事件概述 - 第一创业证券股份有限公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司因在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，于2025年10月31日被中国证监会立案，并于2025年12月5日收到《行政处罚事先告知书》[1] 涉嫌违法事实 - 一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，具体包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务[1] - 监管机构认为其行为涉嫌违反2005年《证券法》及《证券法》相关规定，构成违法[2] - 保荐代表人范本源、宋垚被认定为上述违法行为直接负责的主管人员[3] 拟处罚决定 - 对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款[3] - 对保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款[3] 公司回应与影响 - 公司已督促一创投行以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控[3] - 本次涉及的违法行为未导致公司触及重大违法强制退市情形[3] - 目前公司和一创投行的经营情况正常，拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[4]

医药行业政策与市场动态 - 2025年国家医保目录新增114种药品，其中50种为一类创新药，包括替尔泊肽、国产ADC药物芦康沙妥珠单抗等明星药物 [2][7] - 商保创新药目录覆盖5款国产CAR-T细胞药物、2款进口阿尔茨海默病药物及罕见病药物，自费使用CAR-T疗法单次治疗费用超过百万元 [2][7] - 多家上市公司公告其药品被纳入新版国家医保目录，包括微芯生物、海创药业、华东医药、恒瑞医药、兴齐眼药、贝达药业、以岭药业、众生药业、艾迪药业、智翔金泰、复星医药、艾力斯、君实生物、泽璟制药等 [21][22] 上市公司重大事项 - 祥源文旅公告，公司实际控制人承担连带保证责任的金融产品出现部分逾期兑付，但该产品与上市公司及其参控股子公司无关，公司不承担任何兑付及担保义务 [3][15] - 交建股份、海昌海洋公园也发布公告，说明相关金融产品事件与公司无关 [3][16] - 百度集团澄清关于分拆昆仑芯科技独立上市的传闻，表示目前正进行评估，但不保证分拆及上市将会进行，此前传闻曾令其股价一度涨超7% [12] - 五粮液回应市场降价传闻，明确第八代五粮液1019元/瓶的出厂价并未调整，市场所传“降价”实为相关补贴支持政策落地后的价格变化 [13] - 第一创业公告其子公司一创投行因六年前项目持续督导缺位，拟被江苏证监局罚没金额合计接近2000万元，调查过程仅历时一个多月 [14] - 中国人保公告副总裁于泽涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查 [23] 宏观经济与金融数据 - 截至2025年11月末，中国外汇储备规模为33464亿美元，较10月末上升30亿美元，升幅0.09% [6] - 11月末中国黄金储备为7412万盎司，环比增加3万盎司，央行已连续13个月增持黄金 [6] 消费与文娱市场 - 截至12月7日，2025贺岁档（11月28日~12月31日）票房突破30.51亿元，已超2024年贺岁档总票房，其中《疯狂动物城2》总票房进入2025年票房榜前三 [9] 其他行业与公司公告 - 光启技术公告其子公司近期累计与三家客户签订6.96亿元超材料产品批产合同 [24] - 元力股份公告全资子公司收购Clarimex 49%股权，开启美洲市场业务布局 [23] - 双星新材公告BOPET行业龙头企业达成减产共识，但产品长期涨价的持续性具有不确定性 [23] - 顺博合金公告向特定对象发行A股股票申请获深交所受理 [24] - 硕世生物公告公司猴痘病毒核酸检测试剂盒被列入WHO应急使用清单 [24] - *ST生物公告获得480万元政府补助，*ST亚太公告收到重整投资人7300万元现金捐赠 [23]

事件概述 - 第一创业证券股份有限公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司因在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，于2025年10月31日收到中国证监会立案告知书 [1] - 2025年12月5日，一创投行收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》 [1] 涉嫌违法事实 - 一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，具体包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务 [1] - 监管机构认为其行为涉嫌违反2005年修订的《证券法》及现行《证券法》的相关规定 [2] - 保荐代表人范本源、宋垚被认定为上述违法行为直接负责的主管人员 [3] 拟处罚决定 - 对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款 [3] - 对保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款 [3] - 公司及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权利 [3] 公司回应与影响 - 公司已督促一创投行以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，强化执业质量管控 [3] - 本次涉及的违法行为未导致公司触及深交所规定的重大违法强制退市情形 [3] - 目前公司和一创投行的经营情况正常，拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [4]

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-068 登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 第一创业证券股份有限公司 关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局 《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下 简称"一创投行"）于2025年10月31日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告 知书》（证监立案字0102025023号）。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中涉嫌持 续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规， 2025年10月29日，中国证监会决定对一创投行立案。 2025年12月5日，一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕 21号），主要内容如下： 一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称 ...

监管处罚 - 第一创业证券承销保荐有限责任公司因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，拟被中国证监会江苏监管局责令改正、给予警告，并处以没收保荐业务收入424.53万元及罚款1273.58万元的行政处罚，罚没合计1698万元 [1][2][5] - 两名保荐代表人宋垚、范本源作为直接负责的主管人员，拟被给予警告并分别处以150万元罚款 [1][4][5] - 一创投行的具体违规行为包括：未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件存在虚假记载、未按规定履行督促及报告义务 [4] 涉事项目与发行人状况 - 涉事项目为鸿达兴业于2019年12月发行的可转换公司债券，发行规模为24.27亿元 [8] - 该可转债已随正股退市至股转系统退市板块，简称变为“鸿达退债”，截至公告日仍有3.37亿元面额未能转股 [6][8] - 发行人鸿达兴业公司公告，“鸿达退债”将于2025年12月16日到期，但公司未能筹集兑付资金，预计无法按期兑付本息 [6][7] 公司回应与影响 - 第一创业表示已督促一创投行诚恳接受处罚、深刻反思并整改，将进一步强化执业质量管控 [5] - 第一创业表示目前公司及一创投行经营情况正常，本次拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [5]

一创投行因鸿达兴业可转债项目被行政处罚 - 第一创业证券承销保荐有限责任公司（一创投行）因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》[2][4] - 监管部门拟对一创投行责令改正、给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，罚没合计1698万元[2][6] - 两名保荐代表人宋垚、范本源作为直接负责的主管人员，被给予警告，并分别处以150万元罚款[2][6] 一创投行具体违规行为 - 未充分核查募集资金投入及归还情况[5] - 未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载[5] - 未按规定履行督促及报告义务[5] - 上述行为涉嫌违反2005年《证券法》及现行《证券法》相关规定[6] 鸿达兴业可转债项目情况 - 涉事可转债为鸿达兴业于2019年12月发行的“鸿达转债”，发行规模为24.27亿元[10] - 鸿达兴业及其可转债已因“面值退市”退至股转系统退市板块，债券简称变更为“鸿达退债”[9] - 截至公告日，仍有3.37亿元面额的“鸿达退债”未能转股[10] 鸿达退债兑付风险 - “鸿达退债”将于2025年12月16日到期，并于12月17日起停止转股[9] - 鸿达兴业公司公告表示，截至公告披露日，公司未能筹集本息兑付资金，预计无法按期兑付2025年12月16日到期的本息[9] 公司回应与经营状况 - 第一创业表示，已督促一创投行诚恳接受处罚、深刻反思并整改到位，将强化执业质量管控[6] - 第一创业表示，目前公司和一创投行的经营情况正常，本次拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[7]

监管处罚事件 - 中国证监会江苏监管局拟对第一创业证券全资子公司一创投行责令改正、给予警告，并罚没合计1698.11万元，其中没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款 [1][2][3] - 处罚原因为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，具体包括未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件虚假记载、未按规定履行督促及报告义务 [2] - 两名保荐代表人范某源、宋某作为直接负责的主管人员被给予警告，并分别处以150万元罚款 [1][3] - 第一创业表示公司及一创投行经营正常，本次拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [3] 涉事项目与发行人情况 - 涉事项目为鸿达兴业股份有限公司2019年发行的可转债项目，持续督导工作发生在约6年前 [1] - 发行人鸿达兴业已于2023年3月因触发“面值退市”情形而退市，其可转债“鸿达退债”于2024年6月宣布违约 [4] - 江苏证监局此前对鸿达兴业的处罚指出，其存在擅自改变2019年募集资金用途、2019年至2023年相关报告及公告存在虚假记载、未及时披露重大诉讼仲裁及担保进展等三项违法事实 [4] - 鸿达兴业控股股东鸿达兴业集团有限公司已于2024年被法院裁定破产，其多家子公司也已被受理破产重整或清算 [4] 相关资产处置动态 - 鸿达兴业集团旗下广东兴业国际实业有限公司的重整投资权益正在被拍卖，其核心资产为广州地标建筑广州圆大厦 [5] - 该权益于11月14日首次拍卖起拍价13.60亿元，11月28日第二次拍卖，均因无人出价流拍 [7] - 12月5日该项目再度上架，起拍价降至10.8亿元，计划于12月13日开启拍卖 [7] 行业监管趋势 - 近年来，“持续督导未勤勉尽责”已成为券商投行罚单中的高频情形，监管表明持续督导工作不再是“走过场” [1][8] - 自去年以来，包括华西证券、华英证券、中信证券、东莞证券、华泰联合、中原证券、东北证券、中信建投等多家券商因投行项目持续督导业务未能勤勉尽责而被处罚 [8] - 中国证券业协会曾就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，旨在解决部分机构“重发行保荐、轻持续督导”的倾向，并明确可转债项目的持续督导与受托管理工作要求 [8]

第一创业子公司一创投行因持续督导违规受罚 - 第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，被中国证监会江苏监管局立案调查并拟处罚[2] - 江苏证监局拟对一创投行责令改正、给予警告，并罚没合计1698.11万元，其中没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款[2][4] - 两名相关保荐代表人被给予警告，并分别处以150万元罚款[2][4] 一创投行具体违规事实与公司回应 - 一创投行涉嫌的违规行为包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务[3] - 第一创业公告称，已督促一创投行以案为鉴、诚恳接受处罚、深刻反思整改，并进一步强化执业质量管控[4] - 公司表示，目前经营情况正常，该拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[4] 涉事项目主体鸿达兴业的情况 - 鸿达兴业已于2023年3月因触发“面值退市”情形而退市，其可转债“鸿达退债”于2024年6月宣布违约[5] - 江苏证监局曾于2024年6月对鸿达兴业进行处罚，指出其存在擅自改变2019年募集资金用途、定期报告及专项报告存在虚假记载、未及时披露重大事项等三项违法事实[6] - 鸿达兴业经营陷入困境，其多家子公司已被法院裁定受理破产重整或破产清算，控股股东鸿达兴业集团有限公司也于2024年被法院裁定破产[6] 相关资产处置进展 - 鸿达兴业集团旗下广东兴业国际实业有限公司的重整投资权益被拍卖，其核心资产为广州圆大厦[6] - 该权益于2024年11月14日和11月28日两次拍卖均流拍，起拍价从首次的13.60亿元下调至10.8亿元后，于12月5日再度“上架”，定于12月13日开启拍卖[7] 行业监管趋势：持续督导成为监管重点 - “持续督导未勤勉尽责”已成为券商投行罚单中的高频情形，监管表明持续督导工作不再是“走过场”[2][8] - 自2023年以来，已有多家券商因投行项目持续督导业务未能勤勉尽责而被处罚，包括华西证券、华英证券、中信证券、东莞证券、华泰联合、中原证券、东北证券、中信建投等[8] - 中国证券业协会曾就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，旨在解决部分保荐机构“重发行保荐、轻持续督导”、持续督导流于形式的问题[8]

事件概述 - 第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导中未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》[1] 具体违规行为 - 一创投行未充分核查鸿达兴业可转债募集资金的投入及归还情况[1] - 一创投行未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载[1] - 一创投行未按规定履行督促及报告义务[1] 处罚决定 - 对一创投行责令改正并给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.59万元罚款[2] - 对直接负责的保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款[2] 公司回应与影响 - 第一创业表示已督促一创投行诚恳接受处罚并深刻反思整改，将强化执业质量管控[2] - 公司认为本次拟处罚事项不会对第一创业及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[2]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-068 第一创业证券股份有限公司 关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局 《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司第一创业证券 承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）于 2025 年 10 月 31 日收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（证监立案 字 0102025023 号）。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司 2019 年可转债项目中 涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国行政处罚法》等法律法规，2025 年 10 月 29 日，中国证监会决定对一创投行 立案。 二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以 150 万元罚款。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条 和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（证监会令第 119 号）相关规 定，就中国证监会江苏监管局拟作出的行政处罚，公司及相关 ...