浙江永贵电器股份有限公司 委托理财管理制度 浙江永贵电器股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江永贵电器股份有限公司(以下简称"公司") 及其 并表子公司委托理财交易业务的管理，提高资金运作效率，防范投资风险， 强化风险控制，保护投资者权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称 "《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规及《浙江永 贵电器股份有限公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及其并表子公司。公司并表子公司进行委托 理财须按照公司规定执行。 公司及其并表子公司必须以其自身名义设立理财账户，不得使用其他公 司或 个人账户进行与理财业务相关的活动。 第三条 本制度所称委托理财，是指在国家政策及创业板相关业务规则 允许的情况下，公司及其并表子公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等 ...

浙江永贵电器股份有限公司 内部控制制度 浙江永贵电器股份有限公司 内部控制制度 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司发 展战略； 第一章 总 则 （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； 第一条 为了加强和规范浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息可靠性，维护公司资产安全 防范和化解各类风险，提升公司经营管理水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根 据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规 章，结合本公司实际，制定本制度。 （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实现 内部控制目标而提供合理保证的过程。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内 部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第三条 公司内部控制的目标 第五条 公司内部审计部门负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现 的重大内部控制缺陷 ...

浙江永贵电器股份有限公司 年报工作及信息披露重大差错责任追究制度 浙江永贵电器股份有限公司 年报工作及信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为完善浙江永贵电器股份有限公司（以下简称 "公司"）治理机制， 加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作基础，充分发挥独立董事、审 计委员会在信息披露中的监督作用，维护审计独立性，同时提高公司规范运作水 平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披 露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格 式》以及公司《浙江永贵电器股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） 《浙江永贵电器股份有限公司信息披露管理制度》《浙江永贵电器股份有限公司 独立董事工作细则》《浙江永贵电器股份有限公司董事会专门委员会工作细则》 等规定，特制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有 ...

浙江永贵电器股份有限公司 对外投资管理制度 浙江永贵电器股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投 资效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件和《浙江永贵电器股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本对外投资管理制度（以 下简称"本制度"）。 第二条 制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权，以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以 用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控 股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、 委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则： ...

浙江永贵电器股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进 投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股 东权益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《浙江永贵电器股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 浙江永贵电器股份有限公司 投资者关系管理制度 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及其控股和参股子公司[3] 信息披露与报告 - 董事会秘书负责公司对外信息披露工作[5] - 内部信息报告第一责任人需向董事会报告重大信息[5] - 各部门等应制定内部重大信息上报制度[7] 报告情形与方式 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需报告[8] - 控股股东转让股份致股权变化需提前报告[11] - 负有报告义务人员应以书面形式提供重大信息[11] 报告时间与责任 - 知悉重大信息当日应向董事会秘书报告并报送文件[13] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任[14] 保密义务 - 人员对未公开披露信息负有保密义务[7]

浙江永贵电器股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 浙江永贵电器股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，及《公司章程》《信息披露 管理制度》等规定，结合公司实际情况，修订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。公司董事长为内幕信息管理工作的第一责任人，董事会秘书为 内幕信息管理具体工作负责人，证券法务部具体负责公司内幕信息的日常管理工 作。 第三条 公司董事会、董事长、董事会秘书应当接受审计委员会对内幕信息 知情人登记管理制度实施情况的监督。 第四条 董事会办公室是公司唯一的 ...

浙江永贵电器股份有限公司 董事会秘书工作制度 浙江永贵电器股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 充分发挥董事会秘书的作用，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《浙江永贵电器股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对董 事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条 董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公 司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工 作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书选任 第五条 董事会秘书应当具有一定的专业知识，有下列情形之一的人士 不得担任公司董事会秘书： （一）有《 ...

浙江永贵电器股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 浙江永贵电器股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件及《浙江 永贵电器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及 ...

浙江永贵电器股份有限公司 总经理工作细则 浙江永贵电器股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为完善浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义务， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，特制定本细则。 第二条 人选及任期。 （一）本公司设总经理一名。根据经营管理需要，可设立若干副总经理或总 经理助理职位。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼 任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事不得超过公司董事总数 的二分之一。 （二）总经理人选由公司董事会选聘或解聘。 （四）总经理在聘任期届满前，公司不得无故解除其总经理职务，自动辞职 者除外。有关总经理提出辞职的具体程序和办法由总经理和公司之间签订的劳动 合同规定。 第三条 总经理的资格规定。 （一）总经理人选具有业界公认的企业高级经营管理人员的素质和本行业专 业知识。具体条件在每任招聘总经理时另行确定。 （二）有下列情形之一，不得担任公司总经理: （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力。 （2）因 ...