第一条 为保证南京寒锐钴业股份有限公司(以下简称"公司")与关联人之间订立 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《南京寒锐钴业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》")的有关规定，特制定本制度。 南京寒锐钴业股份有限公司 关联交易决策制度 南京寒锐钴业股份有限公司 关联交易决策制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （1）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； ...

南京寒锐钴业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 南京寒锐钴业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《南京寒锐钴业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事制度》的有关规定， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 加独立董事专门会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 股东会议事规则 南京寒锐钴业股份有限公司 股东会议事规则 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东会的地点为：公司住所地或者公司召集股东会通知中载 明的地点。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第一章 总 则 第一条 为保证南京寒锐钴业股份有限公司(以下简称"公司")股东会的正常秩 序和决议的合法性，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，维护全体 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以 ...

第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善南京寒锐钴业股份有限公司 (以下简称"公司")的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和《南京寒锐 钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，制定本工作 细则。 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务总监和《公司章程》认定 的其他高级管理人员的职责权限、工作分工、主要管理职能与事项做出规定。 南京寒锐钴业股份有限公司 总经理工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 总经理工作细则 中国-南京 二〇二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第三条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责，根据相关 法律、法规、规范性文件、《公司章程》、本工作细则的规定及董事会的授权主 持公司日常经营管理工作，组织实施公司董事会决议，并接受董事会的监督和指 导；副总经理、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第四条 公司设总经理 1 名，财务总监 1 名，副总经理若干。公司应和总经理、 副总经理、其他高级管理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。 第五条 公司高级管理人员应当忠实、勤勉、谨慎地履行职责，具备正常履行 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会 工作细则 第四条 董事会战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理运作水平，促 进公司可持续高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《南京 寒锐钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特 设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策、ESG 实践工作、可 持续发展战略进 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 内部问责制度 南京寒锐钴业股份有限公司 内部问责制度 中国-南京 第一章 总则 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 内部问责制度 第一条 为进一步完善南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司董事、高 级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的 管理团队，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、和《公司章程》等相关规定，特制订 本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》等相关法律法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内部控制体系建 设，并严格遵守和执行内部控制制度，规范运作。 第三条 内部问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，造成不良 影响和严重后果的行为，以致公司利益受损，而对其进行责任追究的制度。 第四条 本制度适用于对公司董事、高级管理人员及公司各分公司、控股子公 司负责人（以 ...

第一章 总 则 南京寒锐钴业股份有限公司 内部审计制度 南京寒锐钴业股份有限公司 内部审计制度 中国-南京 二○二五年十一月 南京寒锐钴业股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为进一步规范南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》和《公司章程》 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家相关法 律法规及本制度的规定，对本公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性、准确性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司以及对公司有重大影响的参 股公司（以下简称"子公司"）内部审计工作。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 审计部是公司内部审计的实施机构，对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检 ...

南京寒锐钴业股份有限公司章程 南京寒锐钴业股份有限公司 章程 中国-南京 二○二五年十一月 | 第一章总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章股份 | 4 | | 第一节股份发行 | 4 | | 第二节股份增减和回购 | 5 | | 第三节股份转让 | 6 | | 第四章股东和股东会 | 7 | | 第一节股东 | 7 | | 第二节 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节股东会的一般规定 | 10 | | 第四节股东会的召集 | 12 | | 第五节股东会的提案与通知 14 | | | 第六节股东会的召开 | 16 | | 第七节股东会的表决和决议 18 | | | 第五章董事会 | 22 | | 第一节董事 | 22 | | 第二节独立董事 | 25 | | 第四节 董事会专门委员会 32 | | | 第六章 高级管理人员 | 34 | | 第七章财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节财务会计制度 | 35 | | 第二节利润分配 | 36 | | 第三节内部审计 | 39 | | 第四节会计师事务所的聘任 39 | | | 第九 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《南京寒锐钴 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 信息申报与披露 南京寒锐钴业股 ...

南京寒锐钴业股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会 工作细则 南京寒锐钴业股份有限公司 董事会薪酬和考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员(以下简称"经理人员") 的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《南京寒锐钴业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬和考核委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会薪酬和考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员构成 第四条 董事会薪酬和考核委员会成员由三名董事组成，其中，独立董事应当 过半 ...