独立董事履职情况 - 2024 年独立董事应出席董事会会议 5 次，亲自出席 5 次[5] - 2024 年独立董事出席 2 次股东大会[5] - 2024 年独立董事审计委员会会议应出席 6 次，实际出席 6 次[6] - 2024 年独立董事提名、薪酬与考核委员会会议应出席 2 次，实际出席 2 次[6] - 2024 年召开一次独立董事专门会议，对重大事项前置讨论[7] - 独立董事全年现场工作时间 15 天，高管积极配合[9] 公司运营情况 - 公司预计关联交易属正常业务，决策程序合规，金额占比低[10] - 公司及相关方未变更或豁免承诺，严格遵守承诺[10] - 公司未发生被收购情况[10] - 公司财务信息真实完整准确[10] 人事变动与决策 - 公司独立董事张强辞职，补选江骥为独立董事[12] - 公司续聘天健会计师事务所为 2024 年度审计机构[12] - 公司董事和高级管理人员 2024 年度薪酬方案经审议通过[13] 未来展望 - 2025 年独立董事将继续履职助力公司战略目标实现[15]

独立董事履职 - 独立董事任期为2024年1月1日至5月29日[2] - 应出席董事会会议2次，亲自出席2次[5] - 2024年出席1次股东大会[5] - 审计委员会召开会议6次，战略委员会2次，提名等委员会2次[6][7] - 4月制定《独立董事专门会议工作制度》，召开1次会议[7] - 现场工作时间7天[9] - 4月张强辞去，补选江骥为独立董事[12][13] 公司情况 - 2024年预计关联交易正常合规，金额占比低[10] - 公司及相关方无变更或豁免承诺情形[10] - 未发生被收购情况[10] - 财务信息真实准确[10] - 未发生聘用、解聘审计业务会计师事务所事项[12] - 未发生聘任或解聘财务负责人事项[12] - 不存在非会计准则变更原因的会计政策等变更[12] 其他 - 2024年度董事、高管薪酬方案审议通过，程序合法[14] - 独立董事希望公司未来稳健经营，创新药物研发顺利[15]

独立董事履职 - 独立董事杨国杰2024年应出席董事会会议5次，均亲自出席[5] - 2024年公司股东大会2次，杨国杰均亲自出席[5] - 2024年审计委员会会议召开6次，杨国杰应出席6次，实际出席6次[6] - 2024年召开独立董事专门会议，对重大事项前置讨论并提交董事会[7] - 杨国杰牵头与内部审计部及会计师事务所就财务等沟通[8] - 杨国杰现场出席股东大会、业绩说明会与中小股东互动[8] - 杨国杰全年现场工作时间15天，高管积极配合履职[9] 公司业务与合规 - 公司预计关联交易正常，遵循市场化原则，金额占比低[10] - 公司及相关方未变更或豁免承诺，遵守各项承诺[10] - 公司未被收购[10] - 公司财务报告等信息真实准确完整[10] 审计与财务 - 公司采用单一选聘方式确定2024年度审计机构为天健会计师事务所[11] - 公司续聘天健会计师事务所为2024年度财务报告及内控审计机构[12] - 公司未新聘或解聘财务负责人[12] - 公司无会计准则变更以外会计政策变更或重大差错更正[12] 人事变动与薪酬 - 公司补选江骥为第二届董事会独立董事[14] - 公司2024年度董事和高管薪酬方案经股东大会审议通过[14]

首药控股（北京）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立 董事，本人在 2024 年任期内（指 2024 年 5 月 29 日至 12 月 31 日，下同）的工 作中，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、部门规章、规范性文件以 及《公司章程》、公司《独立董事制度》的规定，以促进公司规范运作、切实维 护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司董事会、股东大会 等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地 履行职责。现将 2024 年任期内本人履行职责的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景以及兼职情况 本人江骥，1954 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，医学博士学 历，研究员。1973 年 9 月至 1977 年 3 月就读于苏州医学院。1980 年 9 月至 1982 年 12 月就读于北京协和医学院， ...

募集资金情况 - 2022年3月18日收到募集资金139,352.97万元，净额137,883.89万元[11] - 2024年募集资金总额137883.89万元，年度投入17769.25万元，累计投入99931.85万元[27] - 2024年4月29日公告募集资金到账金额为94,039.86万元[30][31] 项目投入与结余 - 截至2024年初累计项目投入82,162.61万元，利息收入净额2,597.16万元[15] - 2024年项目投入17,769.25万元，利息收入净额1,090.27万元[15] - 截至2024年末累计项目投入99,931.85万元，利息收入净额3,687.43万元[15] - 应结余募集资金41,639.46万元，实际结余0.50万元，差异41,638.96万元[15] - 截至2024年12月31日，3个募集资金专户合计余额5,044.15元[18] 项目调整 - 2024年4月26日调整首次公开发行股票部分募集资金投资项目[21] - 终止建设基地项目，将24,039.86万元用于新药研发项目[21] - 2024年5月29日股东大会通过调整部分募集资金投向新药研发项目[22] 研发投入 - 截至2024年11月末，SY - 1530临床试验累计投入1551.87万元，拟调整1419.35万元[23] - 首药控股创新药研项目调整后投资总额93023.79万元，投入进度59.10%[27] - 新药研发与产业化基地项目投入进度100.00%[27] - 补充流动资金项目投入进度100.21%[27] - 创新研发项目累计投入93,023.79万元，本年度投入7,769.25万元[31] 资金使用 - 2022年4月14日置换预先投入募投项目自筹资金11714.02万元[28] - 2022 - 2024年多次调整闲置募集资金现金管理额度[29] - 截至2024年12月31日，未赎回投资产品金额41638.96万元[29] - 截至2024年12月31日，补充流动资金项目实际投入超承诺92.06万元[30]

募集资金情况 - 2022年获准发行3718万股，每股39.9元，募集资金总额14.83482亿元[1] - 扣除发行费用后，募集资金余额13.7883892621亿元[1][3] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金9.9931854209亿元，2024年投入1.7769245249亿元[2] - 截至2024年12月31日，募集资金账户余额5044.15元[2][3][6] 资金使用方向 - 累计使用资金中，首药控股创新药研发项目5.4979693618亿元，新药研发与产业化基地1976.212万元，补充流动资金4.2975948591亿元[3] 资金置换与管理 - 2022年使用1.171402亿元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[8] - 2022 - 2024年分别同意使用不超8亿、6亿、4亿元闲置募集资金进行现金管理[10][11][12] - 截至2024年12月31日，闲置资金现金管理余额为416,389,600.00元[13] 具体投资项目 - 华夏银行、招商银行等多笔存款及存单投资，涉及金额不等[13][14][15] 资金使用情况说明 - 截至2024年12月31日，不存在使用超募资金永久补充流动资金等多种情况[18][19][20][21] 资金用途变更 - 变更用途的募集资金总额为2.30亿元，占比16.70%[33] - 2024年4月26日将基地项目2.40亿元募集资金变更投向新药研发项目[22] - 拟将SY - 1530尚未使用的1419.35万元募集资金调整至早期探索性研究项目[24] 项目投资进度 - 首药控股创新药研发项目调整后投资9.30亿元，累计投入5.50亿元，投入进度59.10%[33] - 首药控股新药研发与产业化基地项目调整后投资1976.21万元，累计投入1976.21万元，投入进度100.00%[33] - 补充流动资金调整后投资4.29亿元，累计投入4.30亿元，投入进度100.21%[33] 审计与保荐意见 - 天健会计师事务所认为公司2024年度专项报告如实反映募集资金存放与使用情况[27] - 保荐机构中信建投证券对公司2024年度募集资金存放与实际使用情况无异议[28] 创新药研发项目数据 - 首药控股创新药研发项目变更后拟投入93,023.79万元，期末计划累计投资93,023.79万元[36] - 本年度实际投入17,769.25万元，实际累计投入54,979.69万元，投资进度59.10%[36] - 2024年4月29日公告金额含现金管理收益和利息为94,039.86万元[36]

资金管理 - 2025年4月24日公司审议通过用不超5亿闲置募集资金现金管理议案[2] - 资金使用期限至下一年度董事会召开之日[2] 账户管理 - 公司开立两个募集资金现金管理专用结算账户[3] - 到期无购买计划时注销专用结算账户[4] - 专用结算账户用于购买现金管理产品结算[4]

内部控制情况 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额、营收占比均为100%[7][8] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[16][18] 缺陷定量标准 - 财务报告内控资产总额缺陷分重大、重要、一般标准[13][14] - 非财务报告内控资产损失额度分重大、重要、一般标准[15] 其他 - 涉及上一年度内部控制缺陷整改情况说明[20] - 公司董事长为李文军，日期为2025年4月24日[21]

报告发布 - 公司于2025年4月28日发布《2024年年度报告》及《2025年第一季度报告》[2] 提问安排 - 提问预征集时间为4月28日至5月7日16:00[2] - 投资者可通过上证路演中心网站或公司邮箱预先提问[2] 业绩说明会 - 召开时间为2025年5月8日15:00 - 17:00[3] - 召开方式为网络文字互动[3] - 参加人员包括董事长、总经理等[6] 联系方式 - 联系部门为董事会办公室[7] - 联系电话为010 - 88857906[7] - 电子邮箱为shouyaoholding@163.com[7] 会后查看 - 会后投资者可通过上证路演中心网站查看说明会情况及内容[7]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕7633 号 首药控股（北京）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了首药控股（北京）股份有限公司（以下简称首药控股 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的首药控股公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供首药控股公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为首药控股公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解首药控股公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往 ...