监管处罚事件 - 中国证监会江苏监管局拟对第一创业证券全资子公司一创投行责令改正、给予警告，并罚没合计1698.11万元，其中没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款 [1][2][3] - 处罚原因为一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，具体包括未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件虚假记载、未按规定履行督促及报告义务 [2] - 两名保荐代表人范某源、宋某作为直接负责的主管人员被给予警告，并分别处以150万元罚款 [1][3] - 第一创业表示公司及一创投行经营正常，本次拟处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [3] 涉事项目与发行人情况 - 涉事项目为鸿达兴业股份有限公司2019年发行的可转债项目，持续督导工作发生在约6年前 [1] - 发行人鸿达兴业已于2023年3月因触发“面值退市”情形而退市，其可转债“鸿达退债”于2024年6月宣布违约 [4] - 江苏证监局此前对鸿达兴业的处罚指出，其存在擅自改变2019年募集资金用途、2019年至2023年相关报告及公告存在虚假记载、未及时披露重大诉讼仲裁及担保进展等三项违法事实 [4] - 鸿达兴业控股股东鸿达兴业集团有限公司已于2024年被法院裁定破产，其多家子公司也已被受理破产重整或清算 [4] 相关资产处置动态 - 鸿达兴业集团旗下广东兴业国际实业有限公司的重整投资权益正在被拍卖，其核心资产为广州地标建筑广州圆大厦 [5] - 该权益于11月14日首次拍卖起拍价13.60亿元，11月28日第二次拍卖，均因无人出价流拍 [7] - 12月5日该项目再度上架，起拍价降至10.8亿元，计划于12月13日开启拍卖 [7] 行业监管趋势 - 近年来，“持续督导未勤勉尽责”已成为券商投行罚单中的高频情形，监管表明持续督导工作不再是“走过场” [1][8] - 自去年以来，包括华西证券、华英证券、中信证券、东莞证券、华泰联合、中原证券、东北证券、中信建投等多家券商因投行项目持续督导业务未能勤勉尽责而被处罚 [8] - 中国证券业协会曾就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，旨在解决部分机构“重发行保荐、轻持续督导”的倾向，并明确可转债项目的持续督导与受托管理工作要求 [8]