上海之江生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 上海之江生物科技股份有限公司 第五条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 第六条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市规则》、本管理制度的规定，对公司募集资金的管理和使用履行持 续督导职责。 第七条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用 本制度。 第八条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海之江生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《 ...

上海之江生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性 文件以及《上海之江生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中所称"信息"系指所有可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的信息或者对投资决策有较大影响的信息；"披露"系指在规 定的时间内，通过规定的媒体、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布信 息，并送达证券监管部门和上海证券交易所备案。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指：是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等 自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中 ...

上海之江生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 上海之江生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制与管理力度，规范公司对外投资行为，建立完善的对外投资决策 程序，确保对外投资决策的科学性、规范性、透明性，保障公司和全体股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和《上海之江生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定 可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全 资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行 股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 公司的对外投资应遵循以下原则： （一）必须遵守国家相关法律、法规的规定，符合国家的产业政策； （二）必须符合公司发展战略和规划要求，被投资公司的主营业务 ...

上海之江生物科技股份有限公司 内部审计工作制度 上海之江生物科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投 资者合法权益，促使公司持续健康发展，根据《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》等有关法律、法规、规范 性文件及《上海之江生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于上海之江生物科技股份有限公司及控股子公司（以下 简称"公司"及"子公司"）。 第二章 内部审计机构设置 第四条 公司董事会审计委员会是公司内部审计工作管理机构，对内部审计 工作进行部署、指导和监督并负责向董事会报告。董事会秘书办公室负责公司内 部审计日常工作，包括内部审计的组织、执行、分析和报告等。 第五条 内部内审部（以下简称：内审部）是本公司实施经济监督的职能部 门。内审部在董事会和审计专业委员会的领导 ...

上海之江生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 上海之江生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易，保证公司与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，维护公司投资者 特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、部门规章、规范性文件以及《上海之江生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益， 不得以任何方式隐瞒关联关系，并应当依照有关规定严格履行决策程序和信息披 露义务。 第二章 关联人和关联交易 第三条 具有以下情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： （一）直接或间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； ...

上海之江生物科技股份有限公司 利润分配管理制度 上海之江生物科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度， 保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海之江生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，自主决策公司利润分配事项， 制订明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善 董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 第三条 公司制订利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。公司应当通过多种渠道(包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等) 充分听取中小股东的意见，做好现金分红事项的信息披露。 第二章 利润分配顺序 第四条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制订持续、 稳定的利润分配政策。 ...

上海之江生物科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第三条 本细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，应明确告知与会股东实行累积投票方式。会议主持人或其指定人员负责 对公司累积投票制实施细则进行解释说明，以保证股东正确投票。 第五条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事。如是职工代表担任的 非独立董事，则由公司职工代表大会民主选举产生或更换，不适用于本细则的相 关规定。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司董事候选人提名应符合《公司法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的要求，以及《公司 章程》《董事会提名委员会工作细则》《独立董事工作制度》等文件的规定。 上海之江生物科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，维护中小股东对公司重大事项的决策参与权，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板上升公司自律监管指引 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 上海之江生物科技股份有限公司 股东会议事规则 上海之江生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月 内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 ...

上海之江生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海之江生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，促进注册会计师行业公平竞争， 推动提升审计质量，维护利益相关方和会计师事务所的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 法律法规及《上海之江生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘其 他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会 ...

上海之江生物科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金管理制度 上海之江生物科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防止上海之江生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股 东、实际控制人及关联方占用上市公司资金，维护公司全体股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规、规范性文件和《上海之江生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付的 工资、福利、保险、广告等费用和其他支付，代控股股东、实际控制人及其他关 联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控 ...