八次会议决议公告日，发行价格从37.57元/股调整为30.55元/股[6][7][8] - 募集资金总额377,661,177.40元，净额368,687,196.23元[9][21] - 发行对象所认购股份自发行结束之日起36个月内不得转让[10] - 本次向特定对象发行的股票将在深交所创业板上市交易[11] 时间进程 - 2024年1月23日，董事会和监事会审议通过相关议案[13] - 2024年2月8日，股东大会审议通过相关议案[14] - 2024年10月23日收到深交所受理通知，24日公告[30] - 2024年12月11日收到深交所审核中心意见告知函，同日公告[17][31] - 2025年1月6日，董事会同意提请股东大会延长有效期[15] - 2025年第一次临时股东大会同意延长有效期至2026年2月7日[16] - 2025年2月5日收到证监会批复，同日公告[17][31] - 截至2025年7月9日，长江保荐收到认购资金总额377,661,177.40元[22] - 截至2025年7月10日，公司收到扣除费用后的出资款371,713,694.91元[22] 其他要点 - 发行费用（不含税）8,973,981.17元，新增注册资本及股本12,362,068.00元，余额转入资本公积[22] - 发行对象雍正认购资金源于合法合规自有及自筹资金[25] - 本次发行风险等级为R4级，发行对象雍正是专业投资者，风险承受能力匹配[28] - 本次发行构成关联交易，已履行审议和表决程序[29] - 保荐人认为发行过程、定价和股票配售等符合规定，发行对象资金来源合法合规[32][33] - 发行对象不存在法律法规禁止持股等情形，不属于私募投资基金，无需登记备案[33] - 发行对象投资者类别与发行风险等级相匹配[33] - 发行人本次向特定对象发行股票各方面符合相关决议和方案规定[34]

公司基本信息 - 公司注册资本为12,022.1656万元[30] - 公司于2022年4月29日上市[30] 发行相关会议 - 2024年1月23日，召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过本次发行相关议案[31] - 2024年2月8日，召开2024年第一次临时股东大会，审议通过本次发行相关议案并授权董事会办理相关事宜[32] - 2024年12月6日，召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，对本次发行方案进行调整[33] - 2025年1月6日，召开第三届董事会第九次会议，同意提请将本次发行股东大会决议有效期及相关授权有效期延长12个月至2026年2月7日[34] - 2025年第一次临时股东大会同意发行决议有效期和授权有效期均延长12个月至2026年2月7日[35] 发行审核与资金情况 - 2024年12月11日深交所认为发行符合条件，2025年2月5日证监会同意注册申请[36] - 截至2025年7月9日，收到认购资金总额377,661,177.40元[37] - 截至2025年7月10日，收到扣除保荐和承销费后的出资款371,713,694.91元[37] - 募集资金总额377,661,177.40元，净额368,687,196.23元，新增股本12,362,068.00元[38] 发行股份情况 - 本次发行股票数量12,362,068股，由雍正全额认购，未超发行前总股本30% [42] - 发行价格由37.57元/股先后调整为37.12元/股、30.55元/股[44][45] - 发行对象认购股份自发行结束起36个月内不得转让[47] 分红情况 - 2023年度以99,249,682股为基数，每10股派现4.50元；2024年度以100,184,714股为基数，每10股派现4.70元并转增2股[45] 股权结构变化 - 本次发行前公司总股本为120,221,656股，发行新增12,362,068股有限售条件流通股，发行后总股本增加至132,583,724股[64] - 发行前有限售条件股份34,996,108股，占比29.11%；发行后为47,358,176股，占比35.72%[64] - 发行前无限售条件股份85,225,548股，占比70.89%；发行后数量不变，占比64.28%[64] - 本次发行前公司前十名股东合计持股79,648,007股，占比60.07%；发行后合计持股情况需结合具体表格[63][61] - 本次发行新增股份登记后，雍正持股44,478,852股，占比33.55%；发行前持股32,116,784股，占比26.71%[61][62] 其他情况 - 发行对象雍正为控股股东、实际控制人，本次发行构成关联交易[41][51] - 本次发行募集资金用于“微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目”等，围绕主营业务展开[67] - 本次发行不会导致公司控制权变化，发行后股权分布符合上市条件[65] - 本次发行完成后，公司将调整《公司章程》中股本、股权结构等条款[68] - 本次发行不会对公司董事、监事等人员结构造成重大影响[69] - 本次发行前公司与雍正及其控制企业无同业竞争，发行后也不会产生，发行构成关联交易但无新增关联交易[70] - 国能日新本次发行获中国证监会批复（证监许可〔2025〕159号）[72] - 保荐人认为本次发行定价过程合规，符合相关法律法规和内部决策程序要求[72] - 保荐人认为发行对象资金来源合法合规，符合相关规定，不存在违规持股和不当利益输送情形[73] - 发行人律师认为公司本次发行依法取得必要批准及授权，发行过程和结果合法合规[75] - 保荐人对发行情况报告书真实性、准确性和完整性承担法律责任[79] - 发行人律师对发行情况报告书引用法律意见书内容承担法律责任[82] - 会计师事务所对发行情况报告书引用审计报告内容承担法律责任[87] - 验资机构对发行情况报告书引用验资报告内容承担法律责任[92] - 备查文件包括同意注册批复、保荐书、法律意见书等[96] - 投资者可在公司办公地查阅备查文件，查询时间为股票交易日9:00 - 11:30、13:00 - 17:00[96]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行12362068股A股，每股30.55元，募资377661177.40元[2] - 扣除费用后，实际募资净额368687196.23元[2] 专户余额情况 - 微电网及虚拟电厂项目专户余额131431572.56元[4] - 新能源研发平台项目专户余额141856964.52元[4] - 补充流动资金专户余额98425157.83元[5] - 募集资金专项账户合计余额371713694.91元[5] 其他 - 2025年7月10日募集资金划至指定账户[2] - 2025年7月11日立信出具《验资报告》[2] - 公司与长江证券等签《募集资金三方监管协议》[3] - 专户支取超5000万或达净额20%需通知丙方[8]

融资进展 - 公司2024年度向特定对象发行A股股票发行承销总结及相关文件已在深交所备案通过[3] - 公司将尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜[3] 信息披露 - 《国能日新科技股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书》于2025年7月15日在巨潮资讯网披露[3]

发行决策 - 2024年1月23日相关会议同意本次发行[8] - 2024年2月8日股东大会同意发行并授权董事会[9] - 2024年12月6日会议调整发行方案[9] - 2025年1月6日会议提请延长发行有效期[10] - 2025年1月22日股东大会同意延长有效期[11] - 2025年5月23日会议再次调整发行方案[11] 审核进展 - 2024年12月11日深交所认为发行符合条件[12] - 2025年2月5日证监会同意注册申请[14] 发行信息 - 认购对象为雍正，拟现金认购全部股票[15] - 发行价格调整为30.55元/股[19] - 发行A股股票数量为12,362,068股[20] 资金情况 - 2025年7月9日雍正缴纳认购款377,661,177.40元[20] - 募集资金总额377,661,177.40元，净额368,687,196.23元[22] - 新增注册资本及股本12,362,068元，余额转资本公积[22] 协议与通知 - 2024年1月23日签《附条件生效的股份认购协议》[18] - 2024年12月6日签补充协议[18] - 2025年5月23日签补充协议（二）[18] - 2025年7月8日发《缴款通知书》[20] - 2025年7月10日主承销商划转剩余款项[22]

市场行情与政策预期 - 沪指站稳3500点，呈现政策市特征，市场预期政治局会议将推出增量政策[1] - 学者建议政府追加1.5万亿元（约合2090亿美元）新刺激计划以提振消费[1] - 花旗预计7月政治局会议不会进行预算中期修订，但可能推动以旧换新、育儿补贴和房地产支持政策[1] - 华西证券总结当前3500点的三个特征：基本面修复偏缓、消费板块涨幅不明显、赚钱效应待提高[1] 房地产板块分析 - 15城二手房成交面积199万平，触及年内周成交低点（节假日除外），环比下滑5%[3] - 政策预期主导行情下，历史数据显示地产指数涨幅15-25%，超额收益10-25%[3] - 本轮地产行情自6月23日起，地产指数上涨9.69%，相对上证超额收益5.22%，仍有5-15%上涨空间[3] - 历史数据显示SW房地产指数在不同行情模式下累计涨幅最高达872.41%，超额收益最高达406.67%[5] 银行与保险板块 - 财政部调整国有商业保险公司考核细则，增加5年周期考核要求，保险资金将更偏好高股息资产[7] - 银行分红派息将提升股息率0.3-0.62个百分点（年报分红）和0.6-1.21个百分点（中报分红）[7] - 银行板块尚未见顶，个人判断仍有上涨空间[6] 行业动态与投资机会 - 电力市场加速建设，我国将成为全球最大电力市场，高温天气推高煤炭需求，煤炭价格具上涨动能[11] - 机器人领域获大额订单，智元机器人和宇树科技中标1.2405亿元人形机器人项目[11] - 有机硅中间体DMC价格上涨1.9%至11000元/吨，钢铁价格普遍上涨60-70元/吨[14] - "反内卷"政策推动多个商品价格上涨，包括新能源材料、黑色系、化工品、建材和有色等[15] 机构观点汇总 - 财通证券看好龙头化、国产化和全球化三条主线，关注反内卷周期和国产替代领域[10] - 中信证券认为港股估值洼地特征凸显，低位制造板块有望受益[10] - 国金证券建议关注上游资源品、保险和非银金融，以及量比价重要的消费领域[10] - 东方证券看好政策预期主题，如稳定币、智能和创新药[10] - 招商证券建议沿中报超预期方向布局高景气TMT领域[10] 资金流向与市场数据 - 当周主力资金净买入615.74亿元，非银金融、计算机、房地产获资金大幅流入[25][26] - 北向资金当周成交9340.89亿元，较前周显著增加[25] - 股票型ETF结束连续2周净赎回，单周净申购48.91亿元[26] - 国内主要指数普遍上涨，中证1000表现最佳，本月涨幅2.36%[23] - 外围市场中恒生指数本月上涨0.93%，纳斯达克综指上涨1.06%[23]