青岛德固特节能装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，明确公司董事会秘书的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司制定董事会秘书工作细则，董事会秘书是公司与深圳证券交易 所之间的指定联络人。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章 程》及本工作细则的有关规定。 第三条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公 司股东资料管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位 或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司设董事会秘书，董事会秘书由董事长提名并由董事会聘任或解 聘。 第五条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。董事 ...

第一条 为加强青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事项内部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司信息披 露及时、准确、真实、完整，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规，以及《青岛德 固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《青岛德固特 节能装备股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际，特 制订本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人 员，应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度所称报告义务人主要包括： 青岛德固特节能装备股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 （一）公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其一致行动人及本 制度约定的其他股东； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门负责人、各分/子公司负责人； （四）公司其他由于所任公 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理细则，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《青岛 德固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本议事规则。 第二条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事（即不包 括独立董事）；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事 的1/3以上提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员 ...

会计师事务所聘请 - 过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[7] - 选聘应经审计委员会审核，报董事会和股东会审议[2] - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式[8] - 与事务所聘期一年，可续聘[12] 审计费用 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[9] - 审计费用较上一年度下降20%以上应说明情况[13] 审计人员规定 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[14] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[14] 改聘相关 - 出现特定情况应改聘事务所[16] - 审计委员会审核改聘提案时应约见并评价质量[18] - 董事会审议通过后通知股东会和事务所[18] - 股东会表决时事务所可陈述意见[18] 审计委员会职责 - 负责选聘及监督审计工作[7] - 了解事务所主动终止原因并报告[18] - 关注变更事务所等多种情况[20] - 严重违规事务所经股东会决议不再被选聘[20]

青岛德固特节能装备股份有限公司 对外投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资、融资的内部控制，规范对外投资、融资行为，提高资金运作 效率，防范对外投资、融资风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 以及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司对外投资、融资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要 进行对外投资、融资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参 股公司的投资、融资活动参照本办法实施指导、监督及管理。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长 期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人 的行为。它包括投资新建全资企业、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、 合营、兼并或进行股权收购等。 对外投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动产、经营 性资产、单独或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提高 公司整体资产的运营质量，维护公司及其投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指具有独立法人资格的，公司对外投资的全资 子公司、控股子公司或其他能实际控制的公司。 第三条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求，行使 对子公司的重大事项管理。 第四条 公司依据本制度，旨在对子公司的资产控制和公司规范运作提出要 求，并建立公司有效的控制机制，行使对子公司重大事项的管理权利。 第二章 规范运作和决策管理 （七）对外提供担保； （八）资产收购或转让，租入或租出资产； 第五条 子公司应依 ...

青岛德固特节能装备股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善青岛德固特节能装备股份有限公司（下称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）等有关法律、法规、 规范性文件以及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、 《青岛德固特节能装备股份有限公司独立董事工作规则》及《青岛德固特节能装 备股份有限公司信息披露事务管理制度》等相关规定，结合公司年报编制和披露 实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后 60 日内，公司总经理应当向独立董事汇报公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，必要时安排独立 董事对有关重大问题进行实地考察；公司财务总监应当向独立董事汇报本年度的 财务状况和经营成果情况。 第四条 独立董事应 ...

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构、加强与投资者沟通[2] 管理原则 - 投资者关系管理原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[6] - 沟通方式有定期报告、股东会、互动易平台等多种[5] 沟通保障 - 设立投资者联系电话并保证线路畅通，变更及时公布[7] - 在官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者诉求[8] 说明会要求 - 特定情形按规定召开投资者说明会[9] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会并提前征集问题[10] 职责分工 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[12] - 工作职责包括拟定制度、处理诉求等多方面[13] 人员培训 - 培训员工投资者关系管理知识，重大活动可专门培训[14] 信息管理 - 董秘和证券部人员关注媒体信息并反馈给董事会及管理层[15] - 不得在投资者关系活动中透露未公开重大信息等[15] - 按规定履行信息披露义务，指定媒体需在证监会指定中选[15] - 发布重大信息后及时报告并次日开市前披露[15] - 投资者关系活动结束后两交易日内编制记录表并在指定媒体披露[15] 调研管理 - 相关人员接受调研前知会董秘，董秘原则上全程参加[16] 档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案并记录活动情况[16] 制度实施 - 制度由公司董事会解释、修订并审议通过后实施[18]

总经理设置与任期 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，总经理班子是日常经营管理中心[4] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[4] 任职限制 - 犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾五年等情况不得担任总经理[6] 总经理职责与工作 - 主持公司生产经营管理，组织实施董事会决议并报告工作[12] - 应向董事会定期或不定期报告工作，内容涵盖多方面[20] 会议相关 - 总经理办公会议由总经理、副总经理等组成，需提前1天通知[16] - 会议应有完整记录并归档，参会人员遵守保密规定[17][18] 其他规定 - 总经理可提前辞职，离任需离职审计[7] - 细则自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释修改[22]

青岛德固特节能装备股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛德固特节能装备股份有限公司（"公司"）与公司关联方 的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，建立防范公司控股股东及关联方占 用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》 （"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》所界定的关联 方，包括关联法人和关联自然人。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司 ...