投资者关系管理 - 目的包括促进公司与投资者良性关系等五项[5] - 原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则四项[5] 信息披露与沟通 - 指定《中国证券报》和巨潮资讯网为刊登公告和披露信息媒体[10] - 应在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会[14] - 沟通交流方式多样[9] - 股东会应提供网络投票方式并为股东交流提供时间[9] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并由专人负责[12] - 在官网设立投资者关系管理专栏收集和答复诉求[12] - 通过互动易平台与投资者交流并处理相关信息[12] 说明会相关 - 存在六种情形时应当及时召开投资者说明会[13] - 至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知，会议时间不少于二个小时[15] - 在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者关系活动[19] - 举行业绩说明会等活动采取网上直播方式需提前发布公告[16] - 业绩说明会等活动结束后，应及时将主要内容对外披露[16] 交流后处理 - 与特定对象交流沟通后，需对相关文件核查，有问题要求改正或发澄清公告[18] 人员与职责 - 投资者关系管理由董事长领导，董事会秘书负责，证券事务部承办落实[22] - 董事会秘书负责对相关人员进行投资者关系管理培训[22] - 证券事务部工作人员需具备良好品行、专业知识等素质[23] 活动记录与致歉 - 在投资者关系活动结束后两个交易日内编制《投资者关系活动记录表》并刊载[23] - 受处罚或谴责应在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会[24] - 董事长、独立董事等应参加公开致歉会并及时披露提示公告[25] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》执行[27] - 制度修改须由董事会审议通过[27] - 制度经董事会审议通过之日起生效并实行[27] - 制度由公司董事会负责解释[27] 调研承诺 - 承诺不故意打探未公开重大信息等[31] - 调研形成文件涉及盈利和股价预测需注明资料来源[31] - 调研形成文件发布或使用至少两个工作日前知会公司[31] - 违反调研承诺愿承担法律责任[31] - 承诺书有效期按规定填写[31]

内幕信息界定 - 公司1年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 管理与备案 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 证券事务部是内幕信息登记备案日常办事机构[3] - 知情人应第一时间告知董事会秘书内幕信息[12] - 证券事务部对内幕信息知情人登记备案，董秘审核后报送深交所[12] - 股东、实控人等涉重大事项应填档案并分阶段送达[13] - 内幕信息知情人档案至少保存10年[15] - 重大事项披露后5个交易日内向监管机构报送文件[17] - 重组有变化需补充提交内幕信息知情人档案[17] - 在线报送内幕信息知情人信息等并提交承诺函[17] 保密与追责 - 证券事务部组织内幕知情人签保密协议，否则拒披露信息[20] - 5%以上股份股东等提供内幕信息前需签保密协议[21] - 内幕信息知情人违规给公司造成损失将被追究责任[24] - 报告期内知情人违规买卖股票需报备[24] - 自查发现知情人违规，核实后追责并2个工作日内报送监管局[25] 制度与档案 - 本制度经董事会审议通过后施行，由董事会负责解释修订[27] - 内幕信息事项一事一记，每份档案仅涉一个事项[34] - 获取内幕信息方式包括会谈、电话等[34] - 可添加附页说明知情人获知的内幕信息内容[34] - 内幕信息所处阶段包括商议筹划等[34] - 上市公司登记需填登记人名字，汇总保留原姓名[34] - 重大资产重组事项分四部分填列相关人员信息[34]

内部审计部门设置 - 公司设立内部审计部门，向董事会负责并向审计委员会报告工作，专职人员不少于两人[4][5] 内部审计工作安排 - 每季度至少向审计委员会报告一次，年度结束后提交内部审计工作报告[8] - 会计年度结束前两个月提交次一年度计划，结束后两个月提交年度报告[9] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告，每季度与审计委员会召开一次会议[14][20] 内部审计范围 - 涵盖公司经营中与财务报告和信息披露相关业务环节，档案保存至少10年[10] - 内部控制审查和评价范围包括与财务报告和信息披露事务相关制度[14] 内部审计职责 - 有权要求被审计方报送资料、参加会议、参与制度制定等[11] - 重要对外投资等事项发生后及时审计[16][17][18] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况进行审计[18] - 在业绩快报对外披露前进行审计[19] 审计委员会职责 - 监督及评估内部审计工作，内部审计机构须向其报告工作[7] - 与外部审计单位沟通时，内部审计机构应配合支持[12] - 根据内部审计报告对上市公司内部控制有效性出具书面评估意见[21] - 出具与财务报告和信息披露事务相关的年度内部控制自我评价报告[21][22] - 参与对内部审计负责人的考核[25] 其他规定 - 公司建立内部审计激励与约束机制，发现重大问题追究责任并报告交易所[10] - 聘请会计师事务所进行年度审计时，要求其对内部控制有效性审计并出具报告[22] - 如会计师事务所出具非标准审计报告或指出重大缺陷，公司董事会做专项说明[22] - 年度报告披露同时，披露内部控制自我评价报告和审计报告[23] - 对遵守法规等表现突出的集体和个人给予表扬或奖励[25] - 对违规的被审对象给予行政、经济处罚或提请处理[25,26,29] - 对违规的审计工作人员给予行政处分、赔偿损失或追究刑事责任[26,29] - 制度适用于控股子公司及有重大影响的参股公司[27] - 制度未尽事宜按国家法规和《公司章程》执行[27] - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[27]

董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[4] - 有八种情形之一不得担任董事会秘书[4] - 董事会秘书由公司董事会聘任或解聘[5] 董事会秘书解聘与聘任时间 - 解聘董事会秘书应有充分理由，特定情形下1个月内解聘[6] - 原任离职后，3个月内聘任新董事会秘书[7] - 空缺超3个月，董事长代行职责，6个月内完成聘任[7] 董事会秘书职责与义务 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等多项职责[8] - 对公司负有忠实和勤勉义务，违规所得归公司[9] 履职保障与声明承诺 - 公司应为董事会秘书履职提供便利，保证其参加持续培训[11] - 任命通过后1个月内需签署声明及承诺书并报送[12] - 声明与承诺事项重大变化（持股除外）5个交易日内更新报送[12] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[14] - 制度抵触时按新规定执行[14] - 制度修改须董事会审议通过[14] - 制度由董事会负责解释并生效实行[14] - 制度中“以上”“内”含本数，“过”不含本数[14]

信息披露规范 - 制定信息披露管理制度规范行为[2] - 信息披露应真实准确完整，无虚假记载[5] - 依法披露信息在深交所网站和符合条件媒体发布[7] - 公司公告由董事会发布并加盖公章[8] 披露义务与原则 - 信息披露义务人将文稿文件报送北京监管局[11] - 遵循公平信息披露原则，不差别对待投资者[10] - 与特定对象沟通不泄露未公开重大信息[10] 报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束4个月内完成披露，中期报告在上半年结束2个月内完成披露[19] - 变更定期报告披露时间，提前5个工作日向深交所书面申请[21] 报告审核与审计 - 审计委员会成员审核定期报告财务信息，全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] - 年度审计聘请会计师事务所对募集资金使用情况专项审核并在年报披露[23] - 年度报告财务会计报告需审计，中期报告一般可不审计，特定情形需审计[19] 业绩预告与说明 - 预计经营业绩亏损或大幅变动，及时进行业绩预告[24] - 定期报告披露前业绩提前泄露或股价异常波动，及时披露相关财务数据[24] - 定期报告披露后15个交易日举行业绩说明会[25] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[29] - 公司变更名称、简称等立即披露[30] 职责分工 - 信息披露工作由董事会统一领导管理，董事长是第一责任人[35] - 董事会秘书是直接责任人，负责协调管理事务[35] - 审计委员会监督董事、高管履行信息披露职责[36] 报告流程 - 定期报告草案编制完成，审计委员会审核全体成员过半数通过后提交董事会审议[44] - 定期报告经董事长签发，2个工作日内报深交所审核后披露[44] - 需经董事会、股东会审议事项的临时公告，董事长签发后按规定时间报交易所审核披露[45][46] 股东义务 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人股份或控制情况变化等主动告知公司董事会[48] - 非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象及时提供信息配合披露[48] - 持股5%以上股东等相关主体有报送关联人名单及告知委托人情况等义务[49,50] 保密与档案管理 - 信息涉及国家秘密豁免披露，涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[52] - 知情人在信息未公告前负有保密责任，内幕交易造成损失应赔偿[55] - 证券事务部负责信息披露文件档案管理，保管期限不少于10年[60,61] 责任与处罚 - 董事、高管对信息披露真实性等负责，有证据证明履行勤勉尽责义务除外[63] - 董事长、总裁、董事会秘书对临时报告信息披露承担主要责任[63] - 董事长、总裁、财务总监对财务报告信息披露承担主要责任[63] 制度相关 - 制度由董事会审议通过之日起生效实行，报中国证监会北京监管局和深交所备案[65] - 制度修改须由董事会审议通过[65] - 制度由公司董事会负责解释[65]

信息披露制度 - 制度2025年8月生效，规范信息披露暂缓与豁免行为[13] - 国家秘密信息依法豁免披露[4] - 特定情形商业秘密信息可暂缓或豁免披露[5] 披露要求 - 暂缓、豁免商业秘密后特定情形应及时披露[5] - 定期和临时报告涉秘信息可特定方式豁免披露[5] - 暂缓披露临时报告原因消除后应及时说明[6] 内部管理 - 有内部审核流程，登记材料保存不少于十年[8] - 需登记豁免披露相关事项[8] - 报告公告后十日内报送登记材料[9] 违规处理 - 违反制度追究相关人员责任[9]

第一章 总则 中矿资源集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则（2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步完善中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促使并保障公司独立董事有效地履行其职责，更好地维护公司及股东 的利益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独 立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、行政法规、规范性文件和《中矿资源集团股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定制定本细则。 第二条 本细则所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公 司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第二章 会议的通知与召开 第四条 公司独立董事定期或者不定期召开独立董事专门 ...

股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员上市交易之日起一年内不得转让股份[6] - 公司董事和高级管理人员离职后半年内不得转让股份[6] - 公司董事和高级管理人员任期内和届满后6个月内每年转让不超所持股份25%[8] - 公司董事和高级管理人员所持股份不超1000股可一次全部转让[8] - 董事和高级管理人员任期届满前离职每年转让不超持有股份25%，离职后半年内不得转让[19] 股票买卖限制 - 公司董事和高级管理人员在年报、半年报公告前15日内不得买卖[6] - 公司董事和高级管理人员在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[6] - 公司董事和高级管理人员合法买卖后6个月内禁止反向交易[7] - 持股5%以上股东买卖参照6个月禁止反向交易规定执行[9] 信息申报与披露 - 董事和高级管理人员计划转让股份应提前15个交易日报告并披露减持计划[9] - 减持实施完毕或未完毕应2个交易日内向深交所报告并公告[11] - 新任董事、高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人及近亲属信息[19] - 现任董事和高级管理人员信息变化后2个交易日内申报变更信息[19] - 现任董事和高级管理人员离任后2个交易日内申报个人及近亲属信息[19] - 董事和高级管理人员买卖股份及衍生品种2个交易日内通过公司公告[21] - 公司应在定期报告中披露董高买卖股票情况[23] 违规处理 - 违反《证券法》第四十四条收益归公司，董事会应收回并披露[22] - 股东有权要求董事会30日内执行收回违规收益，未执行可起诉[22] 股份锁定与解锁 - 董事和高级管理人员离任申报后中国结算锁定6个月，到期解锁无限售股份[17] 内幕信息管理 - 董事和高级管理人员确保特定人员不利用内幕信息买卖股份及衍生品种[23]

制度修订与制定 - 2025年8月21日会议审议通过修订部分公司治理制度及制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》议案[2] - 修订8项制度，包括董事会秘书工作制度等[2] - 原《中矿资源集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》更名[3] - 修订后及新制定制度全文于2025年8月21日刊登于巨潮资讯网[3]

资金情况 - 2025年期初非经营性占用资金余额13.66万元，半年度偿还0.06万元，期末余额13.60万元[2] - 2025年期初其他关联资金往来余额361,890.53万元，半年度发生额157,984.32万元，偿还额153,870.98万元，期末余额366,003.87万元[4] 应收款情况 - LUENA ENGINEERING SERVICE SARL等多家公司2025年期初应收款及半年度往来、偿还、期末余额数据[3][4] 股权变更 - 海南锂业转让非洲锂业51.00%股权后其性质变更为合营企业[5] 非经营性资金往来 - 截至2025年6月30日，非洲锂业非经营性资金往来13.60万元为员工借支款[5]