公司代码：600408 公司简称：安泰集团 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山西安泰集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导 企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高 经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

山西安泰集团股份有限公司 山西安泰集团股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 1） "进行查验 沪245MJKC64N t 2014 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止 ) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | ાં -રે | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | l -4 | | 合并利润表和母公司利润表 | ર-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-116 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) china shu lun pan certified Public Accountants i 审计 报 告 信会师报字[2024]第 ZA10546 号 山西安泰集团股份有限公司全体股东: 一、 审计意见 我们审计了山西安泰集团股份有限公司(以下简称安泰集团) ...

重要内容提示： 2023 年度利润分配预案为：拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增 股本和其他形式的分配。 本次利润分配预案已经公司第十一届董/监事会 2024 年第一次会议审议 通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、公司 2023 年度利润分配预案内容 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024—009 山西安泰集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、公司履行的决策程序 2024 年 4 月 2 日，公司召开了第十一届董/监事会 2024 年第一次会议，审议 通过了《公司二○二三年度利润分配预案》，因公司不具备利润分配条件，故拟 不进行利润分配及资本公积金转增股本，同意将该预案提交公司 2023 年年度股东 大会审议。 四、备查文件 1、公司第十一届董事会 2024 年第一次会议决议； 2、公司第十一届监事会 2024 年第一次会议决议。 特此公告 山西安泰集团股份有限公司 公司 2023 年度财务报告业经立信会计 ...

山西安泰集团股份有限公司 二○二三年度独立董事述职报告 （孙水泉） 作为山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年， 本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，本着客观、公正、独立的 原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023 年度本人 未对公司董事会及股东大会的各项议案及其他事项提出异议。 （二）参加董事会专门委员会会议情况 报告期内，公司董事会共召开专门委员会会议 12 次，其中审计委员会会议 5 次，战略委员会会议 3 次，提名委员会会议 2 次，薪酬与考核委员会会议 2 次。 本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，严格按照《薪酬与考核委员 会工作细则》召集和主持了历次薪酬与考核委员会会议，对公司的薪酬和考核制度 执行情况进行有效监督，对公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日召开了 第十一届董/监事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关于公司终止 2023 年度 向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 3 月 16 日披露的临 2024-004 号公告。 山西安泰集团股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于终止对山西安泰集团 股份有限公司向特定对象发行股票审核的决定》的公告 公司和保荐机构东北证券股份有限公司向上海证券交易所提交了《山西安泰 集团股份有限公司关于撤回 2023 年度向特定对象发行股票申请文件的申请》和 《东北证券股份有限公司关于对山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象 发行股票撤销保荐的申请》。 证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024-005 二○二四年三月二十九日 特此公告。 山西安泰集团股份有限公司 董 事 会 公司近日收到上海证券交易所出具的《关于终止对山西安泰集团股 ...

上海证券交易所文件 ─────────────── （二）的有关规定，上交所决定终止对你公司向特定对象发行股 票的审核。 上海证券交易所 二〇二四年三月二十八日 上证上审（再融资）〔2024〕68 号 关于终止对山西安泰集团股份有限公司向特 定对象发行股票审核的决定 山西安泰集团股份有限公司： 上海证券交易所（以下简称上交所）于 2023 年 7 月 31 日依 法受理了你公司向特定对象发行股票的申请文件，并按照规定进 行了审核。 2024 年 3 月 20 日，你公司和保荐人东北证券股份有限公司 向上交所提交了《山西安泰集团股份有限公司关于撤回 2023 年 度向特定对象发行股票申请文件的申请》和《东北证券股份有限 公司关于对山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发 行股票撤销保荐的申请》，分别申请撤回向特定对象发行股票的 申请文件和申请撤销向特定对象发行股票并在主板上市保荐工 作。根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第 十九条、《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条 主题词：主板 再融资 终止通知 上海证券交易所 2024 年 03 月 28 日印发 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024-004 山西安泰集团股份有限公司 关于终止 2023 年度向特定对象发行股票事项 并撤回申请文件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日召开了 第十一届董/监事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关于公司终止 2023 年度 向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，同意公司终止 2023 年度向 特定对象发行股票事项（以下简称"本次发行"），并向上海证券交易所（以下简称 "上交所"）申请撤回相关申请文件。具体情况如下： 一、本次发行的基本情况 2023 年 3 月 16 日，公司召开第十一届董/监事会 2023 年第一次会议，审议 通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案； 2023 年 5 月 15 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了与本次发行 相关的议案，并授权公司董事会全权办理本次发行的相关事宜； 202 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024－003 山西安泰集团股份有限公司 二、本次变更后的项目质量控制复核人信息 | （一）基本情况 | | --- | | 项目 | 姓名 | 注册会计师 | 开始从事上市 | 开始在本所 | 开始为本公司提供 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 执业时间 | 公司审计时间 | 执业时间 | 审计服务时间 | | 质量控制 | 王健 | 2000 年 | 2000 年 | 2015 年 | 2023 年 | | 复核人 | | | | | | （二）质量控制复核人从业情况 关于审计机构变更项目质量控制复核人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 16 日召开了 第十一届董事会二〇二三年第一次会议，于 2023 年 5 月 15 日召开了 2022 年年度 股东大会，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会 计师 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024－001 山西安泰恩懿生物技术开发有限公司（简称"恩懿公司"）系山西安泰集团 股份有限公司（简称"安泰集团"或"本公司"）的控股子公司，主要从事碳减排、 碳转化、碳捕捉等技术研发。由恩懿公司建设的微藻养殖固碳一期示范项目尚处于 试生产阶段，经恩懿公司管理层论证，尚需对项目工艺进行进一步改进，需追加 投资 500 万元。经各方协商，决定由本公司以单方增资的方式对恩懿公司追加项目 投资。 根据《公司章程》的相关规定，本次交易在董事长的审批权限内，无需提交 公司董事会及股东大会审议。本次增资不构成关联交易，也不构成重大资产重组。 二、投资标的基本情况 山西安泰集团股份有限公司 关于对山西安泰恩懿生物技术开发有限公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 投资标的名称：山西安泰恩懿生物技术开发有限公司 ● 投资金额：恩懿公司本次新增注册资本 500 万元，由本公司全额认缴出资。 ● 相关风险提示：恩懿公司在项目建设、后续运营管理、盈利 ...

山西安泰集团股份有限公司 与 东北证券股份有限公司 关于 山西安泰集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 申请文件 审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （住所：长春市生态大街6666号） 二〇二三年十一月 7-1-1 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 15 日出具的《关于山西安泰集团股份有限公司向特 定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕587 号） （以下简称"审核问询函"）的要求，山西安泰集团股份有限公司（以下简称"安 泰集团"、"发行人"或"公司"）与东北证券股份有限公司（以下简称"保荐机 构"）、上海锦天城律师事务所（以下简称"发行人律师"）和立信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实 守信的原则，就审核问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进 行了回复说明。 除特别说明外，本回复中的简称与《山西安泰集团股份有限公司 2023 年度 向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中的简称具有相 同含义。本回复中所列出的数据可能因四舍五入原因而与根据回复中所列示的相 ...