2025年半年度持续督导跟踪报告 天风证券股份有限公司 关于浙江中科磁业股份有限公司 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1．信息披露 | 无 | 不适用 | | 2．公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4．控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5．募集资金存放及使用 | （1）2025年1月，由于 | | | | 工作人员支出金额统计 | 针对上述情况，公司已在 | | | 错误，多置换了募集资 | 后续应置换的募集资金金 | | | 金专户的资金合计40.50 | 额里抵减了该部分资金。 | | | 万元。 | 保荐机构已督促公司相关 | | | （2）2025年1-2月，由于 | 人员进一步加强对募集资 | | | 工作人员操作失误，误 | 金管理制度的学习，确保 | | | 用募集资金专户的资金 | 募集资金使用规范运行。 | | | 合计67.19万元置换支付 | | | | | 了非募投项目支出的银 行承兑汇票。 | | | ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入3.47亿元 同比增长38.46% [1] - 归属于上市公司股东的净利润2090.43万元 同比增长271.78% [1] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利 [1] - 不送红股 [1] - 不以公积金转增股本 [1]

浙江中科磁业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件 和《浙江中科磁业股份有限公司章程 》（以下简称"公司章程"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定，结合公司所处行业和生 产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披露的 可靠性。 第六条 公 ...

交易审议 - 资产总额占比超50%交易经董事会审议后提交股东会[6] - 资产总额占比30%的购售资产交易需股东会三分之二以上通过[6] - 资产总额占比超10%交易经董事会审议并披露[7] 投资审批 - 特定外投资事项由总经理审批[9] - 投资建议由股东、董事书面提出[11] 流程管理 - 总经理组织研究投资建议，可行则报董事会[12] - 必要时聘请外部机构和专家论证[11] - 总经理可提议修改、变更或终止投资方案[14] - 投资完成后总经理组织检查并报告[14] 监督机制 - 独立董事和审计委员会有权检查监督投资行为[15][16]

浙江中科磁业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章总则 第一条 为加强浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第５号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第２号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江中科磁业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会 办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机 构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可 ...

浙江中科磁业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的 公允性，根据《中华人民共和国公司法》，并参照《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等法律、法规和规范性文件及《浙江中科磁业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 关联交易的定义：关联交易是指公司或其控股子公司与关联人（定 义见下文第三条）之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； 1 （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原 ...

浙江中科磁业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生较大影响的信息，现根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第２号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《浙江中科磁业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。董事会办公室是董事 会的日常办事机构，由董事会秘书领导，具体执行重大信息的管理及披露事项。 第五条 报告义务人负有向董事会办公室和董事会秘书报告其知悉的重大 信息的义务，其职责包括： （一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理； 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司、参股子公司、分支机构。 第二章 报告义务人 第四条 本制度所指报告义务人包括以下人员： （一）公司董事、高级管理人员、各分支机构 ...

浙江中科磁业股份有限公司 章程 二〇二五年八月 | . | | --- | | 2 K | 2 1 第一条 为维护浙江中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")、股东、职工和债 权人的合法权益, 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")和其他有关规定, 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 第三条 公司于 2022 年 7 月 21 日经深圳证券交易所(以下简称"证券交易所")审核 并于 2023 年 2 月 21 日经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监 会")同意注册, 首次向社会公众发行人民币普通股 2,215 万股, 于 2023 年 4 月 3 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：浙江中科磁业股份有限公司。 英文名称：Zhejiang Zhongke Magnetic Industry Co., Ltd. 第五条 公司住所：浙江省东阳市横店工业园区。 第六条 公司注册资本为人民币 12,403.2605 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公 ...

第四条 董事会秘书的任职资格： 浙江中科磁业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善浙江中科磁业股份有 限公司(以下简称"公司")法人治理结构，明确董事会秘书的权利义务和职责， 依照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《浙江中科磁业股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会 秘书对董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人员 的义务，享有相应的工作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管 理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 （一）具有大学专科以上学历，有经济、管理、证券等工作从业经验； （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知 识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。 第五条 下列人员不得担任董事会秘 ...

浙江中科磁业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内 控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件及《浙江中科磁业股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财 ...