深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 特定对象来访接待 管理制度 第一条 为维护深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的 合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，规范公司对 外接待行为，贯彻证券市场公平、公正、公开原则，促进公司诚信自律、规范 运作，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等有关 法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守法律法规及深圳证券交易所有关业 务规则的规定。 第三条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体 和更具信息优势，且可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的机构 或个人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 第二章 特定对象来访接待工作基本原则 第四条 制定本制度的目的在于进一步规范公司在接受调研、采访、沟通或进 ...

投资者关系管理制度 深圳市兆威机电股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 为了进一步加强深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大 化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳市兆 威机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 与诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理应坚持以下基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行 ...

深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 董事和高级管理人员所持 公司股份及其变动管理制 度 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强对深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步 明确管理程序，有效控制经营风险，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号－－主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板 公司规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号－－股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》等有关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际 ...

资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元人民币或募集资金净额的20%，公司及商业银行应及时通知保荐机构或独立财务顾问[7] 项目论证与计划调整 - 募集资金投资项目超过最近一次投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，公司需重新论证项目[11] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关情况[28] 资金置换与使用 - 公司可在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金[13] - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品期限原则上不超十二个月[13] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金单次不得超十二个月[20] 协议签订与账户管理 - 公司应在募集资金到位后一个月内与相关方签订三方监管协议[7] - 公司募集资金应存放于经董事会批准设立的专户，超募资金也应专户管理[7] 用途变更与审议 - 公司变更募集资金用途，需经董事会、股东会审议通过[13][19] 资金使用审批与公告 - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，应经董事会审议通过，审计委员会、保荐机构发表明确同意意见，并在审议通过后二个交易日内公告相关内容[14] 资金置换鉴证与披露 - 公司以募集资金置换预先已投入自筹资金，需会计师事务所出具鉴证报告并履行信息披露义务[13] 偿还贷款与补充流动资金 - 每十二个月内累计偿还银行贷款或补充流动资金金额不得超过超募资金总额的30%[17] 节余资金使用程序 - 节余募集资金（含利息收入）低于项目募集资金净额10%，使用需董事会审议通过等；达或超10%，还需股东会审议通过[23] - 节余募集资金（含利息收入）低于五百万元人民币或低于募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[23] 检查与核查 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[26] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展情况[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放与使用情况进行一次现场检查[29] 节余资金使用差异 - 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金使用有不同程序要求[23]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，含两名独立董事[6] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[6] - 主任委员由董事会决定，经半数董事选举产生或罢免[6] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[6] - 每年结束后四个月内至少开一次定期会议[15] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[15] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[18] - 决议须经全体委员过半数通过[18] 其他 - 会议记录保存不少于十年[20] - 规则由董事会拟定，通过之日起生效，修改亦同[24]

年报信息披露重大差错 责任追究制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，维护年报信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司 治理准则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告 的内容与格式》等有关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员 ...

财务负责人管理制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 财务负责人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责人及 会计机构负责人的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，完善公司 内部监控机制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》 等有关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员，会 计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的部门负责人。 财务负责人对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性、及 时性负责，向总经理、董事会报告工作，接受审计委员会的监督。 第三条 公司对会计人员实行统一管理，全资及控股子公司（以下简称"子公司"） 任免财 ...

网络投票系统搭建 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票系统[4] - 公司需在股东会通知发布日次一交易日申请开通网络投票服务并录入投票信息[7] 投票信息准备 - 公司应在股权登记日次一交易日完成投票信息复核[8] - 公司应在网络投票开始日的二个交易日前提供全部股东资料电子数据[8] 投票时间 - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日的交易时间[9] - 互联网投票系统开始时间为股东会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东会结束当日下午3:00[13] 投票规则 - 集合类账户持有人或名义持有人部分需通过互联网投票系统投票[14] - 股东对总提案投票视为对除累积投票提案外其他提案表达相同意见[18] - 公司审议影响中小投资者利益重大事项时，需单独统计并披露中小投资者投票结果[19] 投票数据处理 - 公司在现场股东会投票结束后通过互联网系统获取网络投票数据[20] - 公司选择辅助系统并委托信息公司计票，信息公司会发送相关投票数据[20] - 公司及其律师对投票数据合规性确认并形成股东会表决结果[21] 结果查询与披露 - 股东会结束次一交易日，通过交易系统投票的股东可查询结果[22] - 股东可通过互联网投票系统网站查询近一年内网络投票结果[22] - 公司按规定披露法律意见书及股东会表决结果[21] 其他事项 - 公司承担股东会网络投票服务费用[24] - 本制度由董事会拟定，经股东会审议通过生效[25] - 本制度修改及解释权属于公司董事会[26]

委员会组成 - 战略与 ESG 委员会由五名董事组成，至少一名独立董事[6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 委员会设主任委员一名，由公司董事长担任[6] 任期与职权 - 委员会任期与董事会一致，委员可连选连任[6] - 委员人数未达规定三分之二，委员会暂停行使职权[8] 会议规则 - 会议由主任委员提前三天通知，紧急情况除外[13] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[16] - 表决方式为举手或书面，特殊情况可通讯召开[14] 其他 - 会议记录由董事会办公室保存不少于十年[17] - 规则经董事会审议通过生效，修改及解释权归董事会[22][21]

征集投票权规则 - 1%以上有表决权股份股东可征集投票权[7] - 董事会名义征集需同意并公告，独董需半数以上同意[7] - 股东提前十日、其他召集人提前十五日发布报告书[11] - 被征集人委托书24小时前送达[17] - 无偿征集[5] - 就全部表决事项征集，委托给同一征集人[8] - 聘请律所或公证机关审核并发表意见[10] 授权委托书要求 - 授权委托书至少含十四项内容[14][15] - 委托书与附件核实无误才有效[16] 其他规定 - 出席股东会需提供资料并登记[21][22] - 细则按规定执行，抵触适用新规并修改[21] - 细则由董事会拟定，生效及解释权归董事会[21] - 文档时间为二〇二五年四月[22]