资金计划 - 拟用不超45000万元闲置资金现金管理，含25000万元募集资金、20000万元自有资金[3][8] - 公司发行可转债面值66700万元，实际募资净额65712.8万元[6] 管理细则 - 现金管理期限12个月，额度可循环使用[8] - 募集资金选低风险产品，单项期限不超12个月，不得质押担保[3][10] - 自有资金购金融机构投资产品[3][11] 收益安排 - 闲置募集资金收益归公司，到期归专户；自有资金收益补充运营资金[13][14] 决策实施 - 董事会授权经理层决策并签文件，财务部实施[15] 风险应对 - 投资受市场波动影响[4][5][18] - 公司采取多项风控措施[19] - 现金管理不影响日常经营，可提高资金效率[20]

新策略 - 公司拟开展外汇金融衍生品交易业务，降低成本、规避风险[2][5] - 交易币种为美元、欧元，金额不超3亿，额度12个月循环用[2][6][11] - 交易品种含即期、远期等，基础资产含利率、汇率等[7] - 交易对手为国有及股份制银行，用自有资金[8][9] - 2025年8月7日董事会通过议案，无需股东会审议[2][10][11][18] 风险与措施 - 业务存在市场、流动性等风险[12] - 公司采取明确原则、制度建设等风控措施[13][14] 影响与认可 - 交易利于降风险、提效率、保权益[15] - 保荐人对业务无异议[18]

股东会信息 - 2025年第三次临时股东会8月25日14点30分在公司会议室召开[3] - 股权登记日为2025年8月18日[11] 投票信息 - 网络投票2025年8月25日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] 议案内容 - 本次股东会审议公司拟注册发行2亿元超短期融资券的议案[5] 登记与委托 - 现场登记8月25日14:00 - 14:20在公司会议室，异地股东8月22日16时前送达[14][15] - 授权委托书至少提前2个工作日提交到公司证券部[15] 联系信息 - 会议联系地址在贵州省贵阳市相关产业园，联系人徐艺峰，电话、传真有提供[16][17]

会议相关 - 公司第五届董事会第29次会议于2025年8月7日举行[2] - 董事会同意于2025年8月25日召开2025年第三次临时股东会，股权登记日为2025年8月18日[8] 融资与资金管理 - 公司拟申请注册发行不超2亿元超短期融资券[3] - 公司拟使用不超4.5亿元暂时闲置资金进行现金管理[5] 业务与制度 - 公司拟定信用类债券信息披露事务管理制度[5] - 公司及控股子公司拟开展金融衍生品交易业务[6]

股东减持计划 - 股东张华及其一致行动人张跃拟通过集中竞价方式合计减持不超过1,201,920股公司股份 占总股本比例不超过0.63% [2] - 股东王华东拟通过集中竞价方式减持不超过87,000股公司股份 占总股本比例不超过0.05% [2] - 减持原因为股东自身资金需求 减持期间均为2025年9月1日至2025年11月30日 [2]

股东减持计划 - 股东张华及其一致行动人张跃拟通过集中竞价方式合计减持不超过1,201,920股 占公司总股本比例不超过0.63% [1] - 股东王华东拟通过集中竞价方式减持不超过87,000股 占公司总股本比例不超过0.05% [1] - 张华当前持股6,357,790股（占比3.31%）包含首次公开发行前取得1,000,000股、股权激励取得422,400股、定向增发取得3,468,208股及公积金转增股本取得1,467,182股 [1] - 张跃持股150,450股（占比0.08%）包含股权激励取得115,731股及公积金转增股本取得34,719股 [1] - 王华东持股349,830股（占比0.18%）包含首次公开发行前取得230,000股、股权激励取得39,100股及公积金转增股本取得80,730股 [2] 公司股权结构 - 控股股东为山东怀谷企业管理有限公司 实际控制人为张华 [2] - 控股股东山东怀谷于2025年6月24日减持3,838,114股 减持价格区间30.15元/股 减持总金额115,719,137.10元 [2] 首次公开发行情况 - 2021年7月5日在上海证券交易所科创板上市 发行数量3,500万股 发行价格11.48元/股 [2] - 募集资金总额40,180万元 扣除发行费用后净额34,864.06万元 [3] - 实际募集资金净额较原计划少35,135.94万元 原计划募集70,000万元用于航空发动机、燃气轮机用特种合金环轧锻件精密制造产业园建设项目及补充流动资金 [3] - 发行费用总额5,315.94万元 其中保荐承销费用2,830.19万元 [4] 再融资活动 - 2022年度向特定对象发行股票 发行数量不超过3,468,208股 发行价格43.25元/股 [4] - 定向增发募集资金总额149,999,996元 扣除发行费用3,511,601.19元后净额146,488,394.81元 [4] - 2024年向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金总额667,000,000元 扣除发行费用9,872,028.30元后净额657,127,971.70元 [5] - 三次募集资金累计总额达12.19亿元 [6]

核心观点 - 航宇科技控股股东张华及其一致行动人张跃、高管王华东因个人资金需求计划减持公司股份 合计减持不超过1,201,920股 占总股本比例0.63% 减持方式为集中竞价 减持期间为2025年9月1日至11月30日 [1][2][3][4] 减持主体基本情况 - 张华直接持股6,357,790股 占总股本3.31% 其中IPO前取得1,000,000股 非公开发行取得3,468,208股 股权激励取得422,400股 公积金转增股本取得1,467,182股 身份为实控人、董事及高管 [1][2] - 张跃为张华一致行动人 持股150,450股 占比0.08% 其中股权激励取得115,731股 公积金转增股本取得34,719股 非董监高身份 [1][2] - 王华东持股349,830股 占比0.18% 其中IPO前取得230,000股 股权激励取得39,100股 公积金转增股本取得80,730股 身份为高管 [2][3] - 张华一致行动人包括山东怀谷(持股38,427,948股 占比20.02%)、张诗扬(持股1,595,100股 占比0.83%)及张跃 合计控制股份46,531,288股 占比24.24% [3] 减持计划具体内容 - 张华计划减持不超过1,051,470股 占比0.55% 来源为非公开发行股份 减持期间2025年9月1日至11月30日 [3] - 张跃计划减持不超过150,450股 占比0.08% 来源为股权激励及公积金转增股份 减持期间与张华一致 [3] - 王华东计划减持不超过87,000股 占比0.05% 来源为IPO前、股权激励及公积金转增股份 减持期间与其他股东同步 [3] - 所有减持均通过集中竞价方式 原因为个人资金需求 [3][4] 股东承诺与合规性 - 张华作为实控人承诺锁定期满后4年内每年减持不超过上市时持股的25% 减持价格不低于发行价 若公司触及重大违法退市标准则不再减持 [4][5][6] - 本次减持计划与既有承诺一致 不属于未盈利公司减持首发股份情形 [5][6] - 减持后张华仍为公司控股股东 控制权不会变更 [6][7]

股东减持计划 - 股东张华及其一致行动人张跃拟减持不超过120.19万股股份，占总股本比例不超过0.63% [1] - 股东王华东拟减持不超过8.7万股股份，占总股本比例不超过0.05% [1] - 减持方式均为集中竞价交易，原因为股东自身资金需求 [1]

股东持股结构 - 张华持有公司股份约636万股（占总股本3.31%），其中100万股为首次公开发行前取得，约42万股为股权激励所得（无限售），约347万股为定向增发所得（已解禁），约147万股为公积金转增股本（无限售）[2] - 张跃（张华一致行动人）持有约15万股（占总股本0.08%），其中约12万股为股权激励所得，约3.47万股为公积金转增股本（均为无限售）[2] - 王华东持有约34.98万股（占总股本0.18%），其中23万股为首次公开发行前取得，约3.91万股为股权激励所得（含8580股有限售及3.05万股无限售），约8.07万股为公积金转增股本（含2574股有限售及7.82万股无限售）[2] 股东减持计划 - 张华及一致行动人张跃拟通过集中竞价减持不超过约120.19万股（占总股本比例不超过0.63%），原因为自身资金需求[3] - 王华东拟通过集中竞价减持不超过约8.7万股（占总股本比例不超过0.05%），原因为自身资金需求[3] 公司业务构成 - 2024年1至12月营业收入构成中，锻造行业占比93.11%，其他业务占比6.55%，其他占比0.34%[3]

股东持股 - 张华持股6357790股，占总股本3.31%[3][15] - 张跃持股150450股，占总股本0.08%[3][16] - 王华东持股349830股，占总股本0.18%[3] 减持计划 - 张华及其一致行动人张跃拟合计减持不超1201920股，不超总股本0.63%[4][16] - 王华东拟减持不超87000股，不超总股本0.05%[5][11] - 山东怀谷曾于2025年6月24 - 25日减持3838114股，占比2%[9] 股份来源与限制 - 张华1000000股为首发前取得[15] - 张华承诺首发前股份锁定期满后4年内每年转让不超上市时所持总数25%[13] - 减持后张华仍为控股股东，控制权不变[16]