子公司管理制度总则 - 公司为加强子公司管理控制、规范内部运作机制、维护投资者权益制定本制度 [1] - 子公司定义包括全资子公司、控股子公司（持股超50%或实际控制）及参股子公司（持股≤50%且无控制权） [1] - 制度适用于公司及所有下属子公司 要求子公司结合自身特点制定具体管理办法 [1] 子公司治理结构 - 子公司需依法建立法人治理结构 接受公司监督检查 [2] - 子公司可简化设置 如仅设1名董事或1-2名监事 经全体股东同意可不设监事 [2] 人员委派管理机制 - 公司通过委派董事、监事及高管对子公司实施监督 人员需符合《公司法》任职条件 [2] - 全资/控股子公司董事长、总经理、财务负责人必须由公司委派 参股子公司按出资比例委派 [2] - 委派人员需履行合规经营监督、战略协调、重大事项事前沟通及定期经营汇报等6项核心职责 [2] - 委派人员禁止利用职权谋私 不得收受贿赂或侵占子公司财产 [3] 经营决策管控 - 子公司经营规划需服从公司总体发展战略 [4] - 全资/控股子公司对外担保需经公司董事会/股东会审议后再由子公司决策 [4] - 关联交易需遵守公司《关联交易管理制度》履行审批程序 [4] - 越权经营造成损失将追责 包括解除职务及赔偿要求 [4] - 子公司信息披露需真实准确完整 第一时间报送公司证券部 [4] 财务管理规范 - 子公司财务工作受公司财务部指导 需确保会计合法合规 优化资金使用效率 [5] - 会计核算需遵循《企业会计准则》 及时报送报表配合合并审计 [5] 审计监督机制 - 公司定期/不定期审计子公司 子公司需主动配合 [5] - 公司《内部审计管理制度》适用于所有子公司 [5] 制度生效与修订 - 制度解释权归公司董事会 自董事会审议通过日起生效 [6] - 制度与法律法规冲突时以最新规定为准 需及时修订报批 [5]

山东丰元化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 (2025 年 5 月) 第一章 总 则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包 括续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等有关法律法规及《山东丰元化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的质量控制制度和内 部管理制度并有效执行； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章 ...

第一章 总则 第一条 为了规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内幕信息管理行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露 的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规 则》（含其不时的修订或修正）等法律、法规、规章、规范性文件、业务规则（以 下简称"证券相关法规及规定"）及《山东丰元化学股份有限公司章程》《山东 丰元化学股份有限公司信息披露管理制度》的规定，特制订本制度。 第二条 董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，董事会应当保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办 理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜，并负责组织实施董事会关于内幕信 息管理的其他工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会 秘书的职责；审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度情况进行监督。证 券部具体负责公司内幕信息登记备案的日常管理工作。 山东丰元化学股份有限公司 内幕信息知 ...

山东丰元化学股份有限公司 内部审计管理制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部审计工作，确保公司各项内部控制制度得以有效实施，完善公司治理结构， 维护股东合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和有关法律、行政 法规、部门规章及规范性文件的规定，结合《山东丰元化学股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）和本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，包括监督被审计部门或对象的内部控制制度 运行情况，检查被审计部门或对象会计账目及其相关资产，监督被审计部门或对 象预决算执行和财务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第三条 公司内部审计的总体目标： （一）提高会计信息质量，使作为管理决策依据的会计信息更为可靠； （二）监督检查有关财务会计法律、法规、准则、制度和规章的报告情况， 维护公司资产的安全、完整，保证公司财务运作的合法性和合规性； （三）开展审计调查，提出健全公司各项内部控制制度的审计建议，为加强、 提高公司经营管理服务。 第四条 ...

山东丰元化学股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 （2025年5月） 第一章 总则 第一条 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）为规范信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义 务人"）依法依规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法 律、法规、规范性文件及《山东丰元化学股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用 本制度。 第三条 应当披露的信息存在《上市规则》及深交所其他相关业务规则中规 定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，由信息披露义务人自行审慎判断后决定是 否暂缓或豁免披露，并接受深 ...

股东会议事规则 （2025 年 5 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证公司股东会依法行使职权，保护公司和股东权益，规范公司股东会议事程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）以及《上市公司股东会规则》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《山东丰元化学股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制订本规则。 山东丰元化学股份有限公司 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 董事应当依法忠实履行职务，不得无故中止股东会或阻碍股东会作出对其不 利的决议。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当 ...

山东丰元化学股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年5月） 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东丰元化学股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特 别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公 开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》《山东丰元化学股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各 方不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露 义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其 他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的 情形。 第三条 公司关联交易活动应当具有商业实 ...

山东丰元化学股份有限公司 印章管理制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第五条 法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表人 证明书、法定代表人授权委托书、财务报表等。 第六条 财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、作为银行预留印 鉴使用的私章，适用于公司及子公司财务部门对外开具发票、银行票据及其它财 务凭证等。 第七条 合同专用章：适用于以公司及子公司名义签订的各类协议、合同等 具有法律约束力的文件等。 第八条 董事会印章：适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件、函件 等。 第三章 印章的刻制 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司(以下简称"公司")印章刻制、 保管，以及使用的合法性、严肃性和安全性，从运作规范需要出发，避免印章管 理出现不规范行为，有效地维护公司利益，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务印 鉴专用章、合同专用章、董事会印章等具有法律效力的印章。 第二章 印章的适用范围 第四条 公司及子公司公章：适用于以公司及子公司名义对外签发的文件、 以公司及子公司名义出具的证 ...

（2025年5月） 山东丰元化学股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程 序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司章程指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《山东丰元化学股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）因任期届满、辞任、被 解除职务等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其 他导致董事实际离职等情形。 第四条 董事可以在任期届满之前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书 面辞职报告。 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效，但发生下列情形的，董事辞职报 告自下任董事填补因此辞职产生的空缺后方能生效，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的 ...

山东丰元化学股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 (2025 年 5 月) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山东丰元化学股份有限公司(以下简称"公司") 董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《山东丰元化学 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，薪酬与考核委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持薪酬与考核委员会会议， 当薪酬与考核委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一 ...