内幕信息定义 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人股份或控制情况变化属内幕信息[6] - 营业用主要资产一次抵押、质押、出售或报废超该资产30%属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[9] 档案报送 - 重大资产重组等情况应向深交所报送内幕信息知情人档案[13] - 年度报告、半年度报告应向深交所报送内幕信息知情人档案[13] - 股权激励草案、员工持股计划应向深交所报送内幕信息知情人档案[13] 其他规定 - 在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[15] - 内幕信息知情人变动后2个工作日内向监管部门重新报备变更名单[16] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存10年[16] - 发现内幕交易等情况应在二个工作日内披露处理结果[17] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露信息，公司保留追究责任权利[20] - 制度与国家法律等抵触时按规定执行并及时修订[22] - 制度由公司董事会负责修改、解释[22] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[22]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 下设工作小组，组长由董事会秘书担任，工作人员1 - 2名[5] 会议规则 - 定期会议每年至少召开一次，主任委员10天内召集临时会议[12] - 会议通知提前5日发出，三分之二以上委员出席方可举行[12] - 建议或提议须全体委员过半数通过[12] 生效时间 - 工作细则自公司H股在港交所上市之日起生效[16]

提名委员会组成 - 委员由三名董事组成，独立董事应占多数[4] 提名方式 - 有董事长提名、过半数独立董事提名、全体董事三分之一以上提名三种[4] 会议召集与通知 - 委员提议召开会议，主任委员10天内召集[9] - 会议通知于召开5日前通知全体委员[10] 会议举行与决议 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须经全体委员过半数通过[13] 异议处理与细则生效 - 超半数董事会成员有异议应提书面反馈[13] - 工作细则自H股在港交所上市日起生效[17]

第一条 为规范格林美股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金监管。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使 用、如实披露、严格管理的原则。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事 会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范公开和透明。 第五条 非经公司股东会作出有效决议，任何人无权改变发行申请文件中承 诺的募集资金使用用途。 第六条 公司董事会应建立健全公司的募集资金管理制度并确保本制度的有 效实施，及时披露募集资金的使用情况，做 ...

本制度所称外汇衍生品交易业务是指公司为满足正常生产经营需要，在金 融机构办理的规避和防范汇率风险或利率风险的保值增值操作，具体品种包括远期结 售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其组合产品等。 本制度适用于公司及下属控股子公司的外汇衍生品交易业务，控股子公司 进行外汇衍生品交易业务视同公司外汇衍生品交易业务，适用本制度，但未经公司同 意，公司下属控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定， 履行有关决策程序和信息披露业务。 公司外汇衍生品交易行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定 外，还应遵守本制度的相关规定。 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇衍生品交易，所有外汇衍生品交易业 务必须以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险或利 率风险为目的，不得进行投资和套利交易。 公司开展外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银 行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机 构之外的其他组织或个人进行交易。 为规范格林美股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生品交易业务，有 效防范投资风险，加强对外汇衍生品交易 ...

格林美股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全公司内部审计制度、加强内部审计工作，依据国家《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《格林美股份有 限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内 部审计对象和时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审计 管理工作的标准。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司的 财务收支与业务活动均接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设审计部，作为公司内部审计机构，负责公司内部审计工作。 公司审计部直接对董事会及董事会审计委员会负责，向董事会及审计委员会报告 工作。 第五条 审计部应配备专职人员从事内部审计工作，且专职人员应不少于三 人，内部审计人员应当具备下列理论知识和专业能力： （一）具有审计、会计、财务管理、经济、税收法规等相关专业理论知识； ...

信息制度适用范围 - 制度适用于公司及各分、子公司[2] 信息定义与保密义务 - 信息指对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生影响且未公开的信息[3] - 董事、高管等在定期报告编制和重大事项筹划期间负有保密义务[3] 信息报送要求 - 无法律法规依据的外部单位报送要求公司应拒绝[3] - 依据法律法规报送信息时需将外部单位相关人员作为内幕知情人登记[3] - 对外报送信息前经办人员需履行审批程序[3] - 对外报送信息时经办人员需提供加盖公章的《保密提示函》[3] 信息使用限制与处理 - 外部单位或个人不得泄露或利用未公开重大信息[4] - 如信息泄露公司应向深交所报告并公告[4] 违规处理 - 违反制度致使公司遭受经济损失将依法要求赔偿[4]

格林美股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全格林美股份有限公司（以下简称"公司"）董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《格 林美股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立薪 酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要职责为： （一）研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议； 第三章 薪酬与考核委员会的职权 （二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及经董事会聘任的其他高 级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、过半数独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员 ...

格林美股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密及档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及格林美股份有限公司（以下 简称"公司"）的合法权益，规范公司在境外发行证券及上市过程中的信息保密与 档案管理工作，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》 《中华人民共和国档案法》和《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《关 于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、 法规、规范性文件的有关规定和《格林美股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国境内 以外的国家或地区直接或间接发行证券并上市的行为，包括以境外注册主体的名义 基于公司股权、资产、收益或其他类似权益进行的发行上市。本制度适用于公司境 外发行证券及上市全过程，包括申请、审核及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司及其所有子公司。 第四条 公司及各类证券服务机构在境外发行证券及上市过程中，应严格遵守国 家相关法律、法规及规范性文件，强化保密意识和档案管理责任，加强对参与人员 的教育与管理 ...

重大会计差错 - 财务报告重大会计差错认定标准：涉及资产等会计差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[5][6] - 公司对以前年度财务报告更正，需聘请符合规定的会计师事务所审计或鉴证[6] - 重大会计差错更正事项需经审计委员会同意后提交董事会审议[8] - 董事会审议应关注合理性和对会计数据影响[8] 业绩预告 - 业绩预告条件：净利润为负值等[9] - 可免于披露年度业绩预告情形：上一年度每股收益绝对值≤0.05元[9] - 可免于披露半年度业绩预告情形：上一年半年度每股收益绝对值≤0.03元[9] - 年度业绩预告需在会计年度结束之日起一个月内进行[9] - 半年度业绩预告需在半年度结束之日起十五日内进行[10] - 业绩预告修正公告披露情形有四种[10] 业绩快报 - 业绩快报披露情形有三种[12] - 不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度业绩快报[11] - 业绩快报差异幅度达20%以上或指标方向不一致时需修正公告[11] 信息披露差错 - 年报信息披露重大差错包括财务报告差错等情形[3][4] - 年报信息披露重大差错实施责任追究遵循客观公正等原则[4] - 年报信息有重大遗漏或不符需补充更正公告[11] - 年报信息存在重大错误由内审部门处理并提交董事会审议[12] - 年报信息披露重大差错追究相关责任人责任[13] - 年报信息披露重大差错责任追究形式有五种[14] - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[17]