会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[4] - 八种情形下董事会应召开临时会议[6] - 董事长应在接到临时会议提议后十日内召集主持[7] - 定期会议提前十日书面通知，临时会议提前两日通知[9] - 定期会议通知发出后变更需提前三日书面通知[11] 会议有效与表决 - 董事会会议须过半数董事出席方有效[12] - 董事会会议表决一人一票，董事长无否决权[19] - 提案决议需全体董事过半数赞成，对外担保有额外要求[21] - 为关联人担保需非关联董事特定条件通过并提交股东会[21] - 部分事项需独立董事过半数同意后提交董事会[21] 特殊情况处理 - 董事回避时，无关联董事相关规定及处理[23] - 提案未通过，一个月内无重大变化不再审议[25] - 董事认为材料有问题可提议延期并明确条件[26] 会议记录与公告 - 非现场会议秘书三日内整理送达，董事三日内签字送交[30] - 董事会需公告应披露决议，董事长督促落实通报情况[33] 档案与规则 - 董事会会议档案由证券部保存超十年[34] - 规则为《公司章程》附件，董事会制定报股东会通过生效[35]

审计委员会组成 - 审计委员会中独立董事应占半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士并担任召集人[6] 内部审计人员配置 - 公司配置专职内部审计人员应不少于三人[6] 会议与报告频率 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计计划和报告等[8] - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[8] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 内部审计部门每季度与审计委员会召开一次会议，每年至少提交一次内部审计报告[23] 计划与报告时间 - 内部审计部门应在会计年度结束前两个月提交次一年度计划，结束后两个月提交年度报告[10] 内部控制评价报告 - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[13] 内部控制审查重点 - 内部控制审查重点包括对外投资、购买和出售资产等事项相关制度[13] 重要事项审计 - 内部审计部门应在重要对外投资事项发生后及时审计[13] - 内部审计部门应在重要购买和出售资产事项发生后及时审计[14] 募集资金审计 - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[16] 重大事件与资金检查 - 董事会审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来进行检查[19] 评估意见与报告 - 审计委员会根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具书面评估意见并向董事会报告[20][23] - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，董事会审议年度报告时对其形成决议[23][24] 会计师事务所审计 - 公司聘请会计师事务所进行年度审计时，至少每两年要求其对内部控制有效性审计一次[24] 非无保留结论处理 - 会计师事务所对内部控制有效性出具非无保留结论鉴证报告，董事会需做专项说明[23][24] 报告披露 - 公司在年度报告披露时，在指定网站披露内部控制自我评价报告和会计师事务所内部控制鉴证报告[25] 激励与考核机制 - 公司建立内部审计部门激励与约束机制，监督考核内部审计人员工作[27] 绩效考核与责任追究 - 公司将内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标，建立责任追究机制[27]

公司架构 - 公司设总经理1名，董事会秘书1名，副总经理4名，财务总监1名[2] 董事限制 - 兼任总经理或其他高级管理人员的董事及职工代表出任的董事，总计不超董事总数的二分之一[2] 投资决策 - 总经理办公会议决策投资总额在每一会计年度内累计不超公司最近一期经审计净资产的10%[7] - 单笔投资项目涉及资产总额不超公司最近一期经审计总资产的3%[7] - 单笔投资项目的金额/成交金额不超公司最近一期经审计净资产的3%[7] 关联交易审批 - 与关联自然人达成低于30万元的关联交易（公司提供担保除外），总经理有权审批[7] - 与关联法人达成低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易（公司提供担保除外），总经理有权审批[7] 合同审批 - 总经理对标的金额1000万元以下的采购类、销售类及其他日常业务合同行使审批权[8] 会议安排 - 总经理办公会议例会每月召开1次[11] 记录保存 - 总经理办公会议记录至少保存10年[12]

股份转让规则 - 董事等特定时点或期间2个交易日内申报个人信息[6] - 每年首交易日按上年末登记股票数25%算本年度可转让法定额度[8] - 任职期每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可全转[9] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[9] 股份限售规定 - 上市交易一年内董事等所持股份不得转让[11] - 离任后6个月内锁定，到期解锁无限售股票[10] - 离职半年内董事等所持股份不得转让[11] 交易禁止时段 - 年报、半年报公告前15日内董事等及其配偶禁买卖[13] - 季报、业绩预告等公告前5日内董事等及其配偶禁买卖[13] 管理与披露 - 董事会秘书管理相关人员身份及持股数据[15] - 定期报告披露董事等买卖股票情况[15] - 董事等持股变动事先通知并报告，2日内申报公告[15] - 公告含上年末持股及变动信息[16] - 违规时董事会披露情况及补救措施[16] - 持股及变动达规定按法规报告披露[16] 其他 - 上交所对买卖股份及衍生品种日常监管[16] - 制度未尽事宜按国家法律规定执行[18] - 制度由董事会负责解释修改[18] - 制度经董事会批准之日起实施[18]

公司基本信息 - 公司于2016年4月6日在上交所上市，首次发行2500万股[7] - 公司注册资本为256,449,650元[7] - 公司设立时发行股份7500万股，全部为普通股[13] - 首次公开发行后股份总数为1亿股，发起人股7500万股，公众股2500万股[13] 股东信息 - 青岛路邦石油化工有限公司持股29,685,000股，比例39.58%[13] - 恒嘉世科国际（香港）有限公司持股27,615,000股，比例36.82%[13] - 青岛路邦投资发展有限公司持股15,240,000股，比例20.32%[13] - 青岛华侨实业股份有限公司持股2,460,000股，比例3.28%[13] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本10%[14] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类别25%，上市一年内及离职半年内不得转让[20] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持3%以上股份股东可查会计账簿等[25] - 股东可在决议作出60日内请求撤销违法违规决议[25] - 连续180日以上单独或合并持1%以上股份股东可请求对违规董事诉讼[27] - 持5%以上股份股东质押股份当日书面报告公司并配合披露[28] 股东会相关 - 审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[35] - 对外担保总额达最近一期经审计净资产50%、总资产30%等情况需股东会审议[35] - 10%以上股份股东可请求召开临时股东会[37] - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[44] - 年度股东会在上一会计年度结束后6个月内举行[36] 投票相关 - 股东会网络投票开始不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束不早于现场会结束当日下午3:00[1] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[1] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[55] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事，设董事长1名[78] - 董事任期3年，可连选连任，独立董事连任不超6年[64] - 兼任高管及职工代表董事总计不超董事总数二分之一[65] 独立董事相关 - 独立董事由董事会及1%以上股东提名，选举两名以上时实行累积投票制[58] - 独立董事任职需5年以上法律、会计或经济等工作经验[73] 利润分配 - 公司现金分红不少于当年可供分配利润10%[100] - 重大投资等支出满足条件时可能不现金分红[100] - 不同发展阶段和资金安排有不同现金分红比例[100] 其他 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并披露[106] - 聘用会计师事务所由股东会决定，聘期一年可续聘[108]

投资者关系管理工作 - 目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[3] - 原则有合规性、真实性、平等性等六项[3] - 主要内容涵盖发展战略、法定信息披露等[5] - 服务对象包括投资者、媒体、证券专业人士等[5] 沟通与管理 - 与投资者沟通方式有公告、股东会、公司网站等[6] - 应确保上证E互动等对外联系渠道畅通并及时反馈信息[6] - 沟通会通过多种方式进行并及时公告变更信息[6] 职责与制度 - 董事会负责制定投资者关系管理工作制度[10] - 主要职责包括信息沟通、分析研究等[10] - 各部门及下属公司应将重大信息报告至董事会秘书[11] 其他规定 - 其他部门及员工有义务协助实施工作[12] - 控股股东等接受调研前应知会董事会秘书，未经授权严禁代表公司发言[12] - 可聘请专业机构协助实施工作[12] - 从事人员需具备多方面素质和技能[12] - 开展工作应遵守相关规定，不得违规[13] - 应定期组织相关人员进行法律法规等知识培训或学习[13] - 应建立投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[14] - 与调研机构及个人沟通应要求其出具资料并签署承诺书[14] - 应就调研形成书面记录，要求调研方发布报告前知会公司[15] - 在上证E互动平台发布信息应谨慎客观，不得不当影响股价[15]

关联交易原则 - 关联交易应遵循“定价公允、审议程序合规、信息披露规范”原则[2] 关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人及其一致行动人等为关联人[7] 审批权限 - 总经理可审批特定金额关联交易[11] - 股东会有权决定大额关联交易等[12] - 董事会有权审议非总经理和股东会审批的关联交易[13] 审议与披露要求 - 日常关联交易首次发生应订立书面协议并按金额提交审议[13] - 可预计当年度日常关联交易总金额，超预计需重新审议披露[14] - 超3年日常关联交易协议每3年重新履行审议和披露义务[14] - “购买或者出售资产”交易超规定需股东会审议[18] - 重大关联交易需独立董事认可后提交董事会讨论[18] - 董事会审议关联交易关联董事回避表决[20] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[21] 披露标准 - 与关联自然人发生30万元（含）以上特定关联交易应及时披露[25] - 与关联法人发生300万元以上且占比0.5%以上特定关联交易应及时披露[25] - 与关联人发生3000万元以上且占比5%以上关联交易需审计或评估并提交股东会审议[25] 制度相关 - 制度术语含义若无特别说明与《公司章程》相同[27] - 制度“以上”含本数，“超过”等不含本数[27] - 制度未尽事宜或冲突时以相关规定为准[27] - 制度经股东会审议通过生效，原制度失效[28] - 制度解释权归公司董事会[28]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内制定与披露[10] - 中期报告应在会计年度前六个月结束之日起二个月内制定与披露[10] - 季度报告应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内制定与披露，第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[10] 业绩预告 - 预计年度经营业绩和财务状况净利润为负值等六种情形之一，应在会计年度结束后1个月内进行预告[14] - 预计半年度业绩出现特定情形之一，应在半年度结束后15日内进行预告[13] - 预计出现特定情形且上一年年度每股收益绝对值低于或等于0.05元、上一半年度每股收益绝对值低于或等于0.03元，可免于披露相应业绩预告[13] - 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后营业收入低于3亿元且利润总额等为负值需关注业绩预告[13] - 实现盈利且净利润与上年同期相比上涨或下降50%以上需进行年度业绩预告[14] 报告审议与审核 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核，成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 公司定期报告需董事、高管签署书面确认意见，审计委员会审核[37] 重大事项披露 - 预计本期业绩或财务状况与已披露业绩快报数据和指标差异幅度达20%以上，或报告期净利润等发生方向性变化，应披露更正公告[18] - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%，或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%需披露[17] - 公司1/3以上经理变动需披露[18] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化需披露[18] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[18] - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上须披露[22] - 重大交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元须披露[22] - 重大交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元须披露[22] - 重大交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元须披露[23] - 重大交易在连续12个月内累计涉及资产总额或成交金额超公司最近一期经审计总资产30%，需提交股东会审议[24] - 日常交易合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且绝对金额超5亿需披露[25] - 日常交易合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且绝对金额超5亿需披露[25] - 公司与关联自然人交易金额30万以上需披露[25] - 公司与关联法人交易金额300万以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[25] - 诉讼、仲裁涉案金额超1000万且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需披露[27] 信息披露管理 - 持有公司5%以上股份的股东等为信息知情人，需配合信息披露[31] - 董事长和总经理领导管理信息披露工作，董事会秘书负直接责任[31] - 临时报告信息知情人应向董事会秘书报告，董事会秘书2个交易日内完成披露[39] - 公司董事会需对制度年度实施情况自我评估并披露[35] - 公司信息披露文件档案保管期限至少10年[49] - 董事会秘书负责公司与多主体信息沟通及多项职责[43][44] - 公司设立投资者专线电话和电子邮箱并安排专人管理[46] - 特定对象参观公司需签署保密承诺书且两人以上陪同[47] - 证券部负责公司信息披露日常事务和股东来访接待[49] 内部制度 - 公司实行内部审计制度配备专职审计人员[56] - 公司财务信息披露前应执行内部控制制度[58] - 公司年度报告财务会计报告需经合规会计师事务所审计[59] 人员责任与保密 - 公司相关人员负有保密义务可要求签署保密协议[60] - 公司董事等应对信息披露承担相应责任[52]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[7] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[8] - 董事会或特定股东可提名独立董事候选人[10] - 独立董事连续任职不得超六年[13] 独立董事履职规定 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，聘中介需全体同意[15] - 每年现场工作不少于15日[23] - 工作记录及资料至少保存10年[24] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] 独立董事辞职补选 - 因特定情形辞职或被解职致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[12] - 辞职致比例不符或缺会计人士，拟辞职者履职至新任产生，60日内补选[14] 独立董事会议相关 - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议股东会解职[19] - 审计委员会事项过半数同意后提交董事会，三分之二以上成员出席方可举行[20][22] - 审计委员会每季度至少开一次会，可开临时会议[21] - 董事会对专门委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[22][23] 其他规定 - 公司健全与中小股东沟通机制，独立董事可核实问题[27] - 及时发董事会通知并提供资料，专门委员会提前三日[28] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[28] - 为独立董事履职提供条件、人员支持[29] - 保证独立董事知情权，定期通报运营情况[29] - 履职涉应披露信息，公司不披露时可申请或报告[30] - 聘请中介等费用公司承担[32] - 可建立责任保险制度[32] - 给予适应津贴，标准经董事会预案、股东会审议并年报披露[32]

投资分类 - 公司投资分为短期和长期投资，短期投资持有不超一年，长期投资一年内不能或不准备随时变现[3] 投资审批 - 子公司未经批准不得自行投资，日常经营所需固定资产投资除外[4] - 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度[9] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况之一，由董事会审议批准[9] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况之一，除董事会审议通过外还需股东会审议批准[11] - 交易仅达第十六条第（三）项或第（六）项标准且公司最近一年每股收益绝对值低于0.05元等情况可申请豁免提交股东会审议[12] - 公司投资设立公司分期缴足出资额，以协议约定全部出资额为标准适用审批规定[14] - 公司“委托理财”等交易以发生额为计算标准并十二个月内累计计算，其他交易按相同原则累计计算[14] - 购买或出售资产涉及的资产总额或成交金额连续十二个月累计超公司最近一期经审计总资产30％，需提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[15] 交易要求 - 交易标的为公司股权致合并报表范围变更，对应公司全部资产总额和营业收入视为相关交易数据[12] - 交易达第十六条标准，交易标的为股权需提供会计师事务所审计报告，为其他非现金资产需提供评估报告[12] 审核阶段 - 对外投资审核管理分项目立项、可行性论证和项目决策三个阶段[17] - 申请立项项目需符合公司发展战略和规划要求，投资估算和财务评价初步结论可行[19] - 项目立项后需编制《可行性研究报告》，公司总经理组织评审并提出投资建议[21] - 投资项目先经总经理办公会议及董事会战略委员会审核，再根据审批权限报董事会或股东会审批[23] 投资处理 - 出现投资项目经营期满、未达预期目标等情况，公司可收回或转让投资[26] 人员管理 - 公司投资组建公司应派出董事、高级管理人员，需具备一定条件并履行相应职责[28] - 派出董事、高级管理人员每年需向公司递交述职报告并接受绩效考核[30] 子公司管理 - 子公司会计核算和财务管理应遵循公司财务会计制度，每月报送财务报表，公司进行审计[32] - 子公司重大信息需及时报告公司，重大事项包括收购出售资产、重大诉讼等[34]