员工持股计划 - 光格科技公布2025年员工持股计划 参与员工总人数不超过54人 具体人数根据实际缴款情况确定 [1] - 员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户持有的A股普通股 合计不超过56.91万股 占公司当前总股本的0.86% [1] - 计划通过非交易过户等合法方式取得并持有标的股票 具体股份数量根据实际出资情况确定 [1]

股票激励计划 - 公司公布2025年限制性股票激励计划草案 拟授予不超过75 09万股限制性股票 约占公司股本总额的1 14% [1] - 首次授予限制性股票61 72万股 占公司股本总额的0 94% 占本次授予权益总额的82 19% [1] - 预留13 37万股限制性股票 占公司股本总额的0 20% 占本次授予权益总额的17 81% [1]

限制性股票激励计划 - 2025年拟授予限制性股票总数75.09万股[1] - 董事长姜明武获授1.14万股，占授予总数1.52%[1] - 核心骨干及其他人获授40.49万股，占授予总数53.92%[1] - 预留部分13.37万股，占授予总数17.81%[1]

证券代码：688450 证券简称：光格科技 苏州光格科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 苏州光格科技股份有限公司 二〇二五年八月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《苏州光格科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由苏州光格科技股份有限公司（以下简称"光格科技"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办 法》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有 关法律、法规、规范性文件，以及《苏州光格科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工 ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2025-050 苏州光格科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股和/或公司从二级市 场回购的公司A股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《苏州光格科技股份有限 公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"） 拟向 激励对象授予不超过 75.09 万股的限制性股票，约占本激励计划草案公告时公 司股本总额 6,600.00 万股的 1.14%。其中，首次授予限制性股票 61.72 万股， 占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,600.00 万股的 0.94%，首次授予部分 占本次授予权益总额的 82.19%；预留 13.37 万股，占本激励计划草案公告时公 司股本总额 6,600.00 万股的 0.20%，预留部分占本次授予权益总额的 17.81%。 ...

上市与公司信息 - 2023年5月30日获中国证监会同意首次公开发行股票注册批复，发行1650万股人民币普通股[7] - 持有苏州市数据局2025年6月17日颁发的《营业执照》，成立于2010年04月28日，营业期限至长期[8] 激励计划 - 2025年8月15日董事会审议通过《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》等议案[12][36] - 激励计划目的是建立长效机制，吸引和留住人才，提升竞争力[12] - 首次授予激励对象51人，约占2024年12月31日员工总数359人的14.21%[16] - 拟授予不超过75.09万股限制性股票，占股本总额6600万股的1.14%[21] - 首次授予61.72万股，占股本总额0.94%，占授予权益总额82.19%[21] - 预留13.37万股，占股本总额0.20%，占授予权益总额17.81%[21] - 董事长姜明武等多人获授不同数量限制性股票[24] - 激励计划尚需股东大会审议通过，表决需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[37][44] - 监事会认为激励计划有利于公司，不会损害股东利益[41]

制度适用范围 - 制度适用于公司及其下属各部门、子公司、参股公司[2] 内幕信息定义 - 5%以上股份股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[6] - 重大诉讼、仲裁金额超1000万且占比1%以上属内幕信息[6] - 内幕信息是未公开且影响股价的公司经营、财务信息[6] 管理职责 - 董事会负责内幕信息知情人登记管理，董事会秘书组织实施[2] - 审计委员会监督制度实施[4] - 董事会办公室是日常工作部门[4] 知情人范围 - 内幕信息知情人包括董高、5%以上股份股东相关人员等[8] 信息流转与保密 - 控制知情人范围，做好文件保管和保密[10] - 筹划重大事项前做好保密预案并签协议[25] 档案管理 - 填写《公司内幕信息知情人档案》并配合登记备案[11] - 档案至少保存10年[22] - 特定事项向交易所和部门报备档案[14] - 分阶段送达档案，不晚于信息公开披露时间[18] 违规处理 - 2个工作日内报送违规情况及处理结果至证监局[21] - 自查和处罚违规行为并备案[25] - 视情节处分责任人、移送线索并配合调查[26] - 保留对违规方追责权[26] 其他规定 - 公告定期报告前不得泄露报告及数据[23] - 证券异常波动或媒体报道及时函询并披露澄清[13] - 内幕信息发生知情人告知董事会秘书[17] - 董事会秘书核实档案后报送交易所[17] - 重大事项制作备忘录并签名确认[20] - 制度按法规执行，董事会修订解释，股东会审议批准[28][29] - 制度主体为苏州光格科技股份有限公司，时间为2025年8月[30]

信息披露义务人 - 信息披露义务人包括持股5%以上的股东等[5] 信息披露原则 - 公司信息披露应真实、准确、完整、及时、公平[6] 沟通限制 - 公司与投资者沟通不得透露未公开重大信息[7] 豁免情况 - 出现特定情况公司可申请信息披露豁免[9] 责任人 - 公司董事长为信息披露第一责任人[12] 披露形式 - 公司披露信息以董事会公告形式发布[13] 董事会秘书职责 - 董事会秘书负责传达法规、协调披露等工作[15] 披露信息类型 - 公司披露信息包括定期报告和临时报告[17] 定期报告要求 - 公司按规定时间和要求编制并公告定期报告[17] 临时报告内容 - 公司临时报告包括股东会、董事会决议等公告[18] 重大事项披露标准 - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额超1000万元且占比1%以上需披露[20] - 交易涉及资产总额占比10%以上需及时披露[21] - 交易成交金额占公司市值10%以上需及时披露[21] - 与关联自然人发生30万元以上交易（除担保）需披露[22] - 与关联法人交易金额占比0.1%以上且超300万元需披露[22] - 交易产生利润占比10％以上且超100万元需及时披露[21] 股东信息披露 - 持股5%以上股东、实际控制人持股或控制情况变化需披露[20][30] - 任一股东所持5%以上股份被质押、冻结等需披露[20][30] 定期报告流程 - 定期报告经审计委员会、董事会审议后报上交所审核披露[27] 部门沟通 - 各部门、子公司每季度末与董事会办公室沟通重大事项[29] 股东义务 - 持股5%以上股东、实际控制人保证信息披露公平，有重大信息及时通知公司[31] 子公司管理 - 子公司指定信息披露联络人，负责人负直接责任[33] 披露媒体 - 公司信息披露指定刊载报纸和网站为中国证监会指定，公司网站不早于指定媒体[36] 会议记录 - 董事会秘书做好股东会、董事会会议记录，涉及信息披露会议专人记录签字[38] 保密制度 - 公司实行严格信息披露保密制度，内幕信息知情人负有保密义务[42] 异常处理 - 未公开重大信息泄漏等情况公司应及时采取措施并公告[43] 会议保密 - 公司及子公司召开涉及保密信息会议选保密场所，结束后专人回收文件[43] 违规追责 - 信息披露责任人失职致违规视情节轻重追究责任[45] 违规处分 - 违规情节轻微者给予批评、警告处分，严重者降薪等并要求赔偿[45] 制度解释与生效 - 本制度由公司董事会负责解释，自审议通过之日起生效实施[47]

公司基本信息 - 公司于2023年07月24日在上海证券交易所科创板上市[7] - 公司注册资本为人民币6,600万元[9] - 公司股份总数为6,600万股，均为人民币普通股[21] 股权结构 - 姜明武认购股份1349.2554万股，占总股本比例27.25769%[20] - 郑树生认购股份547.6623万股，占总股本比例11.06389%[20] - 尹瑞城认购股份379.7079万股，占总股本比例7.67087%[20] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[22] - 公司收购本公司股份用于员工持股计划等情形，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或注销[27] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[31] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3.00%以上股份的股东可要求查阅会计账簿、会计凭证[38] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求审计委员会或董事会诉讼[41] - 股东对股东会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[38] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[53] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案[62] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[79,80] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[107] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[123] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[121] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，独立董事应过半数且由会计专业的独立董事担任召集人[137] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议需经成员过半数通过[137] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[137] 高管相关 - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任[141][144] - 董事任期为3年，可连选连任[96] - 兼任公司高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[96] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露中期报告[154] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[154] - 公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年可供分配利润的10%[158] 其他规定 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[169] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[180] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[187]

苏州光格科技股份有限公司 对外担保管理制度 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保；所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对 控股子公司担保在内的公司对外担保总额和控股子公司对外担保总额之和。担保 形式包括保证、抵押、质押或其他担保方式。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： 苏州光格科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为适应公司规范运作，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）、《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 以及其他的有关法律、法规规定，制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司批准、授权，任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。未经公司董事会或股东会批准，控股子公司不得对外提供担保，不得相 互提供担保。 （1）符合《公司法》、 ...