苏州光格科技股份有限公司 股东会议事规则 苏州光格科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东会规则》和《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。公司股东会 的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。有下列情形之一时，公司在有关情 形发生之日起 2 个月内召开临时股东会： (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时； (二)公司未弥补 ...

苏州光格科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资行为， 控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化，保障 公司资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件及 及《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以获取收益为目的而将货币资金、 实物或无形资产等作价出资，对外进行的各种投资活动，适用于公司以及控股子 公司的一切对外投资行为。 （二）符合公司的发展战略规划和经营宗旨； （三）投资规模与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不影响公司主营 业务发展； （四）坚持科学发展观，科学论证与决策。 第二章 投资的决策权限及程序 第六条 本公司投资活动的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》、中国证 券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定及《公司章程》的规定权限履行 1 审批程序。 第三条 按照投资期限的长短，公司的投资活动分为短期投资 ...

董事选举制度 - 单一股东及其一致行动人持股超30%采用累积投票制[3] - 董事会或持股1%以上股东可提董事候选人[5] 投票计算规则 - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数[8] - 选独立董事投票权数为股份总数乘应选人数[9] - 选非独立董事投票权数为股份总数乘应选人数[9] 当选条件及处理 - 当选董事得票需达出席股东有效表决权股份1/2以上[11] - 当选人数不足等情况进行第二轮选举[11] - 第二轮未达要求2个月内再开股东会选缺额董事[11][12]

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2025-048 苏州光格科技股份有限公司 关于公司取消监事会并修订《公司章程》、修订及制 定部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召 开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司取消监事会并修订<公司 章程>的议案》和《关于修订及制定部分公司治理制度的议案》，于 2025 年 8 月 15 日召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司取消监事会并修 订<公司章程>的议案》，以上议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况 公告如下： 一、取消公司监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》（2023 年修订，以下简称"《公司法》"） 第一百二十一条的规定，股份有限公司可以按照公司章程的规定在董事会中设 置由董事组成的审计委员会，行使法规规定的监事会职权，不设监事会或者监 事。根据《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案） 二〇二五年八月 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 -2- 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 风险提示 1、本员工持股计划需经公司股东大会审议批准后方可实施，但能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 2、本员工持股计划设立后将自行管理或委托具备资产管理资质的专业机构 进行管理，本员工持股计划相关信托合同或资产管理合同尚未签订，存在不确定 性。 3、有关本员工持股计划的资金来源及出资规模、股票规模、参加对象等实 施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 4、若参加对象认购比例较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若参 加对象认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 苏州光格科技股份有限公 ...

北京市汉坤律师事务所 关于 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 汉坤（证）字[2025]第[35654-3]-O-2 号 中国北京市东长安街 1 号东方广场 C1 座 9 层 100738 电话：(86 10) 8525 5500；传真：(86 10) 8525 5511 / 8525 5522 北京 上海 深圳 香港 海口 武汉 新加坡 纽约 硅谷 www.hankunlaw.com 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 北京市汉坤律师事务所 关于苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 汉坤（证）字[2025]第[35654-3]-O-2 号 致：苏州光格科技股份有限公司 北京市汉坤律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州光格科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"光格科技"）的委托，担任公司2025年员工持股计划（以 下简称"本次员工持股计划"）的法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《上 ...

苏州光格科技股份有限公司 职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2025-049 为建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工 的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、 健康发展，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，制定了《苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股 计划（草案）》及其摘要。 经与会职工代表讨论，认为公司 2025 年员工持股计划遵循依法合规、自愿 参与、风险自担的基本原则，在实施员工持股计划前充分征求了公司员工意见， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制 员工参与员工持股计划的情形。 表决结果：同意 34 票；0 票反对；0 票弃权。参与 2025 年员 ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2025-051 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二五年八月 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 -2- 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1、本员工持股计划需经公司股东大会审议批准后方可实施，但能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 2、本员工持股计划设立后将自行管理或委托具备资产管理资质的专业机构 进行管理，本员工持股计划相关信托合同或资产管理合同尚未签订，存在不确定 性。 3、有关本员工持股计划的资金来源及出资规模、股票规模、参加对象等实 施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 4、若参加对象认购比例较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若参 加对象认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投 ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2025-052 苏州光格科技股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至2025 年 9 月 1 日 股东大会召开日期：2025年9月1日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账 ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2025-047 苏州光格科技股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经审议，监事会认为：本次限制性股票激励计划草案及摘要内容符合《公 司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 实施限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东 利益的情形。因此，监事会同意本议案。 一、监事会会议召开情况 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会 议（以下简称"本次会议"）通知已于 2025 年 8 月 8 日发出，于 2025 年 8 月 15 日在公司会议室以现场会议和通讯相结合方式召开。本次会议应到监事 3 名， 实到监事 3 名，本次会议由公司监事会主席田维波先生主持。本次会议的召集、 召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定，会议决议合法、有效。 ...