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来源：市场资讯 声明：市场有风险，投资需谨慎。本文为AI基于第三方数据生成，仅供参考，不构成个人投资建议。 有投资者在互动平台向第一创业提问："董秘您好：今日国务院国资委发布加强国企上市公司质量和市 值管理，请问贵公司是国企或央企吗？自上市贵公司股价一直下跌，快十年了还在上市发行价的一半 多，对于国家的这个战略贵公司有什么规划吗？" 针对上述提问，第一创业回应称："您好！公司无控股股东、无实际控制人，持股比例排名前五的股东 企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。公司致力于为股东创造长期价值，股价走势受多重因素综合影 响，敬请投资者理性投资，合理控制投资风险。谢谢！" ...

证券之星消息，第一创业(002797)12月26日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。 投资者提问：董秘您好：今日国务院国资委发布加强国企上市公司质量和市值管理，请问贵公司是国企 或央企吗？自上市贵公司股价一直下跌，快十年了还在上市发行价的一半多，对于国家的这个战略贵公 司有什么规划吗？ 第一创业回复：您好！公司无控股股东、无实际控制人，持股比例排名前五的股东企业性质涵盖国有、 民营和集体所有制。公司致力于为股东创造长期价值，股价走势受多重因素综合影响，敬请投资者理性 投资，合理控制投资风险。谢谢！ 以上内容为证券之星据公开信息整理，由AI算法生成（网信算备310104345710301240019号），不构成 投资建议。 ...

第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司第一创业证券 承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"）于 2025 年 10 月 31 日收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（证监立案 字 0102025023 号），并于 2025 年 12 月 5 日收到中国证监会江苏监管局《行政 处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕21 号），具体情况详见公司分别于 2025 年 11 月 1 日和 2025 年 12 月 8 日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/） 披露的《关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》《关 于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局<行政处罚事先告知书> 的公告》。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-070 第一创业证券股份有限公司 关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局 《行政处罚决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 代表人为宋垚、范本源。 一创投行在鸿达兴业 2019 年可转债 ...

券商指数市场表现 - 12月18日，证券板块高开低走，截至发稿，相关指数跌幅达0.8% [1] - 券商指数(886054)当日收于11321.83点，较昨日收盘价11412.65点下跌90.82点，跌幅0.80% [2] - 该指数当日开盘价为11415.07点，最高价11426.34点，最低价11306.22点 [2] - 指数成交额为130亿元，成交量为8.6亿股 [2] - 指数市净率为1.49，市盈率为17.4 [2] - 指数近20日累计下跌0.43%，年初至今累计上涨3.64% [2] 个股价格异动：涨幅居前 - 东兴证券(601198.SH)股价上涨9.98%，现价14.44元 [3] - 信达证券(601059.SH)股价上涨4.89%，现价18.66元 [3] - 中金公司(601995.SH)股价上涨4.84%，现价36.58元 [3] - 中金公司早盘以涨停价开盘，信达证券高开近7%，但截至发稿两者涨幅均收窄至5%以内 [2] 个股价格异动：跌幅居前 - 中银证券(601696.SH)股价下跌4.34%，现价14.31元 [4] - 中信建投(601066.SH)股价下跌3.42%，现价26.54元 [4] - 华泰证券(601688.SH)股价下跌2.36%，现价23.12元 [4] - XD兴业证券(601377.SH)股价下跌2.18%，现价7.19元 [4] - 东方证券(600958.SH)股价下跌1.90%，现价10.83元 [4] - 东北证券(000686.SZ)股价下跌1.69%，现价9.28元 [4] - 中国银河(601881.SH)股价下跌1.49%，现价15.92元 [4] 板块整体交易概况 - 在统计的券商个股中，上涨家数为3家，下跌家数为48家 [2] - 太平洋(601099.SH)与第一创业(002797.SZ)股价当日无涨跌，分别收于4.12元和6.93元 [3]

公司人事任命 - 国投证券资产管理有限公司任命张振宇为副总经理，任职日期为2025年12月11日 [1][3] - 新任副总经理张振宇拥有工学硕士学位，并持有证券从业资格和基金从业资格 [3] - 此次人事任命依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》进行公告 [2] 新任高管从业经历 - 张振宇现任国投证券资产管理有限公司副总经理，其职业生涯始于艾默生网络能源有限公司 [1][3] - 其证券行业经历包括曾在招商证券股份有限公司及中国银河证券股份有限公司任职 [1][3] - 张振宇于2013年加入国投证券股份有限公司资产管理部，历任营销经理、营销总监 [1][3] - 2020年，其担任国投证券资产管理有限公司市场部总经理 [1][3] - 2021年至2025年期间，张振宇在第一创业证券股份有限公司担任资产管理部负责人及联席负责人 [1][3]

公司股东大会召开通知 - 第一创业证券股份有限公司将于2025年12月29日召开2025年第一次临时股东大会 [1] - 本次会议由公司董事会召集，经第五届董事会第六次会议决议召开，召开程序合法合规 [2] - 会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，股东只能选择其中一种方式投票，重复投票以第一次为准 [4] 会议时间与地点 - 现场会议召开时间为2025年12月29日（星期一）14:30 [3] - 网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行的时间为2025年12月29日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00 [4] - 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行的时间为2025年12月29日9:15-15:00 [4] - 现场会议地点为广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室 [9] 股权登记与出席对象 - 本次会议的股权登记日为2025年12月22日（星期一） [5] - 在股权登记日下午收市时登记在册的公司全体股东均有权出席本次会议 [6] - 出席对象还包括公司董事、监事、高级管理人员、聘请的见证律师及其他根据法规应出席的人员 [7] 会议审议事项 - 会议将审议三项提案，其中第1项和第3项提案已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，第2项提案已经公司第五届监事会第六次会议审议通过 [9] - 第1项和第2项提案为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 [10] - 本次会议审议的全部提案，对中小投资者的表决将进行单独计票，中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东 [10] 会议登记安排 - 会议登记时间为2025年12月23日（星期二）9:00-17:00 [11] - 登记方式包括现场登记，以及通过信函、邮件或传真方式登记，不接受电话登记 [11][12] - 登记地点包括公司董事会办公室现场，以及指定的信函、邮件和传真送达地址 [13] 会议联系与费用 - 会议常设联系人为宋先生，联系电话为0755-23838868，传真为0755-23838877，邮箱为IR@fcsc.com [14][15] - 出席本次会议的股东或股东代理人需自理食宿费用和交通费用，会期半天 [15] 网络投票操作流程 - 股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加网络投票 [16] - 通过交易系统投票的时间为2025年12月29日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00 [26] - 通过互联网投票系统投票的时间为2025年12月29日9:15-15:00，股东需按规定办理身份认证 [27] - 本次股东大会网络投票的投票代码为362797，投票简称为“一创投票” [28]

会议信息 - 2025年第一次临时股东大会现场会议于2025年12月29日14:30在深圳福田区投行大厦召开[4] 制度修订 - 应在2026年1月1日前在《公司章程》设审计委员会，不设监事会或监事[7][12] - 2025年10月31日披露《关于修订<公司章程>及其附件的公告》[7] 议案情况 - 议案1同意修订后的《公司章程》及授权调整，已通过董事会审议[7][9][10] - 议案2拟撤销监事会并废止相关制度，已通过监事会审议[12] - 议案3组织修订股东会网络投票管理办法，已通过董事会审议[15]

股东大会时间 - 现场会议时间为2025年12月29日14:30[1] - 网络投票时间为2025年12月29日[2] - 股权登记日为2025年12月22日[2] 会议登记信息 - 登记时间为2025年12月23日9:00 - 17:00[6] - 现场登记地点为广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15层公司董事会办公室[6] - 信函送达地址邮编为518048[6] 联系方式 - 公司传真号为0755 - 23838877[7] - 会务常设联系人电话为0755 - 23838868[7] 投票相关 - 网络投票代码为362797，简称一创投票[19] - 非累积投票提案填报表决意见：同意、反对、弃权[19] - 累积投票提案填报投给某候选人的选举票数[19]

监管处罚事件 - 第一创业全资子公司一创投行于12月7日收到江苏证监局的《行政处罚事先告知书》[2] - 一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责[4] - 江苏证监局拟对一创投行责令改正、给予警告，并罚没合计1698.11万元[4] - 江苏证监局拟对两名保荐代表人给予警告，并分别处以150万元罚款[4] 涉嫌违规的具体行为 - 一创投行未充分核查鸿达兴业2019年可转债募集资金的投入及归还情况[4] - 一创投行未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载[4] - 一创投行未按规定履行督促及报告义务[4] 相关公司背景与历史 - 鸿达兴业已于2024年3月因触发“面值退市”情形而退市[4] - 鸿达兴业发行的可转债“鸿达退债”于2024年6月违约[4] - 中国证监会于2025年10月29日决定对一创投行立案[4] - 江苏证监局曾于2025年6月对鸿达兴业进行处罚，指出其存在三项违法事实[5] 公司回应与影响评估 - 第一创业表示已督促一创投行切实以案为鉴，诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位[4] - 公司称将进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量[4] - 公司公告称，目前该公司和一创投行的经营情况正常，本次拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[4]