东方日升新能源股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部保密工作负责人。证券部具体负责 公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务 所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质 询）、服务工作。 第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事会秘书 或证券事务代表同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉 及公司重大信息及信息披露的内容。对外报道、传送 ...

东方日升新能源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披 露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定，办理 信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承 担信息披露义务的主体。 第三条 公司及其他信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则 ...

东方日升新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下称"公司章 程"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构对公司及所属单位内部控 制和风险管理的有效性，财务信息的真实性、准确性、和完整性以及经营活动的效 率和效果实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现目标的 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计管理委员会（以下简称 "审计委员会"）、高级管理人员和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略，确保公司信息披 露的真实、准确、完整和公平。 公司、控股子公 ...

东方日升新能源股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | | 第三节 | 股东会的召集 16 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | 股东会的召开 19 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 26 | | | 第二节 | 董事会 30 | | | 第三节 | 独立董事 35 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | | 第一节 | 财务会计制度 40 ...

外部信息使用人管理制度 第一条 为加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）公司定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《东 方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《公司信息披露管理制度》 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指依据《信息披露管理制度》之规定，所有对公司 股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临 时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项。 本制度所指"外部信息使用人"是指根据法律法规或其它特殊原因有权向公司要 求报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须 知悉相关信息的单位、人员。 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府 有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申请授信、贷款、 融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因特殊情况确实 ...

第四条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应对公司募集资金管理和使用 事项履行保荐职责，进行公司募集资金管理和使用的持续督导工作。 第五条 凡违反本制度，致使公司遭受损失时（包括经济损失和名誉损失）， 公 司应视具体情况，给予相关责任人以处分，必要时相关责任人应承担相应的民事赔 偿责任。 东方日升新能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有 关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资 ...

第五条 战略与可持续发展委员会设主席（召集人）一名，负责主持委员会 工作，由公司董事长担任。 东方日升新能源股份有限公司董事会 战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，增强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，提升公司环境、 社会责任与公司治理（可持续发展）绩效，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主 要负责对公司中长期发展战略、重大投资决策以及提升公司环境、社会责任与公 司治理政策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名 独立董事，公司董事长为战 ...

东方日升新能源股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作， 进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第四条 市值管理的基本原则包括： 第二条 本制度所称市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提升公司 投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律监管规 则以及公司章程等内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则的前提下开 展市值管理工作，不得进行任何形式的内幕交易、市场操纵等违法违规行为。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，以系统化方式持续 开展市值管理工作。 （三）科学性原则：公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管理，科学 研判影响公司投资价 ...

东方日升新能源股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 保证公司科学、安全与高效地作出决策，明确公司股东会、董事会等组织机构在公司对 外投资决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《东 方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称公司对外投资事项是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动， 包括但不限于下列行为： 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资 主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、 债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票 管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司董事和高级管理人员持有、买卖本公司股票及其衍生 品种的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办 法》（以下简称"《收购管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定，特制定本管理制 度。 第二条 本管理制度适用于公司董事和高级管理人员及本管理制度第十七条 规定的自然人、法人或其他组织。本管理制度所指高级管理人员指公司总经理、 董事会秘书和财务负责人。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应 遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。公司董事、高级管理人员委托他人 代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 ...