东方日升新能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保证董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会依照法律、法规、规范性文件和公司章程及本规则的相关规定 行使职权，并对股东会负责。 第三条 职工人数三百人以上的，董事会成员中应当有 1 名公司职工代表，职 工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无 需提交股东会审议。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书或者证 券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会会议的召集与通知 第五条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职 务的，由副董事长召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职 ...

东方日升新能源股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、规章、公司章程及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律法规、公司章程及本规则的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会应当在下列 ...

东方日升新能源股份有限公司 远期结售汇及外汇期权交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）远期结 售汇及外汇期权交易管理行为，增强外汇套期保值能力，有效防范和控制外币汇 率风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《东方日升新能源股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，结合公司具体实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称： （1）远期结售汇业务，是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办 理结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在交割日外汇收入或支出发生时，即 按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或售汇业务； （2）外汇期权业务，是一种在合同约定的时间内拥有按照规定汇率买进或 者卖出一定数量外汇资产的选择权，期权买方在向期权卖方支付相应期权费后获 得一项权利，即期权买方在支付一定数额的期权费后，有权在约定的到期日按照 双方事先约定的协定汇率 ...

东方日升新能源股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"） 可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利义务，保 障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所 可转换公司债券业务实施细则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有 关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本规则。 （四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 可转债； （五）依照法律、公司章程的规定获得有关信息； 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《东方日升新能源股份有 限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）约定 发行的可转换公司债券（以下简称"本期可转债"或"本次债券"），债券持有 人为通过认购、购买或其他合法方式取得本期可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有 ...

东方日升新能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合法、 真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资 决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息""重大事件"）。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司应当真实、准确、完整、 ...

东方日升新能源股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益， 促进和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国突发事件应对法》等有关法律、法规、规范性文件和《东方日 升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《公司章程》《东方日升 新能源股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 1、合法、合规； 第四章 组织体系 第七条 公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协同 应对。 第四条 本制度适用于公司、分公司、公司各职能部门以及公司全资、控股 子公司 ...

东方日升新能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，切实保护 投资者特别是中小投资者合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系工 作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《东方日升新能 源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、交易所相关 规则和公司规章制度的理解。 第六条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司 ...

东方日升新能源股份有限公司董事会 薪酬与绩效管理委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司特设立董事会薪 酬与绩效管理委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与绩效管理委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定 的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与绩效管理委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过 半数并担任召集人。 第五条 薪酬与绩效管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名， ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会审计管理委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险，确保各委员独立、 诚信、勤勉地履行自己的职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新 能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司特设立董事 会审计管理委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计管理委员会是董事会下设的一个专门委员会，经董事会批准后成立。 第三条 审计管理委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第四条 审计管理委员会委员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部 审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计管理委员会委员应当具备履行审计管理委员会工作职责的专业知识和商业 经验。 第二章 审计管理委员会的产生与组成 第五条 审计管理委员会由三名不在公司 ...

东方日升新能源股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正确把握和引 导网络舆论导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产 经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股 份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司、分支机构的所有舆情管理工作。 第三条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下 ...