独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业人士任主任委员[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任主任委员[3] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 特定股东单位任职人员及其亲属不得担任独立董事[5] - 近36个月内受证监会行政处罚等不得担任[7] - 近36个月内受交易所公开谴责等不得担任[7] - 已在三家境内上市公司任独董原则上不得再被提名[9] - 在公司连续任职独董满六年，36个月内不得再被提名[9] 独立董事提名与选举 - 董事会、持股1%以上股东可提独董候选人[10] - 独董连续任职不超六年[13] - 股东会选任后，公司30日内向交易所报送文件并更新资料[13] - 选举两名以上独董实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[13] 独立董事履职与管理 - 提前解除独董职务，公司及时披露理由依据[13] - 独董不符条件应辞职，否则董事会解除职务[14] - 独董连续两次未参会，董事会30日内提请股东会解除[14] - 独董比例不符或缺会计专业人士，公司60日内补选[14] - 独董行使特别职权需过半数同意，公司及时披露[16] - 独董对重大事项出具意见应含多内容并签字，与公告同披露[19] - 特定情形下独董应向交易所报告[21] - 独董每年现场工作不少于15日[24] - 独董工作记录等资料保存至少十年[25] - 董事会专门委员会会议，公司提前三日提供资料[28] - 董事会及专门委员会会议资料保存至少十年[28] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响股东[34] - 中小股东指持股未达5%且非董高人员股东[34] 信息披露与津贴赔偿 - 独董履职信息公司应及时披露，否则独董可申请或报告[27] - 公司给独董津贴，标准董事会制订股东会审议年报披露[29] - 独董擅自离职造成损失应赔偿[31] 制度生效与修订 - 本制度经股东会审议通过生效实施，修订亦需股东会通过[34]

担保审议披露规定 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须股东会审议并披露[5] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须股东会审议并披露[5] - 为资产负债率超70%的对象担保须股东会审议并披露[5] - 一年内向他人担保金额超最近一期经审计总资产30%须股东会审议且三分之二以上表决权通过[5] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须股东会审议并披露[5] 其他规定 - 被担保人债务到期15个交易日未偿债公司应披露[7] - 为全资子公司或控股子公司按权益比例担保可豁免部分规定[6] - 董事会审议关联担保关联董事回避，非关联董事不足3人提交股东会[5] - 股东会审议为股东等关联人担保相关股东不参与表决，半数以上通过[6] 事务管理 - 公司对外担保事务由财务部负责[8] - 担保合同变动责任人通报相关部门[14] - 担保债务展期重新履行审批和披露义务[14] 责任追究 - 全体董事审核担保事项并对违规损失担责[16] - 未按程序签合同或怠履职造成损失追究责任人员责任[16] - 公司及相关人员违规由监管机构责令整改处罚[17] 办法生效及解释 - 办法经股东会审议通过生效，修订也需股东会通过[19] - 办法未尽依相关法律和章程规定执行[19] - 办法与后续法律抵触依新规定修订[19] - 办法术语含义规定[19] - 办法由公司董事会负责解释[19]

投资者关系管理原则 - 合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[2] 工作对象与沟通内容 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[5] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[5] 沟通方式 - 公告、股东会、网站等多种形式[5][6] 信息披露与会议要求 - 按规定及时、公平履行信息披露义务[9] - 特定情形应召开投资者说明会并提前公告[7][8] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[9] 投资者沟通保障 - 设立投资者联系电话并保证线路畅通[9] - 通过多种渠道与投资者交流并处理相关信息[10][11] - 积极支持配合投资者行使股东权利及处理纠纷[11] 管理职责 - 董事会秘书负责组织和协调工作[13] - 董事会办公室为专职部门[13] 调研与参观规定 - 避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研等[14] - 特定对象参观需提前与董事会秘书沟通预约[15] - 研发、生产现场参观至少指派两人陪同[15] 信息保密与管理 - 不得在活动中透露未公开重大信息等[15] - 建立接受调研的事后核实程序和应对措施[16] - 建立健全投资者关系管理档案[16] - 严格审查非正式公告传达的信息[17] 办法生效 - 经董事会审议批准后生效[19]

任职资格 - 受证监会处罚等期限未届满等人士不得担任董秘[4] - 近3年受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任董秘[4] 解聘与代行 - 董秘出现特定情形公司应1个月内解聘[4] - 董秘空缺超3个月法定代表人代行6个月内完成聘任[5] 聘任与职责 - 聘任董秘后向交易所提交资料[6] - 董秘负责信息披露等事务[7] - 董秘为重大决策提供咨询建议[8] - 董秘保存管理公司资料[8] 履职与责任 - 董事会违规董秘应提醒并记录提交董事[9] - 董秘对公司负诚信勤勉义务承担法律责任[11] - 董秘违规收入归公司[13] - 董秘离任整理移交档案[14] - 聘任董秘签保密协议离任后持续保密[14] 支持与生效 - 公司内部应支持配合董秘履职[16] - 细则经董事会审议通过生效修订亦需审议[16] - 细则由董事会解释修改[16] 违规赔偿 - 董秘违规造成损失应赔偿[12] - 董秘任职特定情形董事会终止聘任并要求赔偿[12]

审计委员会组成与选举 - 由3名董事会成员组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 审计委员会职责 - 披露财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会审议[8] - 至少每年向董事会提交外部审计机构履职评估报告[11] - 监督指导内部审计机构半年检查重大事件和大额资金往来[12] - 督促整改内控重大缺陷并内部追责[13] 审计委员会工作汇报与监督 - 内部审计部门向其报告，重大问题立即直报[12] - 对董事会负责，提案提交审议[14] 临时股东会相关 - 董事会10日内反馈是否同意召开提议[16] - 同意后5日内发通知，提议后2个月内召开[16] 诉讼相关 - 接受股东请求可诉讼，30日未诉股东可自行诉讼[18] 会议相关 - 每季度至少召开一次，两名以上成员提议可开临时会[20] - 会议前三天书面通知，紧急时口头通知[20] - 三分之二以上成员出席方可举行[20] - 向董事会提意见须全体委员过半数通过[21] 资料保存与细则生效 - 会议资料保存至少10年[22] - 细则经董事会审议通过生效及修订[24]

股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[3] - 董事和高管新增无限售股当年可转让25%，新增限售股计入次年基数[4] - 董事和高管上市交易之日起1年内所持股票不得转让[2] 股份变动披露 - 董事和高管计划转让股份，首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[6] - 董事和高管股份变动应自事实发生之日起2个交易日内向公司报告并公告[7] 违规处理 - 董事和高管违规买卖股票所得收益归公司，董事会应收回并披露[8] 信息申报 - 董事和高管应在特定时点或期间内2个交易日内委托公司申报个人身份信息[8] 检查与参照 - 董事会秘书每季度检查董事和高管买卖股票披露情况，发现违法违规及时报告[9] - 持股5%以上股东买卖股票参照短线交易规定执行[9] 买卖时间限制 - 董事和高管在公司年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[1]

| | | 首药控股（北京）股份有限公司 章程 首药控股（北京）股份有限公司 章程 二〇二五年八月 第三条 公司于 2022 年 1 月 28 日经中国证券监督管理委员会（以下称"中国 证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 3,718.00 万股并于 2022 年 3 月 23 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：首药控股（北京）股份有限公司 英文全称：Shouyao Holdings (Beijing) Co., Ltd. 公司性质：股份有限公司 第五条 公司住所：北京市北京经济技术开发区荣华中路 10 号 1 幢 19 层 1 单元 2202-2 号，邮政编码：100176。 第一章 总则 第一条 为维护首药控股（北京）股份有限公司（以下称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）《上 市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、 部门规章和其他有关规定，制定本章程。 第六条 公司注册资本为人民币 14,871. ...

首药控股（北京）股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 首药控股（北京）股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为完善首药控股（北京）股份有限公司（以下称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下称"《1 号自律监管指引》"）等法律法规、规范性文件、上海证 券交易所业务规则及《首药控股（北京）股份有限公司章程》（以下称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入200万元 同比下降47.37% [1] - 归属于上市公司股东的净利润-1.04亿元 上年同期为-1.03亿元 [1] 研发投入 - 研发投入占营业收入比例5,408.49% 同比增加2590.03个百分点 [1]

首药控股8月13日交易数据 - 公司收盘价55.94元，涨停收盘，全天换手率10.63%，振幅21.42%，成交额3.58亿元 [2] - 因日收盘价涨幅达15%登上科创板龙虎榜 [2] - 主力资金净流入4579.29万元 [3] 龙虎榜买卖明细 - 前五大买卖营业部合计成交1.41亿元，其中买入8997.46万元，卖出5127.84万元，净买入3869.62万元 [2] - 买入端：沪股通专用席位买入3185.05万元（第一大买入），中信证券杭州凤起路营业部买入2199.56万元，开源证券西安西大街营业部买入1684.07万元，华鑫证券上海宛平南路营业部买入974.47万元，机构专用席位买入954.31万元 [2][3] - 卖出端：兴业证券上海古北路营业部卖出2041.59万元（第一大卖出），开源证券北京分公司卖出839.05万元，沪股通专用席位卖出808.68万元，两家机构专用席位分别卖出727.22万元和711.31万元 [2][3] 机构与沪股通动向 - 机构专用席位合计净卖出484.22万元（买入954.31万元，卖出1438.53万元） [2] - 沪股通专用席位净买入2376.37万元（买入3185.05万元，卖出808.68万元） [2]