南京寒锐钴业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、总体情况 4、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 二、核心管理人员、核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 尹飞 | 核心管理人员 | 2 | 刘玉梅 | 核心管理人员 | | 3 | 吴太华 | 核心管理人员 | 4 | 吴敏 | 核心管理人员 | | 5 | 王朝安 | 核心管理人员 | 6 | 文定强 | 核心管理人员 | | 7 | 刘政 | 核心管理人员 | 8 | 陆卫民 | 核心管理人员 | | 9 | 任婷 | 核心管理人员 | 10 | 张志平 | 核心管理人员 | | 11 | 纪金东 | 核心管理人员 | 12 | 蔡世德 | 核心管理人员 | | 13 | 曾超帝 | 核心管理人员 | 14 | 秦汝勇 | 核心管理人员 | | 15 | 杨克涛 | 核心管理人员 | 16 | 滕健 | 核心管理人员 | | --- | --- ...

北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事项的法律意见书 国枫律证字[2024]AN110-2 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 北京国枫律师事务所 关于南京寒锐钴业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事项的法律意见书 国枫律证字[2024]AN110-2 号 致：南京寒锐钴业股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受南京寒锐钴业股份有限公司 （以下简称"寒锐钴业"或"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《创业板上市 公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《监管办法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第1 ...

融资与资金募集 - 公司向17个投资者非公开发行33473169股A股，发行价56.80元/股，募集资金总额190127.60万元，净额186766.20万元[2] 项目变更 - 公司将原募投项目中“三元前驱体项目”变更为“年产2万吨镍金属量富氧连续吹炼高冰镍项目”[3] 增资与借款 - 公司向三亚寒锐增资42667.53万元、提供借款60827.09万元，三亚寒锐向香港投资增资103494.62万元，香港投资向印尼寒锐增资42667.53万元、提供借款60827.09万元[5] - 印尼寒锐增资总额60953.60万元，折合8512.24万美元，由双方股东同比例增资[5] - 项目总投资35%的资金各方自筹，华鑫投资增资18286.08万元；65%的资金香港投资可借款或项目融资，华鑫投资为借款按持股比例担保[6] - 公司拟使用募集资金通过全资子公司向控股子公司印尼寒锐增资42667.53万元、提供借款60827.09万元[22] 子公司财务数据 - 三亚寒锐2024年6月30日资产总额94948224.89元、负债总额42767.84元、净资产94905457.05元，1 - 6月营收1665124.44元、净利润 - 40321.33元[9] - 香港投资2024年6月30日资产总额60628552.86元、负债总额60634814.40元、净资产 - 6261.54元，1 - 6月营收0元、净利润 - 6244.49元[12] - 印尼寒锐2024年6月30日资产总额40137387.28元、负债总额40793468.39元[15] 公司整体财务数据 - 2023年12月31日净资产为574.20，2024年6月30日净资产为 - 656081.11[16] - 2023年度营业收入为0.00，2024年1 - 6月营业收入为0.00[16] - 2023年度净利润为572.01，2024年1 - 6月净利润为 - 654871.37[16] 其他事项 - 公司于2024年9月30日召开会议审议通过使用募集资金向子公司增资和提供借款议案[20] - 公司及子公司开立募集资金专用账户并签订监管协议[18] - 本次借款印尼寒锐其他股东华鑫投资按持股比例提供股权质押担保，其控股股东振石集团提供连带责任保证[22] - 董事会认为使用募集资金增资和借款有利于募投项目实施，符合公司规划[22] - 监事会认为使用募集资金增资和借款符合规定，同意该事项[23] - 保荐机构同意公司使用募集资金向子公司增资和提供借款以实施募投项目[24]

激励计划 - 激励对象为公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员等，不含独立董事等[3][4] - 激励计划授予日为2024年9月30日[4] - 授予价格为11.45元/股[4] - 授予激励对象人数为113名[4] - 授予限制性股票数量为327.00万股[4]

公司决策 - 2024年9月30日召开第五届监事会第八次会议，3名监事全出席[1] - 审议通过向113名激励对象授予327万股限制性股票，授予价11.45元/股[2][4] - 审议通过使用募集资金向子公司印尼寒锐镍业增资和借款实施募投项目[6] 表决结果 - 授予限制性股票议案表决：同意3票、反对0票、弃权0票[5] - 增资和借款议案表决：同意3票、反对0票、弃权0票[7]

南京寒锐钴业股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 （二）审议通过《关于使用募集资金向子公司增资和提供借款以实施募投项 目的议案》 一、董事会会议召开情况 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议 （以下简称"会议"）经全体董事一致同意豁免会议通知期限要求，现场及通讯 方式发出会议通知，会议于 2024 年 9 月 30 日（星期一）上午 9：00 在公司会议 室以现场方式召开，会议由董事长梁杰先生召集并主持。会议应出席董事 5 名， 实际出席董事 5 名。公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《公 司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股 票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《2024 年限制性股票激励计 ...

投资与增资 - 项目总投资24324.12万美元，35%资金不超8512.2415万美元自筹及免息借款[3] - 印尼寒锐增资总额60953.60万元，折合8512.24万美元[4] - 公司通过香港投资向印尼寒锐增资42667.53万元，折合5958.57万美元[5] 股权结构 - 印尼寒锐注册资本150亿印尼盾，香港投资持股70%、华鑫投资持股30%[8] - 增资后香港投资认缴5958.57万美元，持股70%；华鑫投资认缴2553.67万美元，持股30%[12] 财务数据 - 2024年6月30日印尼寒锐资产40137387.28元、负债40793468.39元、净资产 -656081.11元[10] - 2024年1 - 6月印尼寒锐营收0元、净利润 -654871.37元[10] 其他 - 2024年9月30日董事会通过增资议案[5] - 违约方未缴付价款90日内改正，按万分之五/日赔偿[16] - 本次增资满足项目需求，受印尼因素有风险[19]

激励授予情况 - 2024年9月30日为授予日，向113名激励对象授予327万股第二类限制性股票，授予价11.45元/股[3][24][26][35][37] - 董事张爱青获授35万股，占授出总数10.70%[7][26] 归属安排 - 第一个归属期自授予日12 - 24个月，归属比例50%；第二个归属期24 - 36个月，归属比例50%[12] 业绩考核目标 - 第一个归属期2024年营收不低于52.68亿元或净利润不低于2.10亿元[16] - 第二个归属期2024 - 2025年累计营收不低于110.15亿元或累计净利润不低于4.40亿元[16] 费用摊销 - 激励计划预计摊销总费用7400.93万元，2024 - 2026年分别摊销1412.34万元、4604.10万元、1384.49万元[33] 模型参数 - 公司用Black - Scholes模型，授予日327万股测算参数：股价33.85元/股，历史波动率42.58%、31.61%，无风险利率1.50%、2.10%，股息率0.30%[31][32]

证券代码:300618 证券简称:寒锐钴业 公告编号:2024-086 南京寒锐钴业股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议主持人：董事长梁杰先生主持了本次会议。 4、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 5、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 9 月 27 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间：2024 年 9 月 27 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 9 月 27 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 9 ...

会议信息 - 2024年9月12日发布召开2024年第四次临时股东大会通知[4] - 9月27日现场会议在南京江宁区公司会议室召开[5] 参会情况 - 本次会议股东（股东代理人）502人，代表股份96,917,516股，占比31.4336%[7] 议案表决 - 三项限制性股票激励相关议案获有效表决权三分之二以上通过[12] 会议合规 - 律师认为会议召集、召开等程序及结果合法有效[13]