北京双杰电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障 股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公开的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的， 除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司 ...

北京双杰电气股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗 旨 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件及《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制订本规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部，处理董事会日常事务，董事会秘书兼任证券部负责人。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见，初步 形成会议提案后，提交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要，征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上的董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； （六）总经理提议时； ...

北京双杰电气股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强北京双杰电气股份有限公司（下称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律法规以及《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）保障国家法律、法规、规章及其他相关规定的贯彻落实； （二）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，提高公司经营的效益及效 率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）目标设定：公司管理 ...

北京双杰电气股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"） 资金管理，规范公司与关联方之间的资金往来，保护公司、股东和其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》及《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与关联方之间的资金往来。纳入公司合并报表范围 的子公司适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括：经营性资金占用和非经营性资金占用两种情 况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易 所产生的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直 接或间接拆借给关联方资金，为关联方承担担保责任而形成的债权，为关联方垫付 工资、保险，以及其他在没有商品和劳务提供情况下给关联方使用的资金。 第四条 公司董事会秘书应当按照法律法规、规范性文件、公司上市的证 ...

第二章 公司治理及机构职能 第五条 公司对子公司行使服务、协调、监督、考核等职能，并依据整体制度规 范的需要，有权督促子公司依法建立和完善相应的管理制度。 第六条 子公司应依法设立股东会、董事会（或董事）及监事会（或监事），严 格按照相关法律、行政法规完善自身的法人治理结构，依法建立、健全内部管理制度 及三会制度，确保股东会、董事会、监事会能合法运作和科学决策。 北京双杰电气股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司 的管理控制，确保控股子公司业务符合公司的总体战略发展方向，有效控制经营风险， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》等法律和行政法规及《北 京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合 公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称控股子公司（以下简称子公司）指公司直接持有的股权或股 份占注册资本50%以上的子公司；公司间 ...

第一章 总则 第一条 为保证北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 完善信息披露程序，保护投资者合法权益，明确公司董事会秘书的职责和工作要求， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及相关法律、行政法规、规范性文件的规定，制定本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料 管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公 司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。公司应当指派董事 会秘书、证券事务代表或者依法指定的代行董事会秘书职责的人员负责与深圳证券 交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。 北京双杰电气股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书的任职资格： （一 ...

北京双杰电气股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对北京双杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股 东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股 份变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性 文件以及《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有公司股份；公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记 ...

北京双杰电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护全体股东的合法权益，规范公司股东会的召开和表决程序，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称 "《股东会规则》"）及《北京双杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其它有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》《公司章程》及本议 事规则的相关规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第六条 董事会应当在本规则第四条规定时限内召集股东会。 第七条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东 会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司 章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东会的书 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经 理的行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、和《北京双杰 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名。 北京双杰电气股份有限公司 总经理工作细则 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产经营和 管理工作。 第四条 公司总经理由董事会聘任职业经理担任，也可由公司董事兼任。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第二章 总经理的职权 第六条 总经理行使下列职权： （一）主持公司的日常生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； （八）制定公司员工工资、福利和奖惩方案，年度调干和用工计划； （九）决定公司各职能部门负责人的任免 ...

北京双杰电气股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件和《北京双杰电 气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司董事会下设战略委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失 ...