湖南天雁机械股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为规范公司对外报送相关信息及外部信息使 用人使用本公司信息的相关行为，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》和《湖南天雁机械股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）《湖南天雁机械股 份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司各部门及控股子公司、董 事、高级管理人员及相关人员。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格 可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、 财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在 定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定 期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外 界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限 于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 对于没有法律法规依据要求报送统计报表的 单位向公司索要统计报表或涉及销售收入、利润等敏感信息 的资料，各部门应拒绝报送。 第六条 对于有法律法规依据要求报送的统计报表，报 表部门要将报送单位的相关人员作为 ...

湖南天雁机械股份有限公司董事会 提名委员会工作规则 第一章 总则 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作 机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序， 对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核， 并向董事会提出意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董 事人数应当超过委员会全体成员的半数。 第四条 提名委员会委员由董事长或 1/3 以上董事会 成员联合提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独 立董事委员担任，负责召集和主持提名委员会会议。召集人 由董事会在委员中任命。 第一条 为进一步规范湖南天雁机械股份有限公司（以 下简称公司）董事及高级管理人员的选聘，优化董事会及管 理层人员结构，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等法律法规、规范性文件及《湖南天雁机械股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连选可连 ...

湖南天雁机械股份有限公司董事 及高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规定 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员所持本公司股 份及其变动事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管理》等有关规定（以下合称"适用规范"）， 结合本公司实际情况，制定本规定。 第二条 本规定适用于本公司所有董事、高级管理人 员。董事、高级管理人员不得通过化名、借用他人名义等适 用规范禁止的方式持有、买卖本公司股份，规避本守则。 董事、高级管理人员亦不得违反适用规范从事禁止的交 易行为，包括但不限于在相关内幕信息公开前，买卖本公司 的股票，或者向他人（包括但不限于各自的父母、配偶、子 女及其他亲属）泄露相关信息，或者建议他人（包括但不限 于各自的父母、配偶、子女及其他亲属）买卖本公司股票。 董事、高级管理人员应秉持主动、自律的原则处理其父 母、配偶、子女及其他亲属买卖本公司股票事宜。 第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》 ...

湖南天雁机械股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南天雁机械股份有限公司（以 下简称 公司）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密 管理，维护信息披露的公平性原则，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规和《湖南天雁机械股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《湖南天雁机械股份有限公司信息 披露事务管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息知情人登记事宜。 本制度未规定的，适用《湖南天雁机械股份有限公司信息披 露事务管理制度》的相关规定。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为内幕 信息管理的主要责任人，董事会秘书作为直接责任人，负责 公司内幕信息的日常管理工作，在相关信息依法公开披露前 负责内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档 ...

湖南天雁机械股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范湖南天雁机械股份有限公司（简称公 司）董事会秘书的工作和行为，促进公司董事会秘书依法、 充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《湖南天 雁机械股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)，制定 本规则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律法 规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有 相应的工作职权，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履 行职责。 第三条 公司设董事会办公室作为董事会常设工作机 构，由董事会秘书分管。董事会办公室应配备协助董事会秘 书工作的专职人员，包括但不限于证劵事务代表等，以保证 董事会秘书履职。 第二章 选任 第四条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月 内，或者原任董事会秘书离职后三个月内，按规定的程序和 手续聘任董事会秘书。 第五条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识； （三）具 ...

第四条 外部董事管理遵循以下原则： (一) 股东认可； (二) 公开、择优、德才兼备； (三) 维护股东合法权益与独立履行职责相统一； 湖南天雁机械股份有限公司 外部董事工作管理办法 第一章 总则 第一条 为推动中国特色现代企业制度建设，促进湖南 天雁机械股份有限公司(以下简称公司) 董事会规范管理和 有效运行，进一步明确外部董事的选聘、职责、义务，提升 外部董事服务保障工作水平，完善外部董事服务保障工作机 制，完善公司法人治理结构，加强对公司外部董事的管理， 根据国家法律法规和《湖南天雁机械股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》) 等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称外部董事，是指由任职公司以外人 员担任的董事，且在公司不担任董事会及其专门委员会以外 的其他职务。其中，对于外部董事中的独立董事，还应参照 《上市公司独立董事规则》《公司章程》等公司治理制度中 有关独立董事的相关规定进行管理。 第三条 本办法适用于公司外部董事的管理。 第三章 职责和义务 第七条 外部董事履行以下职责： (一) 贯彻执行国家和上级单位关于国有企业改革发展 的方针、政策、决议和规定； (二) 依法参加任职公司董事会会议 ...

湖南天雁机械股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进公司及控股子公司的规范运作和健康 发展，合理有效地防范经营管理风险，保护投资者合法权益， 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 海证券交易所上市规则》等法律法规、上级监管规定及《湖 南天雁机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据发展 战略规划和突出主业、提高公司核心竞争力需要而依法设立 的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司 控股 50%以上（不含 50%），或未达到 50%但能够决定其董 事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实 际控制的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第六条 控股子公司应当按照本制度及其公司章程的 规定，建立重大事项报告程序，及时向本公司董事会、经理 层报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股 票和衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授 权规定将重大事项报本公司董事会或股东 ...

湖南天雁机械股份有限公司 对外捐赠管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖南天雁机械股份有限公司（以 下简称公司）对外捐赠行为，加强对外捐赠事项管理，认真 履行社会责任，有效维护股东、债权人及员工权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公益事业捐赠法》 和《湖南天雁机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用公司及其全资、控股子公司。 第二章 对外捐赠定义和原则 第三条 对外捐赠是指向受灾地区、定向扶贫地区、定 点援助地区或者困难的社会弱势群体的救济性捐赠，向科教 文卫体事业和环境保护及节能等社会公益事业的公益性捐 赠，以及社会公共福利事业的其他捐赠等。 第四条 对外捐赠一般应当遵循以下原则和要求： （一）履行责任原则。公司应认真履行社会责任，积极 参与救助性和公益性捐赠活动，规范对外捐赠行为，不得要 求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资源等方 面创造便利条件。从而保障既有效维护股东权益，又合理维 护受赠方权益。 （二）规范管理的原则。公司对外捐赠实施统一管理， 按照本办法的有关规定履行审批或备案程序，不得擅自实施 ...

湖南天雁机械股份有限公司 投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范湖南天雁机械股份有限公司（以下简称 公司）投资行为，落实投资管理责任，合理配置资源，提高 投资收益，控制投资风险，满足公司战略发展需要，根据国 家有关法律、法规，以及上级主管部门有关投资管理办法规 定和效能检查、"三重一大"的要求，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司总部及所属全资、控股子公 司、分公司以及公司具有实际控制权的其他单位（以下统称 各单位）。 第三条 本办法所称投资，是指公司作为法人主体，在 境内外通过各种筹资方式，以货币资金、实物资产、无形资 产等形式所进行的固定资产投资、长期股权投资和私募股权 基金投资，主要包括： （一）固定资产投资，即为科研生产经营需要建造、购 买或更新建（构）筑物、仪器、设备、运输工具等所进行的 投资，包括固定资产投资中涉及的土地使用权、软件等无形 资产。 （二）长期股权投资，即为参与或控制企业经营活动并 以长期持有该企业股权为目的的投资行为，包括新设公司、 兼并收购、参股投资、增资扩股等。 （三）私募股权基金投资，即为服务上级主管部门、公 司产业转型升级和发展或参与国家及相关部委专项任务，出 资设立 ...

第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一 步规范湖南天雁机械股份有限公司（以下简称公司）与投资 者、媒体等特定对象的信息沟通，提高公司投资者关系管理 水平，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件 以及《湖南天雁机械股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）和《湖南天雁机械股份有限公司信息披露事务管理 制度》（以下简称《公司信息披露事务管理制度》）等规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称特定对象包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、 个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； 湖南天雁机械股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 （三）建立优质的投资者关系管理平台，树立公司良好 的社会形象； （四）促进公司诚信自律、规范运作，提高公司治理水 平。 第四条 特定对象来访接待工作的基本原则 （一）公平信息披露原则。公司应公平对待所有股东及 潜在投资者，不得私下提前向机构投 ...