方正科技集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为适应方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会为董事会下设的专门委员会，主要工作是负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由 4 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 战略委员会委员由董事长、独立董事的二分之一以上或全体董事的三分之一以上 提名，并由全体董事过半数选举产生和罢免。 第四条 战略委员会设召集人 1 名，由公司董事长担任。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格， ...

方正科技集团股份有限公司 第十三届董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，公司第十三届董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》和《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，本着勤 勉尽职的原则，认真履行审计委员会职责，现将 2023 年度审计委员会履职情况 报告如下： 一、 审计委员会基本情况 方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十三届董事会审计委员会 截至 2023 年末由独立董事祁卫红女士、独立董事蔡一茂先生和董事张扬先生三 人组成。其中祁卫红女士为会计专业人士，任公司审计委员会召集人。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会一共召开六次会议，全体委员均亲自出席会议： 1、2023 年 1 月 29 日召开公司第十二届审计委员会 2023 年第一次会议，会 议内容主要为：公司审计委员会委员以及独立董事就公司 2022 年度财务报表审 计工作与天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）年 审会计师进行初步沟通。 2、2023 年 4 月 17 ...

证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临 2024-014 方正科技集团股份有限公司 关于对控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司分别于2023年4月27日、2023年5月26日召开公司第十三届董事会2023 年第二次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度公司对控股子 1 | 企业名称 | 珠海方正科技高密电子 | 法定代表 | 孙玉凯 | | --- | --- | --- | --- | | | 有限公司 | 人 | | | 注册资本 | 15,815.2228万美元 | 成立日期 | 2004年12月07日 | 2 ● 被担保人：珠海方正科技高密电子有限公司、重庆方正高密电子有限公 司，上述被担保人均为方正科技集团股份有限公司（以下简称"方正科技" 或"公司"）下属控股子公司，不存在关联担保。 ● 新增担保金额：自上个披露日（2024年2月7日）至本公告披露日，公司 为被担保人珠海方正科技高密电子有限公司提供的融资担保金额为 ...

方正科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格依照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规 及《公司章程》《方正科技独立董事工作制度》的规定和要求，诚实、勤勉、独 立的履行独立董事的职责，在2023年度的工作中，凭借丰富的会计专业知识和经 验，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及 决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的 科学决策提供支撑，积极促进公司治理结构的不断完善，切实保护公司和全体股 东尤其是中小股东合法权益。现将2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023年4月17日，公司召开2023年第二次临时股东大会选举本人当选为公司 第十三届董事会独立董事，本人熟悉证券、会计业务相关的法律法规，专注上市 公司、拟上市公司审计工作，在资产重组、股权并购等审计方面具备丰富经验。 本人简历如下： 祁卫红女士，注册会计师，高级会计师，现担任中喜会计 ...

公司治理 - 2023年4月17日蔡一茂当选公司第十三届董事会独立董事[1] - 2023年3月31日提名郭瑾等6人为第十三届董事会非独立董事候选人，祁卫红等3人为独立董事候选人[14] - 2023年4月17日选举陈宏良为董事长，聘任其为总裁，还聘任梁加庆为董事会秘书等[14] 会议情况 - 2023年度召开十次董事会会议、四次股东大会，蔡一茂参加八次董事会和二次股东大会[4] - 2023年度召开六次审计委员会会议，蔡一茂出席五次[5] - 2023年度召开二次战略委员会会议，蔡一茂出席二次[6] 财务报告 - 2023年4月27日审计委员会对2022年度、2023年第一季度财务报告出具确认审阅意见[5] - 2023年8月23日审计委员会对2023年半年度财务报告出具确认审阅意见[6] - 2023年10月25日审计委员会对2023年第三季度财务报告出具确认审阅意见[6] 战略决策 - 2023年6月14日战略委员会同意投资建设珠海方正PCB高端智能化产业基地HDI项目[6] - 2023年9月14日战略委员会同意在泰国投资新建生产基地事项[6] 其他事项 - 2022年破产重整处置两家公司股权，2023年资产规模等发生重大变化[12] - 2023年8月23日审议通过对应收账款预期信用损失率进行变更的议案[17] - 公司改聘任中审众环为2023年度财务报告和内部控制审计机构[12]

方正科技集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由 3 名董事组成，其中 2 名委员由独立董事担任。 提名委员会委员由董事长、独立董事的二分之一以上或全体董事的三分之一以上 提名，并由全体董事过半数选举产生和罢免。 第四条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格，委员会应根据本工 作细则规定补足委员人数。 第六条 提名委员会下设工作组作为日常办事机构，负责资料搜集、整理， 初选名单的拟定和会议组织等工作。 1 第三章 职责权限 （2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的产生程序，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《方正科技集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他法律法规和相关规定，公司设立董事 ...

方正科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 使用与管理，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《方正 科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 办法。 第四条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效 ...

审计委员会构成 - 由3名董事组成，2名为独立董事，至少1名独董为会计专业人士[5] - 委员由董事长等提名，全体董事过半数选举产生和罢免[6] - 设召集人1名，由独董中的会计专业人士担任[6] 会议安排 - 每季度至少召开一次定期会议[18] - 2名以上委员提议或召集人认为必要可开临时会议，提前3日通知，紧急可口头通知[19] - 会议应由三分之二以上委员出席，每名委员1票表决权[19] 职责与流程 - 负责审核财务信息等，相关事项经全体成员过半数同意提交董事会审议[8] - 聘请或更换外部审计机构，需先经审计委员会审议并提建议[9] - 审计部等负责前期准备，提供书面资料[14] - 对报告及文件资料评议审核，以书面报告呈报董事会[15] - 审议意见须经全体委员过半数通过[20] 会议相关规定 - 可采用现场等方式召开[20] - 委员不能出席可委托，独董只能委托独董[20] - 须制作记录由董事会秘书保存[20] - 通过的议案及表决结果书面报董事会[20] - 参会及列席人员负有保密责任[21] 信息披露与文件保存 - 披露年报时披露审计委员会年度履职情况[25] - 履职重大问题触及标准须及时披露[25] - 文件等保存期为10年[27] 生效时间 - 工作细则自董事会决议通过之日起生效[30]

人员数据 - 2023年末中审众环合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券服务业务审计报告的注会720人[3] 业绩数据 - 2022年中审众环经审计总收入213165.06万元、审计业务收入181343.80万元、证券业务收入57267.54万元[3] - 2022年度中审众环上市公司审计客户195家，审计收费24541.58万元，制造业同行业客户101家[4] 公司合作 - 公司2023年度聘中审众环为审计机构，费用138万元，年报审计108万元，内控审计30万元[5] 审计进展 - 2023年11月20日董事会审计委员会通过变更会计师事务所议案[8] - 2024年1 - 3月审计委员会及高管与中审众环就年报审计举行两次沟通会[8][9] - 2024年3月28日审计委员会通过2023年度财务报告等议案及续聘2024年审计机构议案[9] 审计评价 - 中审众环认为公司财报合规、内控有效，出具标准无保留意见报告[6] - 董事会审计委员会认为中审众环2023年审计独立规范，如期完成工作[11]

审计相关 - 2023年公司变更会计师事务所为中审众环，审计费用共138万元，年报108万，内控30万[2] - 前任事务所为天职国际，对2022财报审计意见为标准无保留[1] 事务所情况 - 2023年末中审众环合伙人216人、注会1244人、签过证券审计报告注会720人[5] - 2022年中审众环总收入213165.06万元、审计收入181343.80万元、证券收入57267.54万元[5] - 2022年中审众环上市公司审计客户195家，收费24541.58万元，制造业101家[5] - 中审众环职业保险累计赔偿限额9亿元，未使用[15] 人员情况 - 项目合伙人江超杰近3年签4家上市公司审计报告[6] - 签字注会宋锦锋近3年签1家上市公司审计报告[8] - 项目质控复核人吴梓豪近3年复核5家上市公司审计报告[8] 公司处置 - 2022年公司破产重整处置两家公司100%股权[1]