方正科技集团股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总则 第一条 宗旨和依据 为加强和规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"方正科技"或"公司"） 内部控制，建立完善、有效的内部控制体系，提高经营管理水平和风险防范能力， 促进公司持续、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会 计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》《企业内部 控制基本规范》及其配套指引等法律、法规和规范性文件的相关规定，并结合公 司实际情况，制定本办法。 第二条 适用范围 公司及下属公司，包括分公司、全资子公司及控股子公司的内部控制管理活 动，适用本办法。 第三条 内部控制定义 本办法所称内部控制，是指由董事会、经营管理层和全体员工实施的、旨在 实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进经营战略的实现。 第二章 工作机构职责 第四条 工作机构职责 1 （2025 年 11 月修订） 公司内部控制管理工作组织体系包括董事会及其审计委员会、经营管理层、 审计部、各职能部门及下属公司。 （一）董事会负责内部控制的建立健全和 ...

方正科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） （尚需提交公司 2025 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《方正科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不 得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者 采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》的规定。 定 ...

制度修订 - 2025年11月修订方正科技独立董事年报工作制度[1] 独立董事职责 - 应在年报编制披露中履职尽责并编述职报告[2] - 按规定格式和要求编制披露《独立董事年度述职报告》并在年度股东会上报告[7] 公司工作安排 - 制订年报工作计划并提交独立董事审阅或汇报[4] - 在年审注册会计师出具初步审计意见后安排独立董事与年审注册会计师见面会[4] 财务总监工作 - 在年审注册会计师进场前向独立董事汇报审计安排等资料[6] 董事会规定 - 两名及以上独立董事书面联名要求延期召开董事会或延期审议事项，董事会应采纳[5] 异议处理 - 全体独立董事二分之一以上同意对年报事项有异议时可独立聘请外部审计机构和咨询机构，费用由公司承担[5] 沟通协调 - 董事会秘书负责协调独立董事与公司的沟通[7] 制度生效 - 制度自公司董事会决议通过之日起生效，修改亦同[9]

方正科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 公司独立董事占董事会成员总人数的比例不得低于三分之一，且 至少包括一名会计专业人士。 1 公司董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。审计委员会 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事人数应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核委员会中独 立董事应当过半数并担任召集人。 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证 ...

方正科技集团股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，明确公司经理层的职责和权限，规范经理层内部机构及运作程序，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，修订本工作细则。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 （一）具有较为丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉国家有关政策、法律、 法规，具有一定的财会知识及税务知识； （四）诚信勤勉、廉洁奉公； （五）具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 1 秩序，被判处 ...

方正科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法 律、行政法规、规章和其他规范性文件，以及《方正科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的， 应当严格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司的股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内 ...

委员会设立 - 公司于2025年11月设立董事会薪酬与考核委员会并制定工作细则[1] 人员构成 - 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，两名是独立董事[4] 产生罢免 - 委员由董事长等提名，全体董事过半数选举产生和罢免[4] 任期职责 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[6] - 负责制定考核标准、薪酬政策等并提建议[8] 薪酬审议 - 董事薪酬计划经董事会同意后提交股东会审议通过实施[9] - 高级管理人员薪酬分配方案报董事会批准[9] 会议规定 - 由召集人召集主持，无法履职时按规则代行职责[13] - 至少提前三日通知，紧急情况可口头通知并说明[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，审议意见须全体委员过半数通过[14] - 会议须制作记录，通过议案及表决结果书面报董事会[16]

方正科技集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第二条 本制度所称商品期货套期保值业务是指：公司为规避生产经营中所 需黄金、铜及其他原材料价格波动风险，结合销售和生产采购计划，在依法设立 的商品交易所按套期保值相关业务规则开展的相应操作。公司实施套期保值业务 目的是为对冲现货市场价格波动，稳定采购成本，从而保障公司业务稳步发展。 第三条 本制度适用于公司及全资子公司，全资子公司进行商品期货套期保 值业务视同公司进行商品期货套期保值业务。未经公司同意，公司下属全资子公 司不得操作该业务。 第二章 商品期货套期保值业务操作规定 1 第八条 公司需具有与商品期货套期保值业务保证金相匹配的自有资金， 不得使用募集资金直接或间接进行商品期货套期保值交易，且严格按照董事会或 股东会审议批准的商品期货套期保值业务交易额度，不得影响公司正常生产经营。 第三章 商品期货套期保值业务的审批权限 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司及下属全资子公司（以下合称 "公司"）的商品期货套期保值业务及相关信息披露工作，加强商品期货套期保 值业务的管理，有效防范和控制风险，维护公司及股 ...

方正科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 （一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括： 1、公司经营方针和经营范围的重大变化； 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕 信息知情人和外部信息使用人管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知 情人档案材料，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》 等有关法律、法规以及《方正科技集团股份有限公司信息 披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）等有关规定， 结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记管理工作由董事会领导实施，董事 ...

方正科技集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 11 月修订） （尚需提交公司 2025 年第四次临时股东大会审议） 第一条 宗旨 为了进一步规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求， 以及《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室或类似部门，处理董事会日常事务。董事会秘书可 以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室根据提案情况应当充分 征求意见；初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求公司 ...