科沃斯机器人股份有限公司 关于使用可转换公司债券部分闲置募 集资金进行现金管理到期赎回的公告 证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2025-034 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 | 受托方 | 产品类型 | 产品名称 | 购买 | 赎回 | 起始日期 | 终止日期 | 期限 | 实际年 化收益 | 实际收 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 银行理财 | | 金额 | 金额 | | | | 率 | 益额 | | 中国银行 | 产品 | 结构性存款 | 10,000 | 10,000 | 2025-2-17 | 2025-5-20 | 92 日 | 1.85% | 46.63 | | | 合计 | | 10,000 | 10,000 | | | | | 46.63 | 三、闲置募集资金现金管理总体情况 公司使用闲置募集资金购买的产品不存在逾期未收回的情况。截至本公告披露 日，公司使用募集资金购买产品的余额为10,000万元。 特此公告。 科沃斯机器人股份有限公司董事会 本公司董 ...

核心观点 - 家务成为现代年轻人的压力源 需要解放双手的解决方案 [9][11] - 扫地机器人能有效缓解家务焦虑 提升生活品质 [11][19] - 618大促期间提供多品牌扫地机团购优惠 [13][15] 产品信息 - 主要推荐品牌包括科沃斯 石头 追觅 [15][17] - 热门型号涵盖科沃斯T80 石头P20 Ultra 追觅S50Pro等 [16][17] - 产品线覆盖高配和高性价比机型 满足不同需求 [16] 促销活动 - 提供专属优惠和配件包 可叠加618平台补贴 [18] - 包含大额国家补贴 价格优势明显 [18] - 官方渠道保障售后服务 [18] 消费场景 - 解决宠物毛发清理难题 [3] - 处理食物残渣等日常清洁问题 [5][6][8] - 帮助维持家居环境整洁 释放个人时间 [19]

市场表现 - 上周中证新华社民族品牌工程指数上涨0.94%至1666.03点，华大基因、以岭药业、石头科技等成分股表现强势，其中华大基因涨幅达17.27%，以岭药业上涨9.81%，石头科技和丸美生物分别上涨7.18%和6.79% [1] - 2025年以来丸美生物累计上涨60.82%，上海家化上涨46.72%，华大基因上涨34.45%，安集科技、信立泰、韦尔股份涨幅均超20% [2] - 上周上证指数上涨0.76%，深证成指上涨0.52%，创业板指上涨1.38%，沪深300指数上涨1.12% [1] 成分股涨幅 - 上周天士力、新宝股份、亿纬锂能、宁德时代、阳光电源、达仁堂、芒果超媒、科沃斯涨幅均超4%，药明康德、东方财富、中际旭创、珀莱雅涨幅超3% [1] - 2025年以来科沃斯和广联达分别上涨19.60%和18.79%，珀莱雅、恒瑞医药涨幅超17%，海大集团、兆易创新、澜起科技涨幅超14% [2] - 天士力、山西汾酒、药明康德2025年以来分别上涨13.20%、12.85%和11.48% [2] 后市展望 - 机构认为市场将重新聚焦国内经济基本面变化，政策面预计积极应对，市场具有中期支撑 [1] - 短期市场或在当前位置保持震荡，板块间或继续保持轮动，需等待新主线出现 [2] - 中期市场处于性价比较高区间，政策发力稳经济、稳市场的确定性较大，上涨弹性取决于政策发力的力度和基本面好转情况 [2] - 方正富邦基金表示若后续经济数据表现平稳，市场情绪有望得到提振，需重点关注出口数据及出口产业链修复的持续性 [3] - 目前政策支撑与流动性宽松仍是市场主基调，叠加险资入市放宽、中长期资金引入等政策，为国内经济基本面和资本市场稳定性提供支撑 [3]

活动概述 - 活动由吴中区上市企业联盟协会和苏州市吴江区上市公司协会联合主办，主题为"走进科沃斯暨品牌公关主题沙龙"，汇聚两地近30家会员企业高管，探讨人工智能时代的品牌建设与公关策略 [1] - 活动旨在助力企业拥抱新质生产力，实现高质量发展，并促进区域经济协同发展 [1][3] 科沃斯公司表现 - 科沃斯作为吴中区区域龙头和机器人产业代表，积极开展大模型、具身智能等科技研发与业务探索，具备较强的发展韧劲与活力 [1] - 公司是全国"服务机器人第一股"，将AI深度运用到研发设计、生产制造、经营管理等各领域各环节，积极发展行业大模型与具身智能 [1] - 通过持续的技术迭代和全球化布局，科沃斯展现了全球领军企业的蜕变之路，其"技术硬实力+品牌软实力"的双轮驱动模式及本土化营销策略为其他企业提供借鉴 [1] 区域经济合作 - 吴中金控集团总经理杨冬琴表示，吴中与吴江两地经济融洽合作，此次联合活动是双区域经济交流的良好开端 [3] - 吴中金控集团聚焦金融投资主业，围绕机器人+人工智能、生物医药+大健康等重点产业，与区内上市公司及龙头企业合作，打造多只CVC产业链基金，促进强链补链延链 [3] - 吴江区上市公司协会会长盛红明强调，活动是长三角一体化背景下区域经济协同发展的生动实践，两地需打破区域壁垒、共享资源智慧 [3] 品牌建设与公关策略 - 科沃斯公关总监马宪彬指出，品牌建设需长期坚持对每一个利益相关方做工作，保持信息一致，并照顾各方感受，尤其在流量时代 [4] - 吴中上市协会和吴中金控集团未来将继续加强与吴江上市协会及上市公司的联动，提升服务效能，支持企业高质量发展 [4]

信息披露暂缓与豁免业务管理制度 总则 - 公司制定本制度旨在规范信息披露暂缓与豁免行为，确保依法合规履行信息披露义务 [1] - 信息披露义务人可依据《股票上市规则》自行判断信息披露暂缓、豁免情形，无需向上海证券交易所申请 [1][3] 信息披露暂缓、豁免的范围 - 涉及国家秘密的信息可依法豁免披露，信息披露义务人需履行保密义务，不得以涉密为由进行业务宣传 [2][4] - 属于商业敏感信息或商业秘密的信息，若披露可能引致不当竞争、损害公司或投资者利益，可暂缓或豁免披露 [2][6] - 商业秘密包括核心技术信息、公司经营信息及客户供应商信息等，披露可能损害公司或他人利益 [6] 信息披露暂缓、豁免的内部管理 - 公司需严格控制暂缓或豁免披露信息的知情人范围，防止信息泄露 [3][9] - 暂缓或豁免披露的信息需由董事会秘书登记，并经董事长签字确认，存档保管 [4][10] - 董事会秘书需在2个交易日内审核信息披露暂缓或豁免申请，符合条件的提交董事长审批 [4][11] 信息披露暂缓、豁免的后续处理 - 若暂缓或豁免披露的信息被泄露或市场出现传闻，公司需及时披露 [5][12] - 公司有权追究违规暂缓或豁免披露信息、违反保密规定或受到监管处分人员的责任 [5][13] 附则 - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效 [6][16][17]

内幕信息管理制度总则 - 公司为加强内幕信息管理制定本制度，依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程[1] - 董事会负责内幕信息登记管理，董事长为主要责任人，董事会秘书负责具体登记报送事宜，证券部为日常执行机构[1] - 未经董事会批准，任何部门和个人不得泄露内幕信息，对外传送涉密资料需经董事会审核[1] - 公司董事、高管及各部门、分支机构均有保密义务，需将信息知情人控制在最小范围[1][4] 内幕信息范围界定 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息[6] - 具体包括：经营方针重大变化、股权结构变更、超过净资产10%的财产放弃或损失、超过净资产20%的新增借款/对外担保等[7] - 其他重大事项涵盖：重大投资（资产30%以上变动）、重要合同订立、重大债务违约、高管变动、5%以上股东持股变化等[7] 内幕信息知情人范围 - 知情人定义为能直接或间接获取内幕信息的人员[8] - 需报送知情人档案的情形包括重大资产重组、高比例送转股份、控制权变更、证券发行等九类事项[9] - 知情人档案必须覆盖公司董事高管、控股股东及其管理人员、交易对手方、专业机构人员及直系亲属等八类主体[10] 登记管理操作规范 - 公司需在内幕信息公开前完整填写知情人档案，记录知悉时间、方式、内容等信息并要求知情人确认[11] - 档案内容需包含知情人身份信息、所在单位、与公司关系、知悉途径等要素[12] - 股东、收购方、中介机构等关联方发起重大事项时需同步填写知情人档案[13][14][15] - 重大事项需额外制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，相关人员需签字确认[18] 信息报送与保密要求 - 内幕信息公开后5个交易日内需向上海证券交易所报送知情人档案及备忘录[20] - 档案和备忘录需至少保存10年，发生重大变化需及时补充报送[20] - 控股股东不得滥用权利要求公司提供内幕信息，知情人需严格履行保密义务[21][22] 违规处罚措施 - 发现内幕交易或泄露行为时，公司需核实并追究责任，涉嫌犯罪的移送司法机关[23][24] - 中介机构、大股东擅自披露信息造成损失的，公司保留追责权利[25] - 违规处罚结果需向证监会、交易所备案并公告[26] 制度实施与解释 - 制度自董事会审议通过生效，未尽事宜按法律法规及公司章程执行[28][29] - 董事会拥有最终解释权，制度条款与上位法冲突时以上位法为准[30]

公司治理结构 - 科沃斯机器人股份有限公司设立董事会提名委员会以完善法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性和民主性，优化董事会组成人员结构 [3] - 提名委员会是董事会下设的专门议事机构，主要负责对拟任公司董事和高级管理人员的人选、条件、标准和程序提出建议 [3] 提名委员会组成 - 提名委员会由不少于三名董事组成，其中独立董事应占多数 [3] - 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生 [3] - 提名委员会设主任一名，由独立董事委员担任，由全体委员的二分之一以上选举产生 [3] 提名委员会职责 - 提名委员会负责向董事会提出更换、推荐新任董事候选人及高级管理人员候选人的意见或建议 [3] - 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对人选及其任职资格进行遴选和审核 [3] - 提名委员会审议后应形成会议决议并报送董事会，独立董事可提请提名委员会讨论和审议相关事项 [3] 会议召开与通知 - 公司董事长、提名委员会主任或两名以上委员联名可要求召开提名委员会会议 [5] - 提名委员会会议应于会议召开前七日发出通知，紧急情况下经全体委员一致同意可不受通知时限限制 [6] - 会议通知需包括会议时间、地点、期限、议题、联系人及联系方式等内容 [6] 议事与表决程序 - 提名委员会会议需三分之二以上委员出席方可举行，非委员董事可出席但无表决权 [6] - 委员可委托其他委员代为出席会议并行使表决权，需提交授权委托书 [6] - 会议表决方式为举手表决或投票表决，决议需经全体委员过半数通过方为有效 [6][7] 会议决议与记录 - 每项议案获得有效表决票数后即形成提名委员会决议，决议需经出席会议委员签字后生效 [9] - 会议记录需包括会议日期、地点、出席人员、议程、委员发言要点及表决结果等内容 [10] - 出席会议委员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露会议信息 [10] 附则 - 本工作细则自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释 [11] - 工作细则未尽事宜依照国家法律、法规及公司章程执行，与公司章程冲突时以公司章程为准 [11]

科沃斯机器人股份有限公司内部审计制度核心内容 总则 - 公司制定内部审计制度旨在规范审计工作并保障审计机构依法行使职权 依据包括《公司法》《证券法》《审计法》及上交所自律监管指引等法律法规[1][2] - 制度适用范围涵盖公司全部业务活动及控股子公司、具有重大影响的参股公司[4][7] 组织架构 - 内部审计机构直接对董事会及审计委员会负责 保持独立运作 不受财务部门管辖[3] - 审计委员会需监督指导内审工作 参与内审负责人考核 并接收重大问题直接汇报[3][4] - 专职内审人员配置不少于3人 经费纳入公司预算保障[4][5] 审计职责 - 内审机构需每半年检查重大事项如募集资金使用、关联交易、对外投资等实施情况[6] - 审计范围包括财务真实性、反舞弊机制、各业务环节（销售/采购/资金管理等）内部控制有效性[7][11][13] - 需编制工作底稿并建立档案管理制度 保存期限符合法规要求[14][15] 信息披露 - 审计委员会需出具年度内控评价报告 包含缺陷认定、整改措施及有效性结论[6][10] - 年度报告需同步披露内控评价报告及会计师事务所出具的内控审计报告[10][20] 执行机制 - 内审机构需开展后续审计跟踪整改情况 每季度总结通用性问题供业务部门改进[24][25] - 对未履职行为（如隐瞒问题、泄密等）设定追责条款 包括滥用职权等严重后果的处理[26][27] 制度效力 - 制度经董事会审议生效 与法律冲突时以新规为准 未尽事宜按《公司章程》执行[28][29][30]

独立董事工作制度总则 - 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系的董事，需独立履行职责 [5] - 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，需在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，保护中小股东权益 [5] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日，可通过多种方式履行职责，包括听取管理层汇报、与审计机构沟通等 [5] - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少包括1名会计专业人士 [5] 独立董事任职资格 - 独立董事候选人需具备5年以上法律、会计或经济工作经验，且符合《独立董事管理办法》的独立性要求 [7] - 不得担任独立董事的人员包括：公司附属企业任职人员及其直系亲属、持股1%以上或前十大股东中的自然人股东及其直系亲属等 [7] - 独立董事需每年进行独立性自查，董事会需出具专项评估意见并与年报同时披露 [7] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任，确保有足够履职时间 [5] 独立董事提名与选举 - 独立董事候选人可由董事会或持股1%以上股东提名，经股东会选举决定，投资者保护机构可代为行使提名权 [7] - 提名人需充分了解候选人背景并对其独立性发表意见，候选人需公开声明符合任职条件 [9] - 证券交易所对候选材料提出异议的，公司不得提交股东会选举 [9] - 独立董事连续2次未亲自出席董事会且未委托其他独立董事代出席的，需在30日内提议解除其职务 [10] 独立董事职权与义务 - 独立董事可行使特别职权包括：独立聘请中介机构、提议召开临时股东会或董事会、公开征集股东权利等，行使部分职权需经全体独立董事过半数同意 [15][16] - 需经全体独立董事过半数同意的事项包括：应披露的关联交易、变更承诺方案、被收购公司董事会决策等 [20] - 独立董事需对重大事项出具独立意见，内容包括合法性、对中小股东影响及风险措施等，并与公告同时披露 [18] - 公司需为独立董事提供履职必要条件，包括知情权保障、工作条件支持、承担专业机构费用等 [20][21] 独立董事履职机制 - 公司需定期召开独立董事专门会议，审议关联交易等重大事项，会议记录需由独立董事签字确认 [22][24] - 独立董事需制作工作记录，保存履职资料至少10年，重要内容可要求相关人员签字确认 [24] - 独立董事遭遇履职阻碍时可向董事会说明，未解决的可向证监会和交易所报告 [21] - 独立董事需向年度股东会提交述职报告，最迟与股东会通知同时披露 [22] 制度实施与修订 - 制度自董事会审议通过生效，未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行，冲突时以后者为准 [26] - 制度由董事会负责制定和解释，修改需经董事会审议 [26] - 术语定义："以上"含本数，"超过"、"低于"不含本数 [26]

总经理工作细则总则 - 制定本细则旨在规范科沃斯高级管理人员行为，确保依法履职，依据包括《公司法》及公司章程[1][3] - 总经理及其他高管需同时遵守法律、法规、公司章程及本细则规定[3] - 高管任职资格需符合《公司法》及公司章程要求[1] 高级管理人员义务 - **忠实义务**：禁止收受贿赂、侵占财产、挪用资金、违规担保、自我交易、谋取商业机会、私收佣金、泄露秘密等10项具体条款[3] - **勤勉义务**：要求谨慎行使职权、公平对待股东、及时了解经营状况、配合审计委员会工作等5项内容[3][5] - 违反忠实义务所得收入归公司所有，造成损失需赔偿[2] 总经理职权范围 - 总经理由董事会聘任，任期3年可连任，对董事会负责[5] - 核心职权包括主持生产经营、实施年度计划、拟定管理制度、提请聘任副总和财务负责人等8项[5][8] - 总经理可列席董事会但无表决权（非董事情况下）[4][7] - 职权代行顺序为总经理指定高管→董事会指定高管[9] 副总经理职权 - 设若干副总经理，职责为协助总经理处理分管事务[10] - 总经理可分类授权副总经理主管事项，副总需向总经理汇报[11] 总经理办公会议 - 是总经理行使职权的主要形式，可形成决议或指令[12] - 由总经理召集主持（或指定代理人），参会人员包括副总、财务总监、董秘等高管[13][14] - 需立即召开的情形包括董事会要求、重大突发事件等4类[16] 资金与合同权限 - 总经理在董事会授权范围内决定经营开支、风险投资及资金资产运用[17] - 财务部门需配合提供资料支持总经理决策[18] 报告制度 - 总经理需定期向董事会报告年度计划实施、重大合同执行、资金运作等事项[19] - 董事会或审计委员会可要求专项工作报告[20] - 董事会闭会期间需向董事长汇报日常工作[21] 附则条款 - 高管可提前辞职，程序按聘任合同执行[22] - 细则术语与公司章程保持一致，冲突时以法律法规为准[24][26] - 细则由董事会负责修订和解释[27]