国睿科技股份有限公司会计师事务所选聘制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会风险管理与审计委员会（以下 简称"风险管理与审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决 定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 本制度适用于国睿科技股份有限公司总部及控股子公司。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一条 为进一步规范国睿科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《中央企业财务决算审计管理工作规则》《 ...

国睿科技股份有限公司 董事会风险管理与审计委员会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二条 董事会风险管理与审计委员会是董事会下设的专门工作机构，负责 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司为风险管理与审计委员会提供必要的工作条件，管理层及相关 部门给予配合，保障委员会履职。 第四条 公司证券事务部负责委员会的工作联络、会议组织、会议材料准备 和档案管理等日常工作，纪检监察审计部、财务部等职能部门负责准备和提供 风险管理与审计委员会开展工作所需的有关材料。 第二章 人员组成 第五条 风险管理与审计委员会成员由 3 名或以上不在公司担任高级管理人 员的董事组成，由董事会在董事会成员中任命。委员会成员应当具备履行委员会 职责的专业知识和经验。 风险管理与审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司风险管理、内外部审计等工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第六条 风险管理与审计委员会成员原则上应当独立于公司的日常经营管理 事务。独立董事应当占风 ...

国睿科技股份有限公司 董事会战略投资与预算委员会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应国睿科技股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要，提 升公司环境、社会责任和公司治理（ESG）绩效，提高重大投资决策的科学性和 决策质量，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公 司章程》等有关规定，特制定本议事规则。 第二条 战略投资与预算委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第三条 公司为战略投资与预算委员会提供相应的工作条件，管理层及相关 部门给予配合，保障委员会履职。 第四条 公司证券事务部负责战略投资与预算委员会的工作联络、会议组织、 会议材料准备和档案管理等日常工作，负责公司战略规划、ESG 管理、投资、预 算的相关部门负责配合提供战略投资与预算委员会开展工作所需的有关材料。 第二章 人员和组成 第五条 战略投资与预算委员会由 3 名或以上成员组成，由董事会在董事会 成员中任命。 第六条 战略投资与预算委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，负责 主持委员 ...

国睿科技股份有限公司对外投资管理制度 （202 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范国睿科技股份有限公司（以下简称国睿科技或公司） 的投资管理，提高投资决策的质量和效率，有效防范投资风险，支持产业健康发 展，促进资产保值增值，切实保护股东权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《中央企业投资监督管理办法》、《中央企业境外投资 监督管理办法》、《中央企业投资监督管理办法实施细则》、《企业国有资产交易监 督管理办法》等法律法规和国资管理文件，以及《国睿科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《国睿科技股份有限公司"三重一大"决策管理办法》 （以下简称《"三重一大"管理办法》）相关规定，结合国睿科技的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于国睿科技及下属全资或控股子公司。国睿科技参股企 业可以参照本制度执行。 第三条 本制度所称投资是指国睿科技以现金、实物、无形资产或其他财产 权益开展的各种形式的投资活动，以期在未来获得投资收益的经济行为。 第四条 国睿科技投资分为产业型投资和财务型投资。 产业型投资是指在中国境内外开展的股权投资，其中，包括控股投资（包括 ...

会议安排 - 总经理办公会原则上每周召开一次，特殊情况可临时召集[7] - 出席人员为公司领导班子成员，一半以上参会人员参加方可召开[7] - 由总经理主持，不能出席时可委托副总经理召集和主持[7] 议事相关 - 议事范围包括制度建设、战略与规划等事项[5] - 议事流程包括提出议题、汇集、审议、传阅归档、督办[7] 其他规定 - 决策前主要成员充分沟通，涉法事项需法律审核[9] - 实行回避制度，涉及与会人员亲属事项应回避[13] - 决议需提交董事会或股东会审议的按规定办理[14] - 研究重大问题等应听取职工意见[17]

国睿科技股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范国睿科技股份有限公司（以下简称"公司")独立董事 行为,充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，强化对董事 会及管理层的约束和监督制度,更好的维护中小股东的利益,根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《公司章程》规定制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务,并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的规定 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5][35] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5][35] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属内幕信息[6][35] 知情人管理 - 内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份股东及其董监高[8] - 公司应与相关人员签《内幕信息知情人保密协议》[12] - 其他自然人知悉内幕信息应签《内幕信息知情人保密承诺函》[10] - 公司股东等主体应填写并送达内幕信息知情人档案[13] - 公司发生特定事项应报送内幕信息知情人档案信息[14] 档案与备忘录 - 公司重大事项需制作进程备忘录，相关人员签名或签承诺函[15] - 公司首次披露重组事项至报告书期间有重大调整需补充提交档案[16] - 公司报送档案和备忘录需出具书面承诺[17] - 档案材料保存10年，内幕信息公开后5个交易日报送交易所[17] - 《内幕信息知情人登记表》每月报送上级部门备案[20] 违规处理 - 公司需控制内幕信息参与人员范围[22] - 发现知情人违规，公司核实追责，2个工作日报送情况及结果[26] - 知情人违规造成严重影响，董事会处罚并追究法律责任[26] - 擅自披露信息造成损失，公司保留追责权利[26] - 知情人操纵股价构成犯罪，移交司法机关处理[26] 保密协议 - 保密义务人为内幕信息公开披露前能获取信息的单位和个人[37] - 乙方接触内幕信息需配合登记[38] - 乙方对内幕信息负有保密责任[38] - 乙方违反保密义务应赔偿公司损失[39] - 公司对乙方违规行为自查、处罚并备案[39] - 公司视情节对违规乙方责任人处分[39] - 保密协议保密义务期限至乙方任期或合同期满[40]

国睿科技股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，更好地发挥董事会在提名、薪酬考核方面的 职能，根据《公司法》《上市公司治理规则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等有 关规定，特制订本议事规则。 第二条 提名与薪酬考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第三条 公司为提名与考核委员会提供相应的工作条件，管理层及相关部门 给予配合，保障提名与薪酬考核委员会履职。 第四条 公司证券事务部负责提名与薪酬考核委员会的工作联络、会议组织、 会议材料准备和档案管理等日常工作，人力资源部等职能部门负责提供提名与薪 酬考核委员会开展工作所需的有关材料。 第二章 人员组成 第五条 提名与薪酬考核委员会由 3 名或以上成员组成，由董事会在董事会 成员中任命。 第六条 提名与薪酬考核委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事 务。委员会中独立董事委员应当过半数。 （六）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； 第三章 职责权限 第九条 ...

第一章 总则 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第二章 可以暂缓或豁免披露的事项 第一条 为了规范国睿科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披 露义务人的信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、 法规和规范性文件以及《国睿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 国睿科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管 ...

本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 国睿科技股份有限公司募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范国睿科技股份有限公司(以下简称公司)募集资金管理，提高 募集资金使用的效益，确保募集资金使用安全，维护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《国睿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质 ...