事件概述 - 第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导中未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》[1] 具体违规行为 - 一创投行未充分核查鸿达兴业可转债募集资金的投入及归还情况[1] - 一创投行未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载[1] - 一创投行未按规定履行督促及报告义务[1] 处罚决定 - 对一创投行责令改正并给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.59万元罚款[2] - 对直接负责的保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款[2] 公司回应与影响 - 第一创业表示已督促一创投行诚恳接受处罚并深刻反思整改，将强化执业质量管控[2] - 公司认为本次拟处罚事项不会对第一创业及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[2]